专题subject
过程方法审核中的过程成熟度评价 O文/王培勋周勇
“管理成熟度”并不是一个新
的概念，它表征了某项管理主题所达到的可衡量和可比较的程度，一般会用某种数值来表示这种程度。克劳斯比曾经给出了质量管理领域第一个成熟度模型。只不过对于认证审核而言，大家熟悉了“是与非”的二元思维模式，对成熟度的判断或应用很少涉及。
一般而言，某个过程的成熟度包含了其应用的管理方法适宜性先进性与所取得的绩效的领先程度这两部分的综合。
一、过程成熟度评价 1.设置原因
CQC的过程方法审核服务中，包含了过程成熟度评价的内容，这项服务内容的设置缘于以下两个客观的原因。
（1）客户需求
从认证客户的需求角度而言，有关体系运行符合性的判断仅是其需求构成的一部分，随着认证客户“成熟度”的不断提升，认证客户期望审核组能够对其管理上的优势，特别是短板做出客观的识别，以利于其后续的改进，此外，认证
>《认证技术》2012·01
证书本身无法区分企业QMS的卓越程度，这也使越来越多的客户不甘心。
(2）客观优势
审核活动自身存在的客观优势，审核员经常会有机会接触同样或相近行业的客户，对于同样的管理主题，不同客
户的做法均会有一定的印象，因此具备判断管理成熟度的基础。
2．判断过程成熟度的10个方面
编辑/徐航
所示，该图为“CQC过程方法审核整体QMS成熟度判断工具”的计算机屏幕的截图。分值越高，意味着该过程在此方面的成熟度越高。
3.利用成熟度评价工具综合计算在完成每个方面的成熟度等级
判断之后，审核员将会利用“CQC
过程的输入、输出、准则
5既称究分文持组担剂总植美方期型的演足，所念格的制便不风平递并领水平 4既女格组识预编领效四样的主实：所选标的童期要来风干国内强先水甲
3夏文量整，完务，准制要我存别均要与座新 2存在名分准别供失，更义不经整的情况
准则锁失，新入，等出存在可义核别各至多不通实的常况
图1输入、输出与准则的成熟度分析
CQC过程方法审核将QMS过程管理成熟度的判断整合到审核过程之中，审核员在完成对某个过程审核的同时，需要对该过程的管理成熟度从以下十个方面做出成熟度级别的判断。
输入、输出与准则，职责和权限，资源的配置，目标与指标，过程的实施，监视与测量，分析与改进，风险控制，接口管理，过程的绩效。
每个方面的成熟度从低到高均为5个等级，例如，对于“输入、输出与准则”的成熟度判断如图1
过程成熟度评价工具”，以雷达图的形式对该QMS过程成熟度进行综合计算，所形成的雷达图将成为审核报告的附件，供受审核方确定每个过程的改进方向。雷达图的图示如图2。
4.利用QMS成熟度判断工具综合分析
审核组长在每个过程成熟度判断的基础之上，利用“CQC过程方法审核整体QMS成熟度判断工具”对结果信息进行综合汇总与归类，做出受审核方QMS过程成熟度的综合判断，同样也以雷达图的