ICS 03.160 1406
CCS A 00
朔
州 市 地 方 标 准
DB 1406/T 4—2024
市场监管领域
信用监管标准体系 总体框架
2024 - 08 - 20 发布
2024 - 11 - 20 实施
朔州市市场监督管理局 发 布
DB 1406/T 4—2024
目
次
前言 .................................................................................. II
1
范围 ................................................................................ 1
2
规范性引用文件 ...................................................................... 1
3
术语和定义 .......................................................................... 1
4
构建原则 ............................................................................ 1
5
标准体系组成 ........................................................................ 2
6
标准明细表 .......................................................................... 3
7
标准统计表 .......................................................................... 4
8
标准体系表编制说明 .................................................................. 4
参考文献 ............................................................................... 6
I
DB 1406/T 4—2024
前
言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则
起草。
本文件由朔州市市场监督管理局提出。
本文件由朔州市市场监督管理局归口。
本文件起草单位：朔州市市场监督管理局。
第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
本文件主要起草人：高宇、刘云雁、高立新、贾一英、桑飞。
II
DB 1406/T 4—2024
市场监管领域
信用监管标准体系 总体框架
1
范围
本文件规定了市场监管领域信用监管标准体系的定义和术语、构建原则、标准体系组成、标准明细
表、标准统计表、标准体系表编制说明等主要内容。
本文件适用于市场监管领域信用监管标准化建设。
本文件适用于朔州市本级、县（市、区）级市场监督管理部门及其派出机构（以下简称市场监管部
门)。
本文件可供市场监管领域负有监管职责的其他部门实施信用监管标准化建设参考。
2
规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
GB/T 20000.1-2014 标准化工作指南
GB/T 13016-2018 标准体系构建原则和要求
GB/T 22117-2018 信用基本术语
3
术语和定义
GB/T 20000.1-2014、GB/T 13016-2018、GB/T 22117-2018界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
标准体系
一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。
[GB/T 13016-2018，定义 2.4]
3.2
标准子体系
信用监管标准体系中按监管职能、方法或履职事项等同一性质划分的标准集合。
3.3
信用监管
基于信用主体的信用状况实施的管理方式。
[GB/T 22117-2018，定义 9.2]
市场监管部门依据相关信用法规和信用市场发展状况，对信用市场参与人行为、信用产品和信用关
系运行进行监督、规范、控制和调节等系列活动。
4
构建原则
1
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4.1
需求引领、目标明确
以经济社会发展对信用监管的需求为引领,结合国家、省、市级有关标准化建设要求,合理规划标准
体系布局，力争覆盖全面、突出重点。
4.2
统筹资源，有序推进
围绕信用监管工作的国家、省、市人民政府以及市场监管部门的政策性文件资源以及相关标准现状，
健全工作机制，分步骤、分层级推进标准体系建设。
4.3
全面成套、科学适用
应遵循体系化规则,层次清晰、结构合理、全面成套。按照信用监管工作实际和业务需求构建,体现
信用监管标准化工作的特点，具有实用价值。
4.4
划分清楚、动态扩展
对经济社会未来发展进行科学研判,信用监管标准体系的总体架构能够适应新的需求和新的业态，
并适时进行动态调整，保持标准体系的开放性和可扩充性。
5 标准体系组成
5.1 标准体系总框架
5.1.1 按照 GB／T13016 -2018、GB/T 20000.1-2014 规定，结合工作实际，确立市场监管领域信用监
管标准体系总框架（见图 1）。
5.1.2
标准体系以标准化方针目标、适用的法律法规及政策文件为指导，归集信用监管标准化工作导
则、行政指导（市场监管领域行政指导）、双随机监管（市场监管领域“双随机、一公开”监管）、差
异化监管（经营主体信用风险分类应用）、柔性监管（市场监管领域包容审慎监管）、重点领域监管（重
点领域信用监管）、信用救济（市场监管领域信用修复管理）、行政行为规范（信用监管行政行为管理）
等八个子体系且不限于此的可扩展的其他子体系构建标准体系总体架构。标准体系总框架
图 1：市场监管领域信用监管标准体系总框架图
2
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5.2
标准体系子体系
5.2.1
市场监管领域信用监管标准化工作导则子体系
市场监管领域信用监管标准化工作导则子体系属于基础通用标准子体系，是标准体系中其他标准制
定的基础,包括信用监管工作的定义和术语、原则与目的、监管措施、监管模式、守信激励、失信约束、
评价与改进等内容。是其他标准间互相关联、互相协调、互相适应的基础。
5.2.2
市场监管领域行政指导工作规范标准子体系
在合法、合理、自愿、公平公正的原则下，在法定职责范围内实施，并符合行政执法主体、执法程
序等要求的非行政行为工作规范。包括原则、行政指导类型、指导方式等。
5.2.3
市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范标准子体系
定义：DB 14/T 2794-2023 市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范
5.2.4
经营主体信用风险分类应用工作规范标准子体系
按照国家市场监督管理总局、山西省市场监督管理局信用风险分类标准，应用互联网、大数据等信
息技术，通过经营主体的信用风险信息对其信用风险状况进行自动研判，根据信用风险状况不同将其划
分不同信用风险类别。并把风险分类结果应用到“双随机、一公开”监管、行政许可、新产业新业态新
模式监管、其他监管、信用服务等方面。
5.2.5
市场监管领域包容审慎监管工作规范标准子体系
在坚守质量和安全底线的同时，推进包容审慎监管合法性监管，进一步激发市场主体活力，依法优
化营商环境。
5.2.6
重点领域信用监管工作规范标准子体系
以食品、药品、特种设备监管为切入点，依职责推进直接涉及公共安全和人民群众生命健康的重点
领域信用监管。
5.2.7
市场监管领域信用修复管理工作规范标准子体系
定义：DB1406/T 3-2023 市场监管领域信用修复管理工作规范
5.2.8
市场监管领域信用监管行政行为监督管理工作规范标准子体系
行政执法人员应当在法定期限内实施行政行为，应严格遵守执法程序，依法依规履行监管职责，尊
重和保障行政管理相对人的知情权、参与权、陈述申辩权和救济权，规范使用行政执法文书。
5.2.9
其他可扩展性的标准子体系
随市场监管部门体制机制的变化以及监管职责、方式、途径、范围等变化而动态建设、编制并实施。
6
标准明细表
标准明细表的表头描述的是标准(或子体系)的不同属性。常见的标准明细表的表头， 一般包含序
号、标准体系编号、子体系名称、标准名称、引用标准编号、归口部门、标准层级、实施日期、备注等。
标准明细表的一般格式见表 1 所示。
3
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表 1 标准明细表
序号 标准体 系编号 子体系 编号 标准 名称 引用标 准编号 归口 部门 标准 层级 实施 日期 备注



表 1 中表头内容解释如下：
a) 标准体系编号：纳入标准明细表的标准或子体系的编号，编号可包含子体系所在的层次含义，规则
由归口部门拟定；
b) 子体系编号：标准体系所包含子体系的名称；
c) 标准名称：已发布或拟制定标准的名称；
d) 引用标准编号：引用的外部标准编号；
e) 归口部门：标准或子体系的归口管理部门；
f) 标准层级：表示标准的层级，如国家标准、行业标准、地方标准以及其他标准等；
g) 实施日期：标准或子体系的已实施或拟实施的日期；
h) 备注：在以上列中没有包含的其他内容。
7
标准统计表
标准统计表格式根据统计目的而设置成不同的标准类别及统计项。一般格式见表 2。
表 2 标准统计表
统计项 现有数（项） 备注
国家标准
行业标准
地方标准
其他标准
合计
8
标准体系表编制说明
标准体系表编制说明的内容一般包括:
a) 标准体系建设的背景；
b) 标准体系的建设目标、构建依据及实施原则；
c) 国内外相关标准化情况综述；
d) 各级子体系划分原则和依据；
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e) 各级子体系的说明，包括主要内容、适用范围等；
f) 与其他体系交叉情况和处理意见；
g) 需要其他体系协调配套的意见；
h) 结合统计表，分析现有标准，明确未来研制标准方向；
i) 标准制修订规划建议；
j) 其他事项。
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参 考 文 献
1、GB/T 35431-2017 信用标准体系总体架构
2、GB/T 22117-2018 信用基本术语
6