Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 1002.3—2015 代替Q/SY1002.3—2008
健康、安全与环境管理体系
第3部分：审核指南
Health, safety and environmental management systems-
Part 3: Auditing guidance
2015—08—04发布
2015一11一01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY1002.3—2015
目 次
前言
1
范围 2 规范性引用文件
1
术语和定义健康、安全与环境管理体系审核要求 4. 1 审核的目的、范围、原则和类型 4.2 内部审核 4.3 集团公司审核 4. 4 承包商和（或）供应方审核 4. 5 健康、安全与环境认证 4. 6 审核方案管理 5 健康、 安全与环境管理体系审核程序 5. 1 总则 5. 2 审核启动 5. 3 审核准备 5. 4 审核活动实施 5. 5 审核报告编制和分发 5. 6 审核结束 5. 7 审核后续活动实施
3
4
健康、 安全与环境管理体系审核员 6. 1 审核员的要求· 6. 2 审核组长的要求·
6
10 10
教育、工作经历、审核员培训和审核经历· 审核员的能力保持和提高，
6.3 6.4
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6. 5 审核员的评价附录A（资料性附录） 受审核方提交资料清单附录B（资料性附录） 审核质量问卷调查表参考文献
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13 14
1 Q/SY1002.3—2015
前言
Q/SY1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分：
第1部分：规范；一第2部分：实施指南；
一第3部分：审核指南。 本部分为Q/SY1002的第3部分。 本部分代替Q/SY1002.3一2008《健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南》。 本部分与Q/SY1002.3一2008相比，主要变化如下：
对术语和定义中“审核方案”、“技术专家”、“观察员”、“不符合”、“纠正措施”、“预防措施”、“再认证”的定义内容进行了部分修改（见3.2，3.12，3.13，3.16，3.18，3.19和 3.23); 增加了“纠正”术语（见3.17)；修改了审核原则有关条款（见4.1.3）；修改了内部审核有关条款（见4.2）；修改了上级组织对下级组织审核有关条款名称及有关要求，将上级组织对下级组织审核的条款名称改为集团公司审核（见4.3）；修改了审核发现有关条款（见5.4.4)；
一修改了审核质量问卷调查表（见附录B)；正文中的技术内容进行了全文修订。 本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并
归口。
本部分起草单位：中国石油集团安全环保技术研究院、长城钻探工程公司、辽阳石化公司。 本部分主要起草人：王晓鹏、杜民、邱少林、王其华、裴玉起、胡月亭、谢国忠、张敏、茹阿
鹏、乔永富、徐兆顺。
本部分所代替标准的历次版本发布情况为：
Q/SY1002.3—2008。
II Q/SY1002.3—2015
健康、安全与环境管理体系
第3部分：审核指南
1范围
Q/SY1002的本部分规定了健康、安全与环境管理体系审核的一般要求、审核程序以及对审核
员的要求，是实施健康、安全与环境管理体系审核的指南。
本部分适用于中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”）所属各级组织及相关方组织实施健康、安全与环境管理体系审核。
2规范性引用文件
2
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T19011—2013 管理体系审核指南 GB/T28001—2011 职业健康安全管理体系 要求
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
审核 audit 为获得审核证据（3.5）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.4）的程度所进行的系
统的、独立的并形成文件的过程。 3. 2
审核方案 auditprogramme 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 ［GB/T19011—2013，定义3.13]
3.3
审核计划 auditplan 对一次审核活动和安排的描述。 [GB/T19011—2013，定义3.15]
3. 4
审核准则 auditcriteria 用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。 ［GB/T19011—2013，定义3.2]
3.5
审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
1 Q/SY1002.3—2015
注：审核证据可以是定性的或定量的。 [GB/T19011—2013，定义3.3]
3.6
审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
3.7
审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 [GB/T19011—2013，定义3.5］
3.8
审核委托方 auditclient 要求审核的组织或人员。 ［GB/T19011—2013，定义3.6]
3. 9
受审核方 auditee 被审核的组织。 [GB/T19011—2013，定义3.7]
3.10
审核员 auditor 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。
3. 11
审核组 auditteam 实施审核的一名或多名审核员（3.10），需要时，由技术专家（3.12）提供支持注1：审核组中的一名审核员被指定为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员、技术专家。
3.12
技术专家 technical expert 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程、活动、语言、文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 ［GB/T19011—2013，定义3.10]
3.13
观察员 observer 伴随审核组但不参与审核的人员。 注1：观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作。 注2：观察员可来自受审核方、上级组织或其他相关方。
3.14
能力 competence 应用知识和技能获得预期结果的本领。 注：本领是指在审核过程中个人行为的适当表现。 ［[GB/T19011—2013，定义3.17]
3. 15
审核范围 audit scope
2 Q/SY1002.3—2015
审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。 『GB/T190112013，定义3.14
3.16
不符合 non-conformance 未满足要求。 注：不符合可以是对下述要求的任何偏离：
有关的工作标准、管理、程序、法律法规要求等；健康、安全与环境管理体系要求。
-
3.17
纠正 corrective 消除已发现的不符合。
3.18
纠正措施 correctiveaction 为消除已发现的不符合（3.16）或其他不期望的原因所采取的措施。 注1：一个不符合可以有若干个原因注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。 ［GB/T28001—2011，定义3.4]
3.19
预防措施 preventiveaction 为消除潜在不符合（3.16）或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。 注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。 [GB/T280012011，定义3.18]
3.20
健康、安全与环境认证HSEcertification 按照确定的管理和程序规则，经集团公司授权委托的机构进行健康、安全与环境管理体系审核，
评定通过后予以注册、颁发证书，并在认证周期内持续保持注册资格。 3. 21
初次认证 firstcertification 对申请认证组织的健康、安全与环境管理体系进行审核，确认能否满足认证注册要求，包括第一
阶段审核和第二阶段审核。 3.22
监督审核 surveillance audit 在认证证书有效期内，对组织是否持续满足认证注册要求所实施的审核。
3.23
再认证 recertification 在一个认证周期后对获证组织的健康、安全与环境管理体系进行全面的审核，验证组织的健康、
安全与环境管理体系是否得到了有效的实施和保持，并在整体上持续符合认证注册要求。
4健康、安全与环境管理体系审核要求
4.1审核的目的、范围、原则和类型 4.1.1健康、安全与环境管理体系审核应建立在审核委托方所规定的审核目的基础上，审核目的包
3 Q/SY1002.3—2015
括但不限于：
a）对照审核准则确认符合程度。 b) 判定健康、安全与环境管理体系得到实施和保持的程度 c) 确定可予改进的机会 d) 评价满足法律法规要求的能力。 e) 对有合同关系的组织的健康、安全与环境管理体系进行评价。
4. 1. 2 2审核范围应根据审核目的的需要，由审核组与委托方商决定，审核范围规定了审核的内容和区域。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方 4.1.3 审核前应制定审核方案，编制审核检查表，培训审核人员，并遵循以下原则：
a) 独立性原则：审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突；审核员在审核过程中应保
持客观，不存偏见，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上。 b) 系统性原则：审核应依据明确规定的并以文件支持的方法和系统化程序予以实施 c)1 保密性原则：审核员在审核过程中接触到的专利、技术标准等有关信息，未经书面许可不应
向第三方透露，在完成审核活动后，归还使用的所有文件和资料。
4.1.4根据审核目的的不同，健康、安全与环境管理体系审核类型包括内部审核，集团公司审核，承包方和（或）供应方审核，健康、安全与环境认证。 4.2内部审核 4.2.1组织应按照规定的时间和程序进行健康、安全与环境管理体系内部审核，建立保持健康、安全与环境管理体系运行的监控机制。 4.2.2内部审核应由管理者代表组织实施，根据具体情况确定内部审核的频次。每年度应进行不少于1次覆盖全要素、全部门的审核，审核间隔不超过12个月。 4.2.3组织可采用集中式审核、滚动式审核等方式开展内部审核，也可根据需要开展专项审核。 4.2.4审核内容应关注过去审核发现的不符合和问题关闭情况，明确职能部门审核内容、相关政策要求的落实等 4.2.5内部审核的程序应符合第5章的要求。 4.2.6 应针对内部审核发现的不符合采取纠正措施和预防措施，并进行跟踪验证。 4.2.7 内部审核形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保存，具备可追溯性 4.2.8 组织应通过适宜方式对内部审核的有效性进行评审，并持续改进内部审核的质量。 4.3集团公司审核 4.3.1集团公司应根据需要实施健康、安全与环境管理体系审核，确定审核的频次，也可根据需要开展专项审核。
注：集团公司审核包括集团公司总部（和/或专业分公司）对企业的审核。 4.3.2集团公司可针对作业许可、应急管理、安全环保责任制、事故事件管理等方面开展专项审核。 4.3.3根据需要，集团公司可对企业组织开展HSE管理体系运行质量评估，定量衡量和评价企业 HSE管理体系运行的质量水平，并找出企业HSE管理体系规范运行存在的短板要素或短板单位，明确HSE管理持续改进的重点方向和内容。 4.3.4审核应由集团公司总部（和/或专业分公司）组成审核组或委托相关机构以组织的名义进行，审核人员不论来自组织内部还是外部，均应坚持公正和客观的工作态度。 4.3.5审核内容应关注过去审核发现的不符合和问题关闭情况，明确职能部门审核内容、相关政策要求的落实等 4.3.6审核的程序应符合第5章的要求。 4