Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 1130.4—2012
效能监察工作规范
第4部分：效能监察工作底稿
Specifications for performance supervisory work- Part 4: Working papers for performance supervison
201207—03发布
2012一09一01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY 1130. 4—2012
目 次
前言
范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义
1
编制原则 5 效能监察工作底稿要素 6 编制要求附录A（规范性附录） 效能监察工作底稿基本格式附录B（资料性附录） 效能监察工作底稿示例
4 Q/SY 1130. 4—2012
前言
Q/SY1130《效能监察工作规范》分为9个部分：一第1部分：基本规范（代替Q/SY1130.1一2007）；一第2部分：项目实施方案（代替Q/SY1130.2一2007）；一第3部分：项目实施（代替Q/SY1130.3一2007）；第4部分：效能监察工作底稿； —第5部分：效能监察证据（代替Q/SY1130.4一2007）；一第6部分：效能监察报告（代替Q/SY1130.5一2007）； —第7部分：成果统计（代替Q/SY1130.6一2007）； —第8部分：奖励与惩处（代替Q/SY1130.7一2007）；
第9部分：组卷及归档（代替Q/SY1130.8一2007）。 本部分为Q/SY1130的第4部分。 本部分按照GB/T1.1一2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则
-
起草。
本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会效能监察标准化直属工作组提出并归口。 本部分负责起草单位：中国石油天然气集团公司监察部。 本部分参加起草单位：吉林油田分公司本部分主要起草人：苏琦、冯殿钧、孙明涛、刘琨、张淑清、王乐刚。
I Q/SY 1130. 4—2012
效能监察工作规范
第4部分：效能监察工作底稿
1范围
Q/SY1130的本部分规定了效能监察工作底稿的编制原则、基本要素、编制要求。 本部分适用于中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）及其全资子公司、直属企事业单位
（以下统称所属企业）各级监察部门及效能监察人员编制效能监察工作底稿的全过程。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/SY 1130.1　效能监察工作规范　第 1部分：基本规范 Q/SY1130.2效能监察工作规范第2部分：项目实施方案 Q/SY1130.3效能监察工作规范第3部分：项目实施 Q/SY1130.5效能监察工作规范第5部分：效能监察证据
3术语和定义
Q/SY1130.1，Q/SY1130.2和Q/SY1130.3界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3. 1
效能监察工作底稿working papers for performance supervison 对工作事实、发现的问题及判断问题的依据等如实记录的书面文件，是效能监察报告的基本
依据。
4编制原则
编制原则如下： a） 效能监察工作底稿编制应做到事实清楚、证据充分、问题定性准确、原因分析到位、管理责
任明确、意见建议恰当。 b）监察组人员对效能监察工作底稿的真实性、完整性负责，监察组组长负责审核效能监察工
作底稿。 c） 效能监察工作底稿包括纸质和电子形式，其描述的问题应与效能监察管理信息系统中录入的
问题一致。
5效能监察工作底稿要素
效能监察工作底稿要素包括以下内容： a）项目名称。效能监察实施方案中确定的效能监察项目名称。 Q/SY 1130.4—2012
b） 被监察单位名称。被监察单位的全称或规范简称。 c） 监察时间。实施监察的起止日期。 d) 监察内容与情况。对应效能监察实施方案，填写监察的环节及具体内容，简要反映被监察
事项发生的时间、基本信息、资料数量等。
e） 问题简称。对发现的问题进行归纳、提炼，以简要、直观的语言进行概括。 f） 问题类别。结合效能监察管理信息系统模板，按照发生问题部位的管理领域或业务环节填写
问题所属类别。 g)- 问题金额。问题涉及的金额，即与发生的问题有直接关系、可计算的资金额度（以万元为
单位，保留两位小数）。问题金额无法计算，不填写。 h） 问题摘要。描述问题的基本事实、违反国家法律法规及企业内部规章制度的情况。原则上
一个问题编制一份底稿，认定问题的依据要具体到条款和条文。
i）存在问题原因分析。依据查证的问题事实和与监察对象的沟通情况，综合判断发生问题的主
客观原因，可从制度存在缺陷、执行不力、管理责任不明确、履职不到位等方面进行分析，并对相关责任人进行责任认定。
j）建议。针对存在的问题和原因分析，提出具体、可操作的纠正问题与改善管理的建议。 k）被监察单位意见。被监察单位相关人员对监察组查证的问题事实、原因分析、整改建议签
字确认。 1）监察人员签字。效能监察工作底稿由负责查证该问题的监察组人员签字确认，并经监察组组
长审核。 m） 附件。附件为与查证问题事实有关的证据。所附证据应符合Q/SY1130.5的规定，同时注
明证据的页数，证据多的需做索引目录。
“效能监察工作底稿”基本格式见附录A。 “效能监察工作底稿”示例参见附录B。
6 编制要求
编制要求如下： a）交 效能监察工作底稿应由实施监察的人员及时编写完成，底稿除签字处需手写外，其他均应
打印。 b) 效能监察工作底稿编号由效能监察管理信息系统自动生成。 c） 效能监察工作底稿应按规范格式填写，文字简洁，描述清晰，与所附附件保持一致 d） 效能监察工作底稿中问题摘要、原因分析等内容较多时，可另加附页。 e） 效能监察工作底稿一式两份，一份交被监察单位留存，一份由监察组存档。
2 Q/SY 1130. 4—2012
附录A (规范性附录)
效能监察工作底稿基本格式
效能监察工作底稿基本格式见表A.1。
表A.1 效能监察工作底稿基本格式
编号：
被监察单位
项目名称
名称
监察时间
监察内容与情况
问题简称
问题类别
问题金额
（万元）
问题摘要
存在问题原因分析
建议
被监察单位
意见
年月日
(签字)
监察人员签字
年月日
页
附件共计
审核：（签字）
3 Q/SY 1130.4—2012
附录B (资料性附录)
效能监察工作底稿示例
效能监察工作底稿示例见表B.1。
表 B. 1 效能监察工作底稿示例
编号：××-××-×××
被监察单位
物资集中采购管理
项目名称
X×采油厂
名称
效能监察
监察时间
×年×月×日至×月×日
物资仓储管理情况，重点监察2008年抽油机护罩流向管理情况抽查抽油机护罩采购合同10份，入库验收单20份，出库单50份，2008年1～12月份工作
监察内容与情况
量统计表12份
问题简称问题类别问题金额
物资采购、出入库及使用数量不符物资采购管理
18.98 （万元）
1.采购和人库物资数量不符。经查，10份合同共采购抽油机护罩2380套，2008年入库 2220套，少入库160套。
2.出库与实际使用物资数量不符。2008年1～12月份该厂共作业抽油机井1633口，出库 1911套，与实际使用相比，多出库278套。
问题摘要
违反了《××仓储管理办法》第×条，“……….”的规定
1.内部控制制度执行不严格。缺少“存货入库控制程序”、“存货出库控制程序”的控制证
存在问题 据，没有物资到货验收记录、存货（物资）人库单、器材明细账、物资调拨单等物资收发台账。 原因分析
2.供应站站长未履行监督管理职责，未按岗位职责要求对计划员、保管员的物资收发行为进行监管
1.对少入库和多出库的物资，责成当事人追回或赔偿。 2.对现有合同签订的物资和实际收发数量进行盘点，并按照内控要求，尽快完善物资管理
建议
的出入库手续、账册。
3.物资供应处应加强对该厂物资管理的监管和指导，督促严格执行物资管理制度，提高管理水平
上述问题属实，按照整改建议及时整改
被监察单位意见
（签字）
×年×月×日
监察人员签字附件共计15页
×年×月×日
审核：（签字）
4 中国石油天然气集团公司
企业标准效能监察工作规范
第4部分：效能监察工作底稿
Q/SY 1130.4—2012
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石油工业出版社出版
(北京安定门外安华里二区一号楼）北京中石油彩色印刷有限责任公司排版印刷
（内部发行）
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880×1230毫米16开本0.75印张15千字印1—2000 2012年8月北京第1版 2012年8月北京第1次印刷
书号：155021·17308定价：12.00元
版权专有不得翻印
Q/SY 1130.4—2012