Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 1002.2—2014 代替Q/SY1002.2—2008
健康、安全与环境管理体系
第2部分：实施指南
Health, safety and environmental management systems-
Part 2: Implement guidance
2014—08—22发布
2014一10一01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY1002.2—2014
目 次
前言
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范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义
1.
总要求 4. 1. 意图 4. 2 输入 4.3 过程 4. 4 输出 5 健康、 安全与环境管理体系要求 5. 1 领导和承诺 5. 2 健康、安全与环境方针 5.3 策划 5. 4 组织结构、职责、资源和文件 5.5 实施和运行 5.6 检查和纠正措施· 5.7 管理评审附录A（资料性附录） 几种常用风险评价方法的适用范围参考文献
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T Q/SY 1002.2—2014
前言
Q/SY1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分：
第1部分：规范；第2部分：实施指南；一第3部分：审核指南。 本部分为Q/SY1002的第2部分，是Q/SY1002.1配套的实施指南，引用Q/SY1002.1的内容
用实线方框形式表述，伴随Q/SY1002.1的修订，相应引用内容也进行了修改。
本部分按照GB/T1.1一2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》规则起草。 本部分代替了Q/SY1002.22008《健康、安全与环境管理体系第2部分：实施指南》。本部
分与Q/SY1002.2一2008相比，主要变化如下：
修改了部分术语和定义的名称：“管理方案”改为“方案”“可容许风险”改为“可接受风险”（见第3章）；考虑与Q/SY1002.12013《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》中术语和定义的协调，对“事故”、“持续改进”、“纠正措施”、“危害因素”、“健康、安全与环境管理体系”、“健康、安全与环境管理方针”、“组织”、“风险”、“风险评价”、“安全”等术语和定义做了澄清式修改（见第3章）；
一增加了“职业健康”和“清洁生产”两个二级要素的实施指南；一各要素在从“意图、输入、过程、输出”四个方面描述的基础上，增加“最佳实践”，作为
参考性资料，用虚线方框形式表述； “5.5.5作业许可”中的“过程”内容按照Q/SY12402009《作业许可管理规范》的提法
进行了规范；删除了“管理者代表”一个二级要素的实施指南，相应内容融入“5.4.1组织结构和职责”中；正文中的技术内容进行了全文修订。
本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并归口。
本部分起草单位：安全环保技术研究院、宁夏石化公司、塔里木油田公司、云南销售公司、渤海
钻探工程公司。
本部分主要起草人：杜民、李世森、王其华、邱少林、裴玉起、谢国忠、张敏、马盼群、潘红磊、程连谱、王林涛、王小鹏、王力强、郭晓牛。
本部分代替了Q/SY1002.2—2008。 Q/SY1002.2—2008的历次版本发布情况为：
Q/CNPC104.2—2006; —Q/SY2.3—2001。
II Q/SY1002.2—2014
健康、安全与环境管理体系
第2部分：实施指南
1范围
Q/SY1002的本部分给出了组织建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系的指南。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安
全与环境管理体系。
本部分不作为健康、安全与环境管理体系认证的准则。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T6441企业职工伤亡事故分类 GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码 HJ/T 169 建设项目环境风险评价技术导则 Q/SY 1002.1 健康、安全与环境管理体系第1部分：规范职业病危害因素分类目录卫法监发【2002】63号
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
意图 purpose 要素要达到的目的、意义和作用。
3. 2
输入input 实现要素功能应包括的有关目标和要求，以及相关的信息、资源、条件和因素。
3.3
过程 process 实现要素功能的程序和方法等。
3.4
输出 output 实现要素功能得出的可测量的结果，以及符合要求的表现
3.5
事故 accident 造成死亡、人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的意外情况。
3.6
内部审核audit
1 Q/SY 1002.2—2014
客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康，安全与环境管理体系审核准则满
足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。
3.7
审核员auditor 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。
3.8
清洁生产cleanerproduction 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消
除环境污染和生态破坏。 3.9
持续改进 continual improvement 为实现健康、安全与环境总体绩效的改进，根据组织健康、安全与环境方针，不断强化健康、安
全与环境管理体系的过程
注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 3.10
纠正 corrective 消除已发现的不符合。
3. 11
纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.12
顾客 customer 接受产品的组织或个人。
3.13
文件document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
3.14
环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的
相互关系。
注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统
3.15
环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化
3.16
健康health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方
面达到良好状态的条件和因素。 3.17
危害因素 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的根源、状态
2 Q/SY 1002.2—2014
或行为，或其组合。 3.18
危害因素辨识hazardidentification 识别健康、安全与环境危害因素（3.17）的存在并确定其特性的过程
3.19
健康、安全与环境管理体系health，safetyandenvironmentmanagementsystem（HSE一MS) 组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的健康、安全与环境方针并管理其业务相关的健
康、安全与环境风险，包括组织结构、策划活动（例如，包括风险评价、目标建立等）、职责、惯例、 程序、过程和资源。 3.20
健康、安全与环境方针health，safetyand environmentpolicy 组织就其健康、安全与环境绩效正式表述的总体意图、原则和方向。
3. 21
健康、安全与环境指标 health,safetyandenvironmenttarget 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效
要求（准则），可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。 3.22
事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near一miss”。英文
中，术语“incident”包含“near-miss”。
3.23
相关方interestedparties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包方、供应方等
3.24
方案plans（programms) 为实现健康、安全与环境目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务，经策划所编制的规定职
责权限、资源、程序（措施）和期限的文件。
注1：方案是健康、安全与环境管理体系建立、实施、保持和改进过程中策划的结果之一，是一个统筹性的概
念，有多样的表现形式，可以是方案列表，或是工作计划文件，或是其他。
注2：HSE作业计划书可视为针对具体项目的方案。 3.25
不符合 non-conformance 未满足要求。 注：不符合可以是对下述要求的任何偏离：
有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等；一健康、安全与环境管理体系（3.19）要求。
3.26
目标objectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。
3.27
组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。
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注：组织应是具有自身职能和行政管理的单位，如钻井公司、采油厂、石化公司等。对于拥有一个以上运行单
位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。
3.28
绩效 performance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测
量结果。
注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”。
3.29
事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。
3.30
预防措施 preventiveaction 为消除潜在不符合原因所采取的措施。
3.31
程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。
3.32
记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。
3.33
风险 risk 某一特定危害事件发生的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害、损坏或其他损失的严重性
的组合。 3.34
风险评价 riskassessment 评估风险程度，考虑现有控制措施的充分性，以及确定风险是否为可接受风险的全过程。
3.35
安全 safety 免除了不可接受风险的状态。
3.36
可接受风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可容许程度的风险。
4总要求
组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。通过健康、安全与环境初始评审，明确现有健康、安全与环境状况以及确定改进的机会，在此基础上进行策划和设计：确定如何实现这些要求，并形成文件。 各类型组织依据本部分的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、 安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。
第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件（见5.4.5）。 健康、安全与环境管理体系模式如图1所示。
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