Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 1002.1-2013 代替Q/SY 1002.1-2007
健康、安全与环境管理体系
第1部分：规范
Health, safety and environmental management systems-
Part 1: Specification
2013-10-01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY 1002.1-2013
目 次
前引
III
范围 2 规范性引用文件
Y
术语和定义总要求 5 健康、 、安全与环境管理体系要求 5.1 领导和承诺 5.2 健康、安全与环境方针 5.3 策划 5.4 组织结构、职责、资源和文件 5.5 实施和运行 5.6 检查与纠正措施 5.7 管理评审附录 A (资料性附录) Q/SY 1002.1-2013 与 GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、AQ/T 9006-2010 SY/T 6276-2010 之间的对应关系
3
4
b
6
10
12 .14
16 21
参考文献. Q/SY 1002.1-2013
前言
Q/SY1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分：
第1部分：规范; 一第2部分：实施指南; 一一第3部分：审核指南。 本部分为Q/SY1002的第1部分。 本部分代替了Q/SY 1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1 部分：规范》。 本部分与Q/SY1002.1-2007相比，主要改动如下：一一对术语和定义作了下列修改： 1）增加了“判别准则”、“健康损害”、“工作场所”、“有感领导”、“直线责任”、“属地管理”等6
个术语和定义(本版第 3章);
2）修改了部分术语的名称，“目标”改为“健康、安全与环境目标”，“管理方案”改为“方案”（本版第3 章);
3）考虑与GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》标准中术语和定义的协调，对“事故”、“持续改进”、“纠正措施”、“危害因素”、“健康、安全与环境管理体系”、“健康、安全与环境方针” “事件”、“不符合”、“绩效”、“预防措施”、“程序”、“风险”、“风险评价”等13个术语和定义作了澄清性修改(本版第 3 章)
-对要素作了下列修改: 1）增加了“职业健康”、“清洁生产”两个要素（本版5.5.6、5.5.7); 2）删除了“管理者代表”要素，与其他要素合并（本版 5.4.1); 3）修改了部分要素名称：“组织结构、资源和文件”改为“组织结构、职责、资源和文件”；“检
查和纠正措施”改为“检查与纠正措施”；“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”改为“危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定”；“法律、法规和其他要求”改为“法律法规和其他要求”；“管理方案”改为“方案”；“协商和沟通”改为“沟通、参与和协商”；“事故、事件报告、调查和处理”改为“事故、事件管理”(本版第5章)。
4）对“领导和承诺”、“健康、安全与环境方针”“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划” “法律、法规和其他要求”、“目标和指标”、“管理方案”、“组织结构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“协商和沟通”、“文件”、“文件控制”、“设施完整性”、“承包方和(或)供应方”、“顾客和产品” “社区和公共关系”、“作业许可”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视” “合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事故、事件报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等要素的内容作了澄清式修改(本版第5章)。
本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并归口。 本部分起草单位：中国石油集团安全环保技术研究院。 本部分主要起草人：杜民、吴苏江、王其华、邱少林、裴玉起、胡月亭、谢国忠、王国成、李世森。 本部分所代替标准的历次版本发布情况为：
-Q/CNPC 104.1-2004; -Q/SY 1002.1-2007。
II Q/SY 1002.1-2013
引言
为了深入推进中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系工作，将近年来集团公司HSE 管理体系推进的成功经验做法，以及AQ9006-2010《安全生产标准化基本规范》的相关要求融入本标准，特修订了Q/SY1002.1-2007的部分内容。
本部分考虑了与GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》标准要素的融合，特别是充分考虑了与GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》标准技术内容的协调。在 Q/SY 1002.1-2007 的框架基础上，融入了国际石油公司有关健康、安全与环境管理的最优实践做法，以及AQ9006-2010《安全生产标准化基本规范》相关要求，形成现有技术内容。
本部分旨在为组织规定有效的健康、安全与环境管理体系要素,这些要素可与其他管理要求相结合，帮助组织实现其健康、安全、环境目标。各类型组织依据本部分的要求建立、实施、保持和改进健康、 安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。
III Q/SY 1002.1-2013
健康、安全与环境管理体系
第1部分：规范
1范围
Q/SY1002 的本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。
本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。 2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 24001-2004环境管理体系要求及使用指南(ISO 14001：2004，IDT) GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系要求(OHSAS 18001:2007，IDT) AQ/T9006-2010　企业安全生产标准化基本规范
3术语和定义
下列术语和定义适用于Q/SY1002 的本部分。
3.1
事故accident 造成死亡、人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的意外情况。
3.2
属地管理apanage management 工作场所（3.38）的人员对所管辖区域内人员（包括自已、同事、承包商员工和访客）
的安全、设备设施的完好、作业过程的安全、工作环境的整洁负责任。 3.3
审核员 auditor 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。
3.4
清洁生产（ cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率
并减少或消除环境污染和生态破坏。 3.5
持续改进continual improvement 为实现健康、安全与环境总体绩效的改进，根据组织健康、安全与环境方针，不断强
化健康、安全与环境管理体系的过程。
注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。
3.6
纠正 corrective
1 Q/SY 1002.1-2013
健康、安全与环境管理体系health，safety and environmental management system(HSE-MS)
组织(3.27)管理体系的一部分，用于制定和实施组织的健康、安全与环境方针(3.18)并
管理其业务相关的健康、安全与环境风险。包括组织结构、策划活动（例如：包括风险评价、目标建立等)、职责、惯例、程序(3.32)、过程和资源。
注：管理体系是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素 3.18
健康、安全与环境方针health，safety and environmental policy 组织(3.27)就其健康、安全与环境绩效(3.25)正式表述的总体意图、原则和方向。
3.19
健康、安全与环境目标health，safety and environmental objectives 在健康、安全与环境绩效（3.28）方面组织（3.27）自身设定要达到的目的。
3.20
健康、安全与环境指标health，safety and environmental target 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全
与环境绩效要求(准则)，可适用于组织或其局部，如可行应予量化。 3.21
事件　incident 导致或可能导致事故（3.1）的情况。 注：其结果未产生人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为
“near-miss"。英文中，术语"incident"包含"near-miss"。 3.22
健康损害 ill health 可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 [GB/T 28001-2011 中的 3.8]
3.23
相关方interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。 注：相关方包括了政府、毗邻者、合作者、顾客（见3.8）、保险商、承包方、供应方等。 [参照AQ/T9006-2010 的3.3修改]
3.24
内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系
审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 3.25
直线责任line Responsibility 组织（3.27）的各职能部门和管理层次及其管理人员，承担其业务范围内工作的相应
健康、安全与环境责任。 3.26
不符合non-conformance 未满足要求。 注：不符合可以是对下述要求的任何偏离：一有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等;
3 Q/SY 1002.1-2013
健康、安全与环境管理体系(3.17)要求,
3.27
组织organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 注：组织应是具有自身职能和行政管理的单位，如钻井公司、采油厂、石化公司等。对于拥有一个以
上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。 3.28
绩效performance 组织(3.27)对其健康、安全与环境进行管理所取得的可测量的结果。 注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注2：“绩效"也可称为“业绩”。 注 3：在健康、安全与环境管理体系(3.17)背景下，绩效结果也可根据组织的健康、安全与环境方针,
以及健康、安全与环境目标指标，以及其他绩效要求测量出来。 3.29
方案plans（programms) 为实现健康、安全与环境目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务，经策划所编
制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。
注1：方案是健康、安全与环境管理体系建立、实施、保持和改进过程中策划的结果之一，是一个统筹性的概念，有多样的表现形式，可以是方案列表，或是工作计划文件，或是其他。
注2：HSE作业计划书可视为针对具体项目的方案。 3.30
事故预防 jprevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。
3.31
预防措施preventive action 为消除潜在不符合(3.26)或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。 注 1：一个潜在不符合可以有若干个原因。 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施(3.7)是为了防止再发生。 [GB/T 28001-2011 中的 3.18]
3.32
程序　procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.10)可称
为“程序文件”
[GB/T 28001-2011 中的 3.19]
3.33
记录record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件(3.10)。 [GB/T 24001-2004 中的 3.20]
3.34
风险risk 某一特定危害事件发生的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害、损坏或其他损
失的严重性的组合。
4