Q/SY
中国石油天然气集团有限公司企业标准
Q/SY 08002.3—2021 代替Q/SY1002.3—2015
健康、安全与环境管理体系
第3部分：审核指南
Health, safety and environmental management systems-
Part 3 : Auditing guidance
2021－11－15实施
2021—09—07发布
发布
中国石油天然气集团有限公司 Q/SY 08002.3—2021
目 次
前言
范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义健康，安全与环境管理体系审核要求
4.
4.1 审核的目的、范围、原则和类型 4.2 审核方案管理 4.3 内部审核 4.4 集团公司审核 4.5 承包方和（或）供应方审核 4.6 健康、安全与环境认证健康。 ，安全与环境管理体系审核程序 5.1 总则 5.2 审核组建立 5.3 审核计划制定及准备 5.4 现场审核实施 5.5 审核工作总结和末次会议 5.6 审核后续管理健康、安全与环境管理体系审核员
5
b
6.1 审核员要求 6.2 审核组长要求 6.3 教育，培训和审核经历 6.4 审核员队伍建设 6.5 审核员评价附录A（规范性） 人员访谈提纲附录B（资料性） 受审核方提交资料清单附录C（资料性） 审核问题管理追溯流程附录D（资料性） 审核问题清单附录E（资料性）审核质量问卷调查表参考文献
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11 12 12 13 15 ..16 17 19 .21 Q/SY 08002.3—2021
前言
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草，
本文件是0/SY08002《健康，安全与环境管理体系》的第3部分。O/SY08002已经发布了以下
部分：
第1部分：规范：第2部分：实施指南：第3部分：审核指南。
本文件代替Q/SY1002.3一2015《健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南》，与Q/SY 1002.3一2015相比，除结构调整和编辑性改动外。主要技术变化如下：
a）更改了“范围”（见第1章，Q/SY1002.3—2015的第1章） b）更改了“规范性引用文件*（见第2章。Q/SY1002.3一2015的第2章）；心）增加了“内部审核”“内审指导“全要素审核”“量化审核”“专项审核”“集中式审核”（见
3.22～3.27) d）更改了“审核类型（见4.1.4，Q/SY1002.3—2015的4.1.4）： e）更改了“审核方案管理”的有关条款（见4.2，Q/SY1002.3—2015的4.6） f）更改了“内部审核”内容（见4.3，Q/SY1002.3—2015的4.2）： g）更改了“集团公司审核”内容（见4.4，Q/SY1002.3—2015的4.3）： h）增加了“审核应对集团公司外部承包商清退。警告情况进行验证”（见4.5.4）： i）更改了健康。安全与环境管理体系审核程序*（见第5章，Q/SY1002.3一2015的第5章）： j）更改了“健康、安全与环境管理体系审核员”（见6.1、6.2、6.3，Q/SY1002.32015的第6章）； k）增加了“审核员队伍建设（见6.4）： 1）增加了审核问题管理追溯流程、审核问题清单。审核情况汇总表、审核人员考核评价表（见
附录C、表D.1、表D.2。表E.2、表E.3）。 本文件由中国石油天然气集团有限公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并
归口。
本文件起草单位：安全环保技术研究院。长城钻探工程公司，辽阳石化分公司。辽河油田分公司。 本文件主要起草人：邱少林，谢国忠，杜民，潘星宇，齐俊良，张敏，茹阿鹏，王晓鹏，李传
华，曹莹辉，徐兆顺、侯永平。
本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：
2006年首次发布为Q/CNPC104.3—2006 2007年变更标准编号，重新发布为Q/SY1002.3—2007： 2008年第一次修订时，并入了Q/SY163一2006《质量健康安全环境管理体系审核指南》的内容： -2015年第二次修订：本次为第三次修订。
II Q/SY 08002.3—2021
健康、安全与环境管理体系
第3部分：审核指南
1范围
本文件规定了健康，安全与环境管理体系审核的一般要求。审核程序及对审核员的要求，是实施健康、安全与环境管理体系审核的指南
本文件适用于各级组织及相关方实施健康。安全与环境管理体系审核工作。
规范性引用文件
卫
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件，不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/SY 08002.1 健康。 安全与环境管理体系第1部分！规范
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
审核audit 为获得审核证据（3.5）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.4）的程度所进行的系
统。独立并形成文件的过程。
注1：审核可以是内部（第一 审核或外部（第二方或第三方）审核 也可以是一种结合（结合两个或多个领
域）的审核。
注2：第一方审核是由组织本身或代表组织本身进行的审核。第二方审核是由与组织有利害关系的各方（如客户）
或由代表他们的其他人员进行的审核。第三方审核是由独立的审核组织进行，例如提供合格证明/注册或政府机构的审核组织
［来源：GB/T19011—2013，3.1]。
3.2
审核方案audit programme 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排。 注：审核方案包括策划。组织和实施审核的所有必要的活动。 [来源：GB/T19011—2013，3.13]。
3.3
审核计划auditplan 对一次审核活动和安排的描述。 ［来源：GB/T19011—2013，3.15]。 Q/SY 08002.3—2021
3.4
审核准则audit criteria 用于与审核证据进行比较的一组法律，法规，标准，制度或程序。 [来源：GB/T19011—2013，3.2]。
3.5
审核证据audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 [来源：GB/T19011—2013，3.3]。
3.6
审核发现audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 ［来源：GB/T19011—2013，3.4]。
3.7
审核结论audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 [来源：GB/T19011—2013，3.5]。
3.8
审核委托方 audit client 要求审核（3.1）的组织或人员。 注：对于内部审核，审核委托方可以是受审核方（3.9）或审核方案管理人员，对于外部审核，可以是监管机构
合同方或潜在用户。 [来源：GB/T19011—2013，3.6]。
3.9
受审核方 auditee 被审核的组织。 ［来源：GB/T19011—2013，3.7]。
3.10
相关方interested parties 关注组织的健康，安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。 注：相关方包括了政府，吡邻者、合作者、顾客。保险商、承包方、供应方等。 [来源：Q/SY08002.1—2018，3.23]
3.11
审核员auditor 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员，
3.12
审核组audit team 实施审核的一名或多名审核员（3.11），需要时，由技术专家提供支持。 注1：审核组中的一名审核员被指定为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员，技术专家。 [来源：GB/T19011—2013，3.9]。
3.13
能力 competence
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应用知识和技能获得预期结果的本领。 注：本领是指在审核过程中个人行为的适当表现。 [来源：GB/T19011—2013，3.17]。
3.14
审核范围audit scope 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元。活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。 ［来源：GB/T19011- 2013,3.141.
3.15
不符合 nonconformity 未满足要求。 注：不符合通常也叫问题，可以是对下述要求的任何偏离：
有关的工作标准， 管理，程序，法律法规要求等健康、安全与环境管理体系要求。
［来源：GB/T19011- 2013.3.19].
3.16
纠正 corrective 消除已发现的不符合（3.15）。 ［来源：Q/SY08002.1-2018. 3.6]。
3.17
纠正措施 corrective action 为消除不符合（3.15）或事件的原因并防止再次发生而采取的措施。 ［来源：GB/T45001—2020，3.36]。
3.18
健康，安全与环境认证HSEcertification 按照确定的管理和程序规则，经中国石油天然气集团有限公司（以下简称集团公司）授权委托的
机构进行健康。安全与环境管理体系审核，评定通过后予以注册。颁发证书，并在认证周期内持续保持注册资格。 3.19
初次认证first certification 对申请认证组织的健康、 安全与环境管理体 系进行审核，确认能否满足认证注册要求，包括第一
阶段审核和第二阶段审核。 3.20
监督审核 surveillanceaudit 在认证证书有效期内，对组织是否持续满足认证注册要求所实施的审核。
3.21
再认证 recertification 在一个认证周期后对获证组织的健康、安全与环境管理体系进行全面的审核，验证组织的健康。
安全与环境管理体系是否得到了有效的实施和保持，并在整体上持续符合认证注册要求 3.22
内部审核internal audit 客观地获取审核证据予以评价，以判定组织对其设定的健康。安全与环境管理体系审核准则满足
程度的系统的独立的、形成文件的过程。
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注：在许多情况下。独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。 ［来源：Q/SY08002.1—20183.24]
3.23
内审指导 internal audit guidance 集团公司总部对企业（或上级对下级）内审的年度方案策划、审核计划编制、现场组织实施、总
结通报和问题整改等全过程或部分环节进行工作指导。 3.24
全要素审核all-factoraudit 由一次审核活动完成健康，安全与环境管理体系所有要素的审核。对体系的建立和运行效果进行
全面审核评价。 3.25
量化审核quantitative audit 针对健康。安全与环境管理体系所有要素或审核主题、部分要素或部分审核主题采取量化打分形
式开展的审核，是对体系的建立和运行效果进行的全面或局部领域的量化评价。 3.26
专项审核special audit 针对某一个或多个专项业务、活动、体系要素为主题进行审核，如责任制、工艺安全、特种设
备、承包商、职业健康、清洁生产、污染防治、风险防控、事故事件、应急管理等内容。 3.27
集中式审核 centralized audit 在确定一段时间内一次性对受审核单位进行审核，完成健康。安全与环境管理体系覆盖的所有部
门、单位和要素。
4健康。安全与环境管理体系审核要求 4.1审核的目的、范围，原则和类型 4.1.1审核目的
健康，安全与环境管理体系审核应建立在审核委托方所规定的审核目的基础上，审核目的包括但不限于：
a）对照审核准则确认符合程度 b）判定健康。安全与环境管理体系得到实施和保持的程度： C）确定可以加以改进的机会： d）评价满足法律法规要求的能力： e）对组织的健康，安全与环境管理体系进行评价。
4.1.2审核范围
审核范围应根据审核目的需要，由审核组与委托方商决定，审核范围规定了审核的内容、区域和时限。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方。 4.1.3审核原则
审核前应制定审核方案，编制审核检查表，培训审核人员：并遵循以下原则： a）独立性原则：审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保
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