Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 15002—2016
国际业务社会安全管理体系审核规范 Audit specifications of international business security management system
2016－10—27发布
2017－01－01实施
中国石油天然气集团公司 发布 Q/SY 15002—2016
目 次
前言· 范围
. ⅡI
1
2术语和定义 3审核依据和频次审核前准备 5审核实施参考文献
2
4
............................... .......................... ....
.................. Q/SY 15002—2016
前 言
本标准按照GB/T1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编号》给出的规则起本标准由中国石油天然气集团公司国际部提出。 本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会社会安全专业标准化技术委员会归口。 本标准负责起草单位：中国石油天然气勘探开发公司。 本标准主要起草人：彭继轩、孙洪坤、张国彬、李洪忠、张军、贺红旭、显阳、王劲松、潘红
草。
磊、万又铖、曹增民。
II Q/SY 15002—2016
国际业务社会安全管理体系审核规范
1范围
本标准规定了国际业务社会安全管理体系审核规范和相关要求。 本标准适用于中国石油天然气集团公司机关、涉外专业公司、涉外企业、海外企业、海外项目
（以下简称“涉外单位")。 2术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。 社会安全管理体系审核securitymanagementsystem（SeMS）audit 客观地对涉外单位社会安全管理绩效独立的、系统的测量手段。其目的是对体系有效性的验证。 审核证据 auditevidence 在审核过程中受审核方所提供的能够证明各要素执行情况的文字、图表、照片、录音与录影补充
2.1
2.2
资料等。 2.3
纠正措施 corrective measures 为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因而采取措施。其目的是防止不符合的再次发生。
2.4
纠正 corrective 消除已发现的不符合。
2.5
审核发现auditfindings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
审核依据和频次 3.1审核依据
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社会安全管理体系的审核应依据被审核涉外单位所在国家的法律法规、合同有关要求及其上级单位的标准、行业标准及国际惯例。 3.2审核频次 3.2.1涉外单位每年应至少组织1次社会安全管理体系内部审核。对本单位社会安全管理体系的符合性、适合性和有效性进行审核，并对不符合事项采取纠正措施。 3.2.2涉外单位对处于高风险Ⅱ级及以上国家（地区）项目每季度至少开展1次自查，每年1次重点
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要素审核，每3年1次全要素审核。 3.2.3中国石油天然气集团公司应定期对处于高风险Ⅱ级及以上国家（地区）的项目进行审核。
4审核前准备 4.1审核条件
社会安全管理体系审核应做到： a）具备审核方案。 b）编制审核检查表。 c）审核人员具备资质。
4.2 审核组组建 4.2.1依据年度审核工作计划，审核组织方应提前2个月组建审核组。审核组由3～5名成员组成，其中包括1名审核组组长。 4.2.2 2审核组组长应具备5年以上社会安全管理工作经验，并具备较强的组织协调能力。 4.2.3 审核组成员必须具备社会安全管理体系审核资质，并了解受审项目所在国法律法规和主要威胁。 4.3审核计划编制
审核组长负责组织编制审核计划，在审核前6周将正式的审核计划传递至受审核方。审核计划的内容至少包括以下方面：
a）审核目的。 b）审核范围。 c）审核依据。 d）审核方法。 e）审核组人员组成。 f）要求与注意事项。 g）其他应说明的情况。
4.4资料收集 4.4.1受审方接到审核计划和方案后，应在3周前向审核组提交如下资料
a）审核的日程安排。 b）单位基本情况介绍，包括单位组织机构以及社会安全管理机构。 c）单位社会安全管理计划和安保管理方案。 d）单位社会安全管理体系程序文件框架以及程序文件清单。 e）安保力量组成及其分布情况。 f）中方员工防恐培训取证情况。 g）社会安全应急预案等。 h）项目所在国相关法律法规清单和重点描述。 i）上次审核报告，包括所有审核发现、整改和验证材料。 j）其他需要的材料。
4.4.2审核组在出发前，应做好以下准备工作： 2 Q/SY 15002—2016
a）编制审核用的各种记录表格，包括审核检查表、访问记录表、审核报告样式等。 b）开展审核组内部培训，主要培训项目所在国家的有关法律法规、主要威胁等内容。
5　审核实施 5.1首次会议 5.1.1审核组长在受审核方现场主持召开首次会议，受审核方主要领导、社会安全主管领导及其相关部门负责人参加。到会人员应有签到记录。 5.1.2首次会议主要内容包括：
a）阐明审核目的和范围。 b）确认审核计划。 c）沟通有关细节，与受审核方达成一致意见。 d）确定受审核方的审核联络人员。 e）确定有关要求和注意事项。
5.2收集审核证据 5.2.1受审核方积极配合审核组成员按照计划实施审核。 5.2.2通过采取现场观察、资料查阅、访谈交流等方式，收集受审核方社会安全管理工作的材料。 5.2.3审核组成员使用审核清单，如实记录审核发现。 5.3沟通 5.3.1 在审核过程中，审核组对当天的审核工作进行总结。 5.3.2当发现重大社会安全或其他严重安全威胁时，审核人员应立即向受审核方通报。 5.3.3审核过程中，如需调整审核范围，或变更审核工作计划时，审核组组长应及时向受审核方说明，并取得一致意见。 5.4审核发现和审核结论 5.4.1审核组对收集到的审核证据进行梳理，对照审核准则评价审核证据，以形成审核发现，审核发现分为项目突出做法、不符合项。 5.4.2审核组组长应组织审核组成员对不符合项进行深入分析，找出不符合项的深层次原因。 5.4.3审核组应就不符合项与受审核单位进行讨论，确认审核发现的真实性、充分性和准确性，以确保审核结果的客观性和公平性。 5.5 末次会议
在现场审核结束后，审核组组长主持召开审核末次会议。与受审核方交流，包括： a）简述主要的审核发现及其原因。 b）宣读审核结论。 c）对不符合发现提出整改建议，与受审核方达成共识。 d）受审核方主要领导发言表态，承诺采取整改措施和反馈。
3 Q/SY 15002—2016 5.6审核报告 5.6.1审核报告是对审核发现的汇总、分析、归纳、总结。由审核组组长组织编写审核报告，审核组组长对审核报告的准确性和完整性负责。 5.6.2审核报告应包括如下内容：
a）审核目的。 b）审核范围。 c）审核依据。 d）审核过程概述（审核日期、审核组组成、审核内容)。 e）审核发现：
1）受审核方社会安全管理突出做法。 2）审核发现的不符合项。
f）审核结论（审核结论分为优秀、良好、可接受、不可接受)。 g）改进建议。 h）受审核方对后续改进的支持表态。 i）审核组成员、受审核方领导签字。 j）附件，包括重大不符合项的有关详细资料等。
5.6.3审核报告应在召开审核末次会议4周内提交给审核委托方和受审核单位。 5.7 纠正措施的制定与实施 5.7.1受审核方应针对审核发现的不符合项进行原因分析，按照社会安全管理体系要素的要求，找出不符合项的直接原因和管理原因，制订整改措施计划书，包括不符合项描述、整改措施、责任部门、 完成日期、跟踪验证人员等。 5.7.2受审核方的上级单位应监督整改措施的落实情况，将整改结果定期向审核组上报备案。整改措施的落实情况要有文字描述和照片验证。 5.7.3对不符合项涉及的管理层原因，由受审核方管理层向审核组做出落实情况的汇报。 5.7.4在下次审核时，审核组应对本次不符合关闭的有效性进行现场验证，确保类似的不符合没有再次发生。
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