Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY23130.42017
（2017年确认）
效能监察工作规范
第4部分：效能监察工作底稿
Specifications for performance supervisory work- Part 4: Working papers for performance supervison
2017—08—28实施
2017—08-28发布
发布
中国石油天然气集团公司 Q/SY23130.42017
再版说明
本标准于2017年复审，复审结论为继续有效。 本标准在发市复审结论的同时，按照《关于调整集团公司企业标准编号规则的通知》（中油质
[2016】434号的要求对标准编号进行了修改，
本次印刷与前一版相比，技术内容与前版完全一致。 本次仅对标准的封面进行了如下修改：
标准编号由Q/SY1130.4—2012修改为Q/SY23130.4—2017。 Q/SY23130.4—2017
目 次
前言
川
范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 编制原则 5 效能监察工作底稿要素 6 编制要求附录A（规范性附录） 效能监究工附录B（资料性附录） 效能监察工作底稿示例
1
基本格式
L店R
0
T AS/0 Q/SY23130.42017
前
言
Q/SY23130《效能监察案工作规范》分为9个部分：
第1部分：基本规范（代替Q/SY1130.12007）：第2部分：项目实施方案（代替Q/SY1130.2—2007）：第3部分：项目实施（代替Q/SY1130.3—2007）第4部分：效能监案工作底稿：第5部分：效能监察证据（代者Q/SY1130.4一2007）：第6部分：效能监察报告（代替Q/SY1130.5-2007）：第7部分：成果统计（代替Q/SY1130.6一2007）：第8部分：奖励与惩处（代者Q/SY1130.7—2007）第9部分：组卷及归档（代替Q/SY1130.8 2007)
本部分为Q/SY23130的第部分。 本部分按照GB/T1.1 2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》给出的规则
起草。
本部分由中国石油天然 气集团公司标准化委员会效能监察标准化直属工作组提出并归口。 本部分负责起草单位： 中国石油天然气集团公司监察部本部分参加起草单位：吉杯油田分公司。 本部分主要起草人：苏琦、冯殿钧、孙明涛、刘琨、张淑清、王乐刚
I AS/0 Q/SY23130.4—2017
效能监察工作规范
第4部分：效能监察工作底稿
1范围
Q/SY23130的本部分规定了效能监案工作底稿的编制原则，基本要素，编制要求。 本部分适用于中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）及其全资子公司、直属企事业单位
（以下统称所属企业）各级监察部门及效能监察人员编制效能监察工作底稿的全过程。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注目期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/SY23130.1 效能监工作规范 第1部分：基本规范 Q/SY23130.2效能监案工作规范第2部分：项目实施方案 Q/SY23130.3效能监察工作规范第3部分：项目实施 Q/SY23130.5效能监案工作规范第5部分：效能监察证据
3术语和定义
Q/SY23130.1，Q/SY23130.2和Q/SY23130.3界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
效能监察工作底稿working papers for performance supervison 对工作事实、发现的问题及判断问题的依据等如实记录的书面文件，是效能监察报告的基本
依据。
4编制原则
编制原则如下：
效能监察工作底稿编制应做到事实清楚、证据充分、问题定性准确、原因分析到位、管理责
a
任明确，意见建议恰当 b) 监察组人员对效能监察工作底稿的真实性，完整性负责，监案组组长负责审核效能监案工
作底稿。 效能监察工作底稿包括纸质和电子形式，其描述的问题应与效能监察管理信息系统中录人的问题一致。
效能监察工作底稿要素
5
效能监察工作底稿要素包括以下内容： a）项目名称。效能监察实施方案中确定的效能监察项目名称。
1 Q/SY23130.42017
b) 被监察单位名称。被监察单位的全称或规范简称。 c) 监察时间。实施监察的起止日期。
监案内容与情况，对应效能监察实施方案，填写监案的环节及具体内容，简要反映被监案事项发生的时间，基本信息，资料数量等。
e) 问题简称。对发现的问题进行归纳，提炼，以简要，直观的语言进行概括。 f) 问题类别。结合效能监察管理信息系统模板，按照发生问题部位的管理领域或业务环节填写
问题所属类别。 g） 问题金额。问题涉及的全额，即与发生的问题有直接关系、可计算的资金额度（以万元为
单位，保留两位小数）。问题金额无法计算，不填写。 问题摘要。描述问题的基本事实、违反国家法律法规及企业内部规章制度的情况。原则上
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一个问题编制一份底稿，认定问题的依据要具体到条款和条文。 i）存在问题原因分析。依据查证的问题事实和与监察对象的沟通情说，综合判断发生问题的主
客观原因，可从制度存在缺陷，执行不力，管理责任不明确，履职不到位等方面进行分析，并对相关责任人进行责任认定
j）建议。针对存在的问题和原因分析，提出具体，可操作的纠正问题与改善管理的建议。 k) 被监察单位意见。被监察单位相关人员对监察组查证的问题事实、原因分析、整改建议签
字确认。 1 监察人员签字。效能监案工 作底稿由负责查证亥问题的监察组人员签字确认，并经监察组组
长审核。 m） 附件。附件为与查证问题事实有关的证据。所附证据应符合Q/SY23130.5的规定，同时注
明证据的页数，证据多的需做索引目录 “效能监察工作底稿”基本格式见附录A。 “效能监察工作底稿”示例参见附录B
6编制要求
缩制要求如下： a) 效能监察工作底稿应由实施监案的人员及时编写完成， 高除字处需手写外，其他均应
打印。 b) 效能监察工作底稿编号由效能监家管理信息系统自动生成 ) 效能监察工作底稿应按规范格式填写，文字简洁，描述清晰，与所附附件保持一致。 d) 效能监察工作底稿 商中问题摘要，原国分析等内容较多时，可另加附页。
效能监察工作底稿 一式两份。一份交被监察单位留存，一份由监察组存档。
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