Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 1711—2014
健康、安全与环境管理体系
运行质量评估导则
The guideline for operation quality evaluation of health, safety
& environmental management systems
2014—0822 发布
2014—10—01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY 1711—2014
目 次
前言引言
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范围规范性引用文件术语和定义总则 4.1工作原则 4.2评估结果得分 4.3评估结果分级 5评估实施及要求 5.1评估工作策划 5.2评估内容 5.3评估人员 5.4评估过程及要求 5.5评估报告附录A（规范性附录） 健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准附录B（资料性附录） 健康、安全与环境管理体系运行质量评估报告大纲
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4 Q/SY 1711—2014
前言
本标准按照GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。
本标准由中国石油天然气集团公司安全环保与节能部提出。 本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：安全环保技术研究院、云南销售公司、渤海钻探工程公司、大庆油田公司、锦
州石化公司、管道分公司。
本标准主要起草人：杜民、李世森、邱少林、胡月亭、裴玉起、常宇清、张敏、马盼群、于治国、程连谱、高蔓青、陈晓虎、张晓何。
T Q/SY 1711—2014
引 言
本标准借鉴了国际石油公司在健康、安全与环境管理体系（以下简称HSE管理体系）评估方面的最佳实践，在开展专题技术研究以及企业HSE管理体系运行质量评估实践的基础上，结合中国石油天然气集团公司HSE管理体系运行特点；研究开发形成HSE管理体系运行质量评估系统，作为保障中国石油天然气集团公司HSE管理体系有效运行的重要管理工具。
开展HSE管理体系运行质量评估工作，通过设立HSE管理体系绩效持续改进目标，设定管理阶梯，逐步提升健康、安全与环境管理绩效；通过对企业HSE管理体系运行进行管理诊断，找出体系运行短板，实施改进计划，促进组织HSE管理体系持续改进，真正建立起“统一、规范和可操作”的HSE管理体系，推动中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理的长效机制的建立。 Q/SY 1711---2014
健康、安全与环境管理体系运行质量评估导则
1范围
本标准规定了健康、安全与环境管理体系（以下简称HSE管理体系）运行质量评估的基本内容和基本要求。
本标准适用于中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”）各级组织开展HSE管理体系运行质量的评估工作。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/S.Y1002.1健康、安全与环境管理体系第1部分：规范 Q/SY1002.2健康、安全与环境管理体系‘第2部分：实施指南
术语和定义
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下列术语和定义适用于本文件。
3.1
评估·evaluation 依据相应标准对组织的HSE管理体系运行信息进行收集、诊断分析，确定管理短板，并给出相
应结论和建议的过程。 3. 2
运行质量：operation quality HSE管理体系的策划、建立、运行和持续改进的过程和结果满足相应的目标、标准、要求或期
望的程度。 3. 3
得分率 scoring rate 评估实际得分与其赋分的比值的百分数。
4总则
4.1工作原则
HSE管理体系运行质量评估工作应坚持客观性、公正性和系统性，按照统一的评估标准、过程和要求开展评估工作，对组织按照Q/SY1002.1，Q/SY1002.2所建立和实施的HSE管理体系运行质量进行诊断分析和量化评价。 Q/SY 1711—2014
4.2评估结果得分
HSE管理体系运行质量评估结果得分采用得分率制，总得分率即是评估总得分占各要素赋分总和的百分比，各要素的得分率即是该要素的评估得分占该要素赋分的百分比。 4.3评估结果分级
HSE管理体系评估等级的确定应考虑评估结果和组织的健康、安全与环境业绩。根据评估结果的总体得分率，将评估结果分为5个等级，从低到高依次分为启动级、基础级、良好级、优秀级、卓越级。根据各要素的得分率，每个等级从高到低分别划分为A，B，C等3个档级。现场评估开始之日前一年内发生一般A级及以上事故的组织，评估结果下调一个档级。
评估结果分级及各级分档标准如表1所示。
表1健康、安全与环境管理体系运行质量评估结果分级标准启动级（<40) 基础级（40～60) 良好级（60～80） 优秀级（80～90） 卓越级（≥90）
等级
C B A
R
A
C 60
c
B
C
B 65~ 75~ 80~ 83~ 87~ 90~ 93~
B
C
A
25 30
30 40 40
45 55 60 65
55
75 8o 83 87 90 9 97 ≥97
总得分率 <25
45
短板得分率 20 20 20 30 30 30 40 40 40 50 50 50
60
60 60
55 55 60 65 65 70 75 75 80 85 85 90 90
现场得分率
40
15
注1：各阶段的得分率含起点值，不含终点值。 注2：评估结果的确定方法：首先根据总得分率所在区间拟定等级；其次根据短板得分率（得分率最低的要素
的得分率）决定所在等级；再次，根据现场得分率（“运行控制”要素中部分“现场观察”部分的得分率）确定所在等级的档级；最后根据最近一年的健康、安全与环境业绩，调整档级。
评估实施及要求
5.1评估工作策划
组织应建立HSE管理体系并至少运行12个月以上，方可进行HSE管理体系运行质量评估。开展HSE管理体系运行质量评估工作之前，应对评估工作进行策划，一般应至少包括以下内容：
a） 确认评估条件，确定评估范围。 b) 准备满足要求的评估人员（5.3），组成评估小组。 c) 制定评估计划，并得到授权。 d) 准备评估标准等文件资料。 e） 收集并分析HSE管理体系运行的有关资料。
5.2评估内容
应按照HSE管理体系运行质量评估标准开展评估工作。HSE管理体系运行质量评估标准见附录 A。
组织可根据实际情况，对HSE管理体系运行质量评估标准进一步完善后在本组织范围内应用。 5.3评估人员 5.3.1开展HSE管理体系运行质量评估的人员应经过培训和考核，具备相应的工作能力和条件： 2 Q/SY 1711—2014
a）具备HSE管理体系审核员、内部审核员或咨询师的资质；或健康、安全与环境方面的技术
专家。 b） 掌握HSE管理体系运行质量评估标准的主要内容。 c) 熟悉相应专业领域的相关法规、标准和技术规范。 d): 熟悉专业领域集团公司发布的各项健康、安全与环境管理制度。
5.3.2＇评估工作组应确定一名组长，负责HSE体系运行质量评估过程的管理。 5.4评估过程及要求
由评估组依据有关标准、规范，对受评估方进行客观公正的现场评估。主要评估过程及要求包括：
a) 召开评估工作首次会议，介绍评估工作的目的、评估人员、工作安排，以及有关注意事项。 b) 首次会议后即开始现场评估工作，分组进行健康、安全与环境管理体系运行信息的收集。 c) 评估对象包含职能管理部门及基层组织，相同专业的现场活动可根据样本基础合理抽样。 d) 通过与现场人员访谈，了解HSE管理体系运行相关各项活动任务的现场执行情况。访谈的
内容应依据附录A中所提出的评估问题项。 e） 应对评估对象的关键活动和关键场所进行评价，特别是应与相关工作的知情人员（如管理人
员、技术人员和操作人员）进行访谈。 f) 现场评估中应对评估有效性的信息进行验证，并对发现的问题进行追溯，查找问题根源。 g) 在评估过程中应记录评估发现，特别是有关问题的信息。 h) 在评估末次会议之前，评估工作组应与受评估方进行沟通，以使其了解评估发现的问题，
并听取受评估方的意见。 召开评估工作末次会议，通报评估结果，以及HSE管理体系运行改进建议。
i)
5.5评估报告
评估工作组应在集体讨论和分析的基础上，形成书面形式的评估报告。评估报告内容应包括评估背景、评估过程、总体评价、评估结论、优先改进建议、各要素评估描述等内容，以及相关附录。
HSE管理体系运行质量评估报告的大纲参见附录B。 Q/SY 1711-2014
附 录 A （规范性附录）
健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准
健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准见表A.1， 表中“要素” 栏下的编号为Q/SY 1002.1的相应条号。
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