Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 1130.6—2012 代替Q/SY1130.5—2007
效能监察工作规范第6部分：效能监察报告
Specifications for performance supervisory work-
Part 6 : Performance supervision report
2012一07—03发布
2012一09一01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY 1130. 6—2012
目 次
前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 一般原则 5 基本要素 6 编审程序 7 报告要求附录A（资料性附录）关于对××分公司××加油站工程项目管理效能监察的报告示例
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一 Q/SY 1130. 6—2012
前言
Q/SY1130《效能监察工作规范》分为9个部分：第1部分：基本规范（代替Q/SY1130.1一2007); 一第2部分：项目实施方案（代替Q/SY1130.2一2007）；一第3部分：项目实施（代替Q/SY1130.3一2007)；一第4部分：效能监察工作底稿; -一第5部分：效能监察证据（代替Q/SY1130.4一2007）； —一第6部分：效能监察报告（代替Q/SY1130.5一2007）； —第7部分：成果统计（代替Q/SY1130.6一2007）； —第8部分：奖励与惩处（代替Q/SY1130.7一2007）；
第9部分：组卷及归档（代替Q/SY1130.8一2007）。
一
本部分为Q/SY1130的第6部分。 本部分按照GB/T1.1一2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则
起草。
本部分代替Q/SY1130.5一2007《效能监察工作指南第5部分：效能监察报告编审》。与Q/SY 1130.5一2007相比，除编辑性修改外，主要变化如下：
一修改了第1章“范围”；一“效能监察报告的要素”更改为“基本要素”（见第5章，2007年版的第4章）；一删除了“修改”（见2007年版的5.4）；一“关于对××石油管理局商业保险投保管理效能监察的报告示例”更改为“关于对××分公
司××加油站工程项目管理效能监察的报告示例”（见附录A，2007年版的附录A）。
本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会效能监察标准化直属工作组提出并归口。 本部分负责起草单位：中国石油天然气集团公司监察部。 本部分参加起草单位：冀东油田分公司本部分主要起草人：苏琦、冯殿钧、孙明涛、刘琨、张金荣、张文中。 本部分代替Q/SY1130.5一2007。 Q/SY1130.5一2007的历次版本发布情况为：
-Q/CNPC 130.5—2007。
II Q/SY 1130.6—2012
效能监察工作规范第6部分：效能监察报告
1范围
Q/SY1130的本部分规定了撰写效能监察报告的一般原则、基本要素和编制的程序、要求本部分适用于中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）及其全资子公司、直属企事业单位
（以下统称所属企业）各级监察部门及效能监察人员撰写效能监察报告的全过程。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/SY1130.1效能监察工作规范第1部分：基本规范 Q/SY1130.3效能监察工作规范第3部分：项目实施 Q/SY1130.4效能监察工作规范第4部分：效能监察工作底稿
3 术语和定义
Q/SY1130.1，Q/SY1130.3和Q/SY1130.4界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3. 1
效能监察报告performance supervision report 监察组对效能监察项目实施监察后，就效能监察情况和效能监察结果向监察部门提出的书面
文件。
4一般原则
一般原则如下： a）项目实施结束后，监察组应以经过核实的效能监察证据为依据，在综合分析评价的基础上形
成效能监察意见，并撰写书面报告。 b） 效能监察报告必须如实反映项目实施情况和认定的事实，监察组人员对效能监察报告的真
实性负责。 c） 不同项目的效能监察报告，其内容应视具体情况而有所侧重，但均应符合本部分有关要求。
5 基本要素
5.1效能监察项目实施的基本情况
效能监察项目实施的基本情况包括如下内容： a）交 效能监察项目名称、实施效能监察的依据、时间、范围、内容。 b）监察组在效能监察项目实施过程中做的主要工作，包括工作程序、方式方法、监察重点、
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查阅的资料，以及取得的主要工作成果等。
c）监察对象的配合情况。 5.2监察事项的概况和基本评价
监察事项的概况和基本评价包括如下内容： a）) 对监察事项的管理现状进行简要描述，一般包括监察事项的概况、管理模式、制度建设及管
控情况等。
b）对监察对象在监察事项实施期间和范围内履行职责、工作效率及效果等情况进行的总体
评价。
5.3效能监察认定的问题事实及原因分析
监察组对效能监察项目所认定的问题事实，主要包括效能监察人员所核实认定的主要问题、发现的违纪违规案件线索，分析产生问题的主客观原因等。
5.4监察意见与建议
监察意见与建议包括如下内容： a）1 监察对象应自行整改的问题。 b）对监察对象问题事实的定性及处理意见。 c） 监察对象需要改进和加强管理方面的建议。 d） 案件线索应深入调查的意见。 e） 其他意见和建议。
5.5报告的说明
效能监察报告应有明确的标题、主送单位或主管领导，明确的署名和报告日期， a） 标题：监察对象名称、效能监察项目名称。 b) 主送单位：监察部门或主管领导。 c)）: 署名：监察组名称、监察组组长及成员。 d）日期：效能监察报告形成的日期。
6乡 编审程序
6.1底稿审核
监察组组长对效能监察工作底稿进行审核，对事实不清、证据不充分、问题性质确认不准、提出监察意见及建议不够恰当的，应要求效能监察人员予以补充或纠正。
6.2交换意见
起草效能监察报告之前，监察组应就效能监察发现的主要问题、评价情况等主要内容与监察对象交换意见。
6.3形成报告初稿
监察组根据效能监察工作底稿以及相关资料，在综合分析、归纳、整理、核对无误的基础上，形成效能监察报告初稿
《关于对××分公司××加油站工程项目管理效能监察的报告》示例参见附录A。
2 Q/SY 1130. 6—2012
6.4报告审定
效能监察报告经监察部门分管领导审核后，由监察部门负责人审定，报主管或主要领导
7报告要求
7.1报告
报告应符合以下要求： a）内容完整、重点突出、表达准确、层次清晰、文字精练。 b) 以事实为依据，凡效能监察工作底稿没有记载或未经核实的问题不得写入报告。 c） 对效能监察发现的违纪违规问题、管理方面存在的重大缺陷、潜在的经营风险，以及其他带
有普遍性、规律性的问题，都应写入报告，而对于一般性的工作疏漏不必写入报告。 d) 应研究分析产生问题的深层次原因。 e） 对有关问题的揭示、定性以及处理、处罚意见，应严格以国家有关法律法规和企业有关规定
为依据。 f） 针对监察对象的具体情况，从促进增强责任心、提高工作效率、改进管理、依法经营为出发
点，在揭示存在问题的基础上，实事求是地提出加强管理、规范行为、堵塞漏洞的建议、措施，不断健全和完善企业管理和内部控制体系。
7.2监察建议
监察建议应考虑以下因素： a）是否有利于改进和加强管理，提高经济效益、管理效益、社会效益。 b）是否有利于促进监察对象正确履行职责， c） 是否有针对性和可操作性。
7.3报告时限
效能监察报告应在项目实施结束后十五日内提出，遇有特殊情况，经有关领导批准可以适当延长。
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