Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY1130.2—2012 代替Q/SY1130.2—2007
效能监察工作规范第2部分：项目实施方案
Specifications for performance supervisory work-
Part 2: Project implementation scheme
2012一07—03发布
2012一09一01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY 1130. 2—2012
目 次
前言
1
范围 2 术语和定义 3 实施方案内容
1
编制程序 5 调整附录A (资料性附录) 招标管理效能监察实施方案示例
4 Q/SY 1130.2—2012
前言
Q/SY1130《效能监察工作规范》分为9个部分：一第1部分：基本规范（代替Q/SY1130.1一2007）；
第2部分：项目实施方案（代替Q/SY1130.2一2007）；
一
一第3部分：项目实施（代替Q/SY1130.3一2007）；一第4部分：效能监察工作底稿; 一第5部分：效能监察证据（代替Q/SY1130.4一2007）；一第6部分：效能监察报告（代替Q/SY1130.5一2007）；
第7部分：成果统计（代替Q/SY1130.6一2007）；一第8部分：奖励与惩处（代替Q/SY1130.7一2007）；
第9部分：组卷及归档（代替Q/SY1130.8一2007）。 本部分为Q/SY1130的第2部分。 本部分按照GB/T1.1一2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和起草》给出的规则
起草。
本部分代替Q/SY1130.2一2007《效能监察工作指南第2部分：项目实施方案编制》。与 Q/SY1130.2一2007相比，除编辑性修改外，主要变化如下：
一修改了第1章“范围”；一“实施方案”更改为“实施方案内容”（见第3章，2007版的第3章）； —修改了“调研内容”（见4.1.1); 一修改了“编制实施方案”（见4.2）；
“商业保险投保管理效能监察实施方案编制实例”替换为“招标管理效能监察实施方案示
例”（见附录A，2007版的附录A）。
本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会效能监察标准化直属工作组提出并归口。 本部分负责起草单位：中国石油天然气集团公司监察部。 本部分参加起草单位：大港油田分公司本部分主要起草人：苏琦、冯殿钧、孙明涛、刘琨、郭长江、车正吉。 本部分代替Q/SY1130.2一2007。 Q/SY1130.2一2007的历次版本发布情况为：
Q/CNPC 130.2—2007。
II Q/SY 1130. 2—2012
效能监察工作规范第2部分：项目实施方案
1范围
Q/SY1130的本部分规定了效能监察项目实施方案的编制内容、程序。 本部分适用于中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）及其全资子公司、直属企事业单位
（以下统称所属企业）各级监察部门及效能监察人员编制效能监察项目实施方案的全过程
1
2术语和定义
Q/SY1130.1界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
2. 1
效能监察项目实施方案project implementation scheme of performance supervision 效能监察项目实施方案（以下简称实施方案）是指为达到预期效能监察目的而对某一效能监察项
目的范围、工作内容和重点、要求、步骤、时间进度、人员分工等做出的具体工作安排。
实施方案内容
3
实施方案包括但不限于以下内容： a） 监察对象名称。 b) 效能监察项目名称。 c) 效能监察方式方法。 d) 效能监察的目的、依据、范围和内容。 e) 效能监察时间安排。 f) 监察组人员组成及分工。 g) 效能监察工作要求。 h) 编制人及编制日期。
4 编制程序
4.1 编制前调研 4. 1.1 调研内容
调研内容如下: a） 与效能监察项目有关的法律法规以及其他文件资料。 b） 被监察单位机构设置及职责划分。 c) 被监察单位经营管理情况。 d） 与效能监察项目相关的内部控制制度及程序。 e) 与效能监察项目相关的经济技术指标和业绩考核指标， Q/SY 1130. 2—2012
f) 其他与编制效能监察项目实施方案相关的重要事项
4. 1. 2 2调研方式
主要有个别谈话、问卷调查、抽样调查、召开座谈会、查阅与效能监察项目相关的档案资料等。
4.2编制实施方案
监察部门应对已取得的调研情况和资料进行客观分析，及时编制效能监察项目实施方案 《招标管理效能监察实施方案》示例参见附录A。
4.3实施方案的审核审批
效能监察项目实施方案经审核批准后执行
4.3.1审核内容
审核内容如下： a） 效能监察目的、范围及重点内容的确定是否恰当。 b） 效能监察程序、方式的选定是否合理。 c) 监察对象是否明确， d) 监察组人员的组成及分工是否合理
4.3.2官 审批程序
效能监察项目实施方案应报监察部门负责人或主管领导审批。
5调整
在效能监察项目实施过程中，监察组可视具体情况对实施方案进行调整，并将调整情况向监察部门负责人或主管领导汇报。
2 Q/SY 1130.2—2012
附录A (资料性附录)
招标管理效能监察实施方案示例
招标管理效能监察实施方案
一、监察目的进一步推进中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”）统一招标管理制度的落实，提高
执行力，强化责任意识，规避经营风险，促进企业规范招标投标管理。
二、监察依据 《集团公司招标管理办法（试行）》、《集团公司物资采购管理办法》、《集团公司进口机电产品采购
管理办法》、《集团公司物资供应商管理办法》等。
三、监察对象与范围监察对象：××油田分公司、××炼化分公司、××销售分公司等单位招标管理相关部门及
人员。
监察范围：× × × ×年×月以来的各项工程、物资、服务三类招标管理与实施情况。必要时可向以前年度延伸。
四、监察内容 1.招标法律法规及规章制度学习与贯彻落实情况。是否及时学习宣贯《中华人民共和国招标投
标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》及集团公司招标管理相关规章制度，是否结合实际编制或修订了本单位相关的招标管理制度，集团公司工程、物资和服务采购相关管理办法是否得到贯彻落实。
2.招标管理与操作机构设置情况。招标工作是否实行了归口管理，明确或设置统一管理部门；是否按规定设置了专业化招标机构；招标管理部门和操作实施机构设置、职责权限、内控流程、监督管理等是否健全完善。
3.招标管理及项目审核审批情况。招标归口管理部门是否按要求开展专家库建设、对招标项目实现了有效管理与监督；是否建立了项目审核审批及备案流程；招标项目、招标方案、招标结果和可不招标事项是否履行了规定的审核审批及备案手续。集中采购招标方案审批、授标审批等是否规范。 采用邀请招标的，是否履行报批及备案手续，邀请的承包商、供应商、服务商范围是否符合相关规定。
4．招标项目操作执行情况。在工程、物资、服务等方面是否存在应招标未招标、虚假招标、招标实施过程不规范和招标结果未执行等情况。
5．专业化招标和自行招标情况。专业化招标（委托招标）是否在集团公司认可的招标机构名单中选择代理机构；自行招标单位是否具备自行招标条件等。
6．国际招标情况。机电产品进口是否按管理制度要求开展国际招标；是否履行了相关审核审批程序；国际招标过程及管理程序是否规范。
五、监察组成员及分工组长：(略) 成员：(略) 工作分工：按照监察内容及监察组人员专业进行分工，同时依据监察工作需要可随时调整分工。
3 Q/SY1130.2—2012
六、监察时间 ××××年×月×日至××××年×月×日，监察组到各单位的具体时间另行通知。 七、监察方法 1.听取关于招标管理工作情况汇报。汇报内容包括：本单位招标管理总体情况，机构设置和人
员配备情况，制度建设情况，××××年×月以来招标情况和主要做法，自查发现问题整改情况及工作建议。
2.查阅有关业务资料。包括有关招标管理的文件、制度、业务流程、岗位职责、基础资料、账册及相关档案。
3.重点抽查部分项目。结合招标工作量，按照一定比例，随机选出部分项目，进行账账核对、 账卡核对、账实核对。
4．结合监察情况，找有关人员谈话，深入了解情况。 八、工作要求 1.实行组长负责制。监察组成员要服从组长的统一领导，认真完成监察任务。 2.监察前，要认真学习有关规定，掌握政策要求，做好监察准备。 3.监察中，要实事求是，客观公正。注意了解正反两方面情况，认真做好工作记录，编制工作
底稿，保证监察工作质量。
4.针对线索比较清晰的问题，要进行深入核实和分析，做好证据收集工作。 5.监察结束，做好档案整理、数据汇总和总结工作。 6．要做到高效工作，廉洁自律，遵守保密纪律，保管好书面及电子文档。
××公司招标管理监察组 ××××年×月×日
4 中国石油天然气集团公司
企业标准效能监察工作规范
第2部分：项目实施方案
Q/SY 1130.2—2012
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石油工业出版社出版
(北京安定门外安华里二区一号楼）北京中石油彩色印刷有限责任公司排版印刷
（内部发行）
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880×1230毫米16开本0.75印张15千字印1—2000 2012年8月北京第1版 2012年8月北京第1次印刷
书号：155021·17309 定价：12.00元
版权专有不得翻印
Q/SY 1130. 2—2012