ICS 03.160 6101
CCS A 90
西
安 市 地 方 标 准
DB 6101/T 3215—2024
市场监督管理行政处罚 裁量权行使规范
2024 - 11 - 29 发布
2024 - 12 - 29 实施
西安市市场监督管理局 发 布
DB 6101/T 3215—2024
目
次
前言 ................................................................................. III
1
范围 ................................................................................ 1
2
规范性引用文件 ...................................................................... 1
3
术语和定义 .......................................................................... 1
4
行使要求 ............................................................................ 1
5
不予行政处罚 ........................................................................ 2
6
从轻或减轻行政处罚 .................................................................. 3
7
从重处罚 ............................................................................ 4
8
一般情形行政处罚 .................................................................... 5
9
监督检查 ............................................................................ 5
附录 A（资料性） 市场监督管理行政处罚裁量细则 ...........................................6
表 A.1
《食品安全法》行政处罚裁量细则 ..................................................6
表 A.2
《食品安全法实施条例》行政处罚裁量细则 .........................................27
表 A.3
《网络食品安全违法行为查处办法》行政处罚裁量细则 ...............................29
表 A.4
《网络餐饮服务食品安全监督管理办法》行政处罚裁量细则 ...........................32
表 A.5
《食品生产许可管理办法》行政处罚裁量细则 .......................................36
表 A.6
《食盐质量安全监督管理办法》行政处罚裁量细则 ...................................38
表 A.7
《陕西省食品小作坊小餐饮及摊贩管理条例》行政处罚裁量细则 .......................39
表 A.8
《药品管理法》行政处罚裁量细则 .................................................48
表 A.9
《疫苗管理法》行政处罚裁量细则 .................................................75
表 A.10
《医疗器械监督管理条例》行政处罚裁量细则 ......................................85
表 A.11
《化妆品监督管理条例》行政处罚裁量细则 .......................................110
表 A.12
《价格法》行政处罚裁量细则 ...................................................125
表 A.13
《价格违法行为行政处罚规定》行政处罚裁量细则 .................................133
表 A.14
《陕西省价格条例》行政处罚裁量细则 ...........................................152
表 A.15
《反不正当竞争法》行政处罚裁量细则 ...........................................168
表 A.16
《公司法》行政处罚裁量细则 ...................................................177
表 A.17
《消费者权益保护法》行政处罚裁量细则 .........................................197
表 A.18
《电子商务法》行政处罚裁量细则 ...............................................212
表 A.19
《产品质量法》行政处罚裁量细则 ...............................................231
表 A.20
《特种设备安全法》行政处罚裁量细则 ...........................................253
表 A.21
《认证认可条例》行政处罚裁量细则 .............................................372
表 A.22
《水效标识管理办法》行政处罚裁量细则 .........................................391
表 A.23
《广告法》行政处罚裁量细则 ...................................................395
表 A.24
《药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法》行政处罚裁
量细则 ............................................................................... 448
I
DB 6101/T 3215—2024
表 A.25
《兽药广告审查发布规定》行政处罚裁量细则 .....................................452
表 A.26
《房地产广告发布规定》行政处罚裁量细则 .......................................456
表 A.27
《农药广告审查发布规定》行政处罚裁量细则 .....................................460
表 A.28
《医疗广告管理办法》行政处罚裁量细则 .........................................465
表 A.29
《互联网广告管理办法》行政处罚裁量细则 .......................................469
表 A.30
《陕西省专利条例》行政处罚裁量细则 ...........................................490
表 A.31
《专利代理条例》行政处罚裁量细则 .............................................494
表 A.32
《商标法》行政处罚裁量细则 ...................................................500
表 A.33
《商标法实施条例》行政处罚裁量细则 ...........................................516
表 A.34
《规范商标申请注册行为若干规定》行政处罚裁量细则 .............................519
参考文献 ............................................................................. 523
II
DB 6101/T 3215—2024
前
言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则
起草。
第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
请注意某本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由西安市市场监督管理局提出并归口。
本文件起草单位：西安市市场监管综合执法支队、西安市质量与标准化研究院、北京市盈科（西安）
律师事务所。
本文件主要起草人：郝生旺、张军社、张磊、沈晓斌、雷震、邵鹏飞、王朝丽、张耀武、刘志千、
张美彧、杨悦、王迁、梁丹、陶娟、晁韵哲、温淑贤、徐丹、张健、闫莉、韩利萍、王思懿、谭芮茜、
温美晨、王誉璇、张美龙。
本文件由西安市市场监管综合执法支队负责解释。
本文件首次发布。
本文件在实施中如有疑问或建议，请将咨询或修改建议等信息反馈至下列单位：
单位：西安市市场监管综合执法支队
联系电话：029-87823053
地址：西安市碑林区友谊东路298号
邮编：710054
III
DB 6101/T 3215—2024
1
市场监督管理行政处罚
裁量权行使规范
范围
本文件规定了市场监督管理行政处罚裁量权行使要求、不予行政处罚、从轻或减轻行政处罚、从重
处罚、一般情形行政处罚和监督检查的要求。
本文件适用于市场监督管理行政处罚裁量权行使。
2
规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
3 DB 6101/T 3129—2022 市场监督管理行政处罚 程序规范
术语和定义
DB6101/T 3129—2022界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
行政处罚裁量权
市场监督管理部门在实施行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、
性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类
和幅度的权限。
办案机构
市场监督管理部门执法机构中具体办理行政处罚案件的机构。
[来源：DB 6101/T 3129—2022,3.5]
初次违法
当事人三年内在食品、产品质量、特种设备、广告等单一领域内，第一次发生违法行为。
注1：三年内是指上一个违法行为立案之日至下一个违法行为发生之日未超过三个自然年的时间内。
注2：药品、医疗器械、化妆品领域内，初次违法认定时间期限为五年。
4
行使要求
办案机构应遵循程序，把握原则，按以下要求行使行政处罚裁量权：
a)
处罚应依据法定权限，符合法律、法规、规章规定的裁量条件、处罚种类和幅度，遵守法定
程序；
b)
应过罚相当，以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、社会危害
程度等相当；
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c)
应公平公正，对于违法事实、性质相同、情节相近、社会危害程度基本相同、违法主体同类
的案件实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应基本一致，裁量可参照附录 A
《市场监督管理行政处罚裁量细则》执行；
d)
处罚应和教育相结合，兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导当事人自觉守法。对新技术、
新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管；
e)
综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展状况、当事人主客观情况等相关因素，实现政治
效果、社会效果、法律效果的统一；
f)
违法行为涉嫌犯罪的，应依法将案件移送司法机关追究刑事责任，不应以行政处罚代替刑事
处罚；
g)
办案机构在实施行政处罚过程中应充分听取并记录当事人的陈述、申辩，并认真进行复核；
应合法、及时、客观、全面收集可能影响裁量的证据，合理裁量；
h)
办案机构对于当事人提供的证明其没有主观过错等不予处罚、减轻处罚、从轻处罚的证据、
证明材料，应记录在案，并对是否采纳予以书面说明；
i)
办案机构不应因当事人陈述、申辩而加重处罚；
j)
办案机构对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应对当事人通过劝导示范、警示告诫、
约谈指导等方式进行教育；
k)
办案机构行使行政处罚裁量权应遵守法律、法规、规章有关回避、告知、听证、期限、说明
理由等程序规定。
办案机构行使行政处罚裁量权应按不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、
从重行政处罚五个阶次依据对应的情形进行裁量。
办案机构行使行政处罚裁量权应依据证据，根据不同违法行为的特点，兼顾地区经济发展状况，
综合考虑以下因素：
——违法行为的具体方法或手段恶劣程度；
——违法行为危害的具体对象；
——违法行为存续时间及频次、生产经营规模、涉案物品及涉案金额；
——违法行为造成的社会危害后果或严重程度；
——违法行为人的主观过错程度；
——违法行为人改正违法行为的情况、采取消除或减轻危害后果的措施及效果；
——其他综合裁量情形。
裁量时的特殊情形应根据具体情况综合考虑，按以下方式处理：
a)
裁量时当事人同时有多个违法行为的，应分别裁量，合并处罚；
b)
裁量时当事人的同一个违法行为，不应给予两次以上罚款的行政处罚；
c)
同一个违法行为违反多个法律规范应给予罚款处罚的，按罚款数额高的规定处罚；
d)
法律、法规、规章规定“可处”的行政处罚，属于减轻情形的，不予处罚；属于从重情形的，
应处罚；
e)
法律、法规、规章规定“可并处”的，属于减轻情形的，应单处；属于从重情形的，应并处；
f)
违法行为具有从重情形，且同时具有从轻或减轻处罚情形的，办案机构应结合案件情况综合
考量后作出裁量决定；
g)
办案机构对法律、法规、规章中“情节严重”“情节较重”的规定行使裁量权时，应根据违
法行为具体情节，确定处罚的种类及幅度。
5
不予行政处罚
2
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不予行政处罚的，不给予任何种类的行政处罚。
对违法行为轻微的以及某些特殊情况应不予行政处罚，应包括以下情形：
a)
不满十四周岁的未成年人有违法行为的；
b)
精神病人、智力残疾人在不能辨认或不能控制自己行为时有违法行为的；
c)
违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；
d)
除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的；
e)
除法律另有规定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的违法行为在五年内未
被发现的，其他违法行为自上一次违法行为终了之日二年内未被发现的；
f)
法律、法规、规章规定其他应不予行政处罚的。
对及时改正违法行为的认定，应包括以下情形：
a)
当事人在市场监管部门发现违法行为线索之前主动改正；
b)
在市场监管部门发现违法行为线索之后责令改正之前主动改正；
c)
在市场监管部门责令改正后按要求按时限改正。
对及时改正方式的认定，应包括但不限于：
a)
停止并纠正违法行为；
b)
召回或下架涉案物品。
裁量时可不予行政处罚的情形应包括：
a)
初次违法且危害后果轻微并及时改正的；
b)
法律、法规、规章规定其他可不予处罚的。
对初次违法情形的认定，应按以下方式进行：
a)
经询问当事人，并查询国家企业信用信息公示系统、全国市场监管行政执法平台、陕西省市
场监管案件管理信息系统、信用中国（陕西）平台、“互联网+”监管执法系统及日常监管信
息，未发现当事人有单一领域违法行为的，可认定为初次违法；
b)
立案后认定违法事实存在，但依法不予行政处罚的，当事人再次实施该类型违法行为的，不
属初次违法；
c)
当事人信用修复后再次实施该类型违法行为的，不属初次违法。
除法律、法规、规章另有规定的外，对危害后果轻微情形的认定应包括但不限于：
a)
当事人违法行为对市场秩序的扰乱程度轻微；
b)
对消费者欺骗误导作用小；
c)
危害范围小；
d)
货值金额（涉案金额）小，一般不超过 3000 元（含）；
e)
违法所得少，一般不超过 300 元（含）；
f)
违法行为持续时间短，一般不超过 30 日（含）；
g)
危害后果易于消除或减轻；
h)
主动消除或减轻违法行为危害后果；
i)
主动与被侵害对象达成和解。
裁量时符合 5.2 a)不予行政处罚的，责令监护人加以管教。
6
从轻或减轻行政处罚
适用从轻行政处罚的情形，应在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，选择较轻、较少的处罚种
类或较低的处罚幅度。其中，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中较低的 30 %部分。
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适用减轻行政处罚的情形，应在依法可选择的行政处罚种类和处罚幅度内，选择最低限度以下的
处罚种类或处罚幅度，包括在违法行为应受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或在应
并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额。
裁量时应从轻或减轻行政处罚的情形包括：
a)
已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的；
b)
主动消除或减轻违法行为危害后果的，包括以下情形：
1)
市场监管部门作出行政处罚决定前已经停止违法行为；
2)
主动终止违法行为并积极采取整改、赔付等措施；
3)
在市场监管部门作出行政处罚决定前，违法生产的产品还未销售，或违法生产、销售的产
品已全部追回并退赔货款的；
4)
主动发布消除违法行为影响的公告或其他说明的；
5)
其他主动消除或减轻违法行为危害后果的情形。
c)
受他人胁迫或诱骗实施违法行为的；
d)
供述市场监管部门尚未掌握的违法行为的；
e)
配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的，包括以下情形：
1)
揭发市场监管领域其他违法行为，经查证属实的；
2)
提供查处市场监管领域其他违法行为的关键线索或证据，经查证属实的；
3)
其他配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的情形。
f)
法律、法规、规章规定其他应从轻或减轻行政处罚的。
裁量时可从轻或减轻行政处罚的情形包括：
a)
尚未完全丧失辨认或控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的；
b)
配合市场监管部门查处违法行为，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的；
c)
违法行为轻微，社会危害性较小的；
d)
共同违法行为中起次要或辅助作用的；
e)
违法行为人因残疾或重大疾病等原因生活确有困难的；
f)
法律、法规、规章规定其他可减轻或从轻行政处罚的。
7
从重处罚
适用从重处罚的情形，在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，选择较重、较多的处罚种类或较
高的处罚幅度。其中，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中较高的 30 %部分。
对性质恶劣、后果严重的情形可从重行政处罚，认定的情形应包括：
a)
违法行为造成他人人身伤亡或重大财产损失等严重危害后果的，包括以下情形：
1)
社会危害程度严重，包括影响国家安全，造成重大社会影响，造成重大舆情等情形；
2)
其他造成严重危害后果的情形。
b)
违法行为案值较大的；
c)
在发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或社会安全事件期间实施违法行为的；
d)
教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的；
e)
因同一性质的违法行为受过刑事处罚，或一年内因同一性质的违法行为受过行政处罚的；
f)
阻碍或拒不配合行政执法人员依法执行职务或对行政执法人员打击报复的，包括以下情形：
1)
以侮辱、暴力等手段对行政执法人员进行威胁或报复的；
2)
对举报人、证人进行胁迫或打击报复等，影响案件查办的；
3)
拒不提供有关证据材料的；
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4)
阻碍执法人员进入现场检查，或依法查阅有关材料的；
5)
阻碍执法人员依法实施先行登记保存或擅自处置先行登记保存的财物的；
6)
阻碍执法人员依法实施行政强制措施或擅自破坏封条，以及实施行政强制措施的场所、
设施、财物的；
7)
无合理原因拒绝接受行政文书送达的；
8)
其他阻碍或拒不配合行政执法人员依法执行职务或对行政执法人员打击报复的情形。
g)
隐藏、转移、损毁、使用、处置市场监管部门依法查封、扣押的财物或先行登记保存的证据
的；
h)
伪造、隐匿、毁灭证据的；
i)
法律、法规、规章规定其他可从重行政处罚的。
裁量时符合 7.2 e)～h)情形，法律、法规、规章规定为应单独进行处罚、应从重处罚或属于情节
严重的，从其规定。
裁量时当事人因 7.2 f)～g)所涉行为已被行政处罚的，该行为不再作为从重行政处罚情节。
符合《药品监督管理行政处罚裁量适用规则》（国药监法〔2024〕11 号）第十六条规定的，可认
定为药品、医疗器械、化妆品领域法律、法规、规章规定的“情节严重”的情形。
8
一般情形行政处罚
除符合不予、从轻、减轻、从重处罚以外的其他情形均为一般情形行政处罚。
适用一般行政处罚的情形，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中 30 %（含）以上到 70 %
（含）以下部分。
9
监督检查
法制机构应制定监督检查计划，采取定期或不定期检查、重点检查、专项检查的形式开展监督检
查，验证第 4 章～8 章标准条款的符合性和有效性。
监督检查可采用现场检查、查阅资料、问询、对行政处罚案卷进行核实与分析、座谈论证、问卷
调查、组织第三方评估、查询线上执法系统、走访、回访、暗访等方式进行。
监督检查发现办案机构或办案人员存在裁量权行使不当的情形，应向被监督办案机构下达《执法
监督决定书》，要求在限定期限内予以纠正，必要时可直接纠正。
被监督办案机构应根据检查结果对发现的问题采取纠正和预防措施，持续改进。
5
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附 A A A
录
（资料性）
市场监督管理行政处罚裁量细则
市场监督管理行政处罚载量细则表如下：
——《食品安全法》行政处罚裁量细则；
——《食品安全法实施条例》行政处罚裁量细则；
——《网络食品安全违法行为查处办法》行政处罚裁量细则；
——《网络餐饮服务食品安全监督管理办法》行政处罚裁量细则；
——《食品生产许可管理办法》行政处罚裁量细则；
——《食盐质量安全监督管理办法》行政处罚裁量细则；
——《陕西省食品小作坊小餐饮及摊贩管理条例》行政处罚裁量细则；
——《药品管理法》行政处罚裁量细则；
——《疫苗管理法》行政处罚裁量细则；
——《医疗器械监督管理条例》行政处罚裁量细则；
——《化妆品监督管理条例》行政处罚裁量细则；
——《价格法》行政处罚裁量细则；
——《价格违法行为行政处罚规定》行政处罚裁量细则；
——《陕西省价格条例》行政处罚裁量细则；
——《反不正当竞争法》行政处罚裁量细则；
——《公司法》行政处罚裁量细则；
——《消费者权益保护法》行政处罚裁量细则；
——《电子商务法》行政处罚裁量细则；
——《产品质量法》行政处罚裁量细则；
——《特种设备安全法》行政处罚裁量细则；
——《认证认可条例》行政处罚裁量细则；
——《水效标识管理办法》行政处罚裁量细则；
——《广告法》行政处罚裁量细则；
——《药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法》行政处罚裁
量细则；
——《兽药广告审查发布规定》行政处罚裁量细则；
——《房地产广告发布规定》行政处罚裁量细则；
——《农药广告审查发布规定》行政处罚裁量细则；
——《医疗广告管理办法》行政处罚裁量细则；
——《互联网广告管理办法》行政处罚裁量细则；
——《陕西省专利条例》行政处罚裁量细则；
——《专利代理条例》行政处罚裁量细则；
——《商标法》行政处罚裁量细则；
——《商标法实施条例》行政处罚裁量细则；
——《规范商标申请注册行为若干规定》行政处罚裁量细则。
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参 考 文 献
［1］ 《中华人民共和国行政处罚法》
［2］ 《国家市场监督管理局总局关于规范行政处罚裁量权的指导意见》
［3］ 《陕西省市场监督管理局行政处罚裁量权适用规则（修订）》
［4］ 《陕西省市场监督管理局行政处罚裁量基准（修订）》
［5］ 《陕西省规范行政处罚自由裁量权规定》
［6］ 《药品监督管理行政处罚裁量适用规则》
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