编辑／肖秀玲
Discern|法眼
未能有效监控现场审核活动行政处罚案例
O文/朱建阳案情介绍
最近，绍兴检验检疫局执法检查小组对A认证机构在某工具有限公司的质量管理体系和环境管理体系认证监督审核情况进行了现场检查，检查中发现，A认证机构于2008年10月28日和11月3至5 日对该工具有限公司进行了现场监督审核，经查证实际监督审核时间仅一天，且企业现场没有任何相关审核资料。
立案后，调查人员赴A认证机构调取该次审核的相关资料，并就监露审核情况询问了A机构负责人，A机构负责人称相关监警审核资料是由审核员冯某通过电子邮件发到A认证机构的，A认证机构只对审核员提交的审核材料进行了书面审查，没有有效监控现场审核活动。
随后，调查人员通知审核员
冯某前来绍兴局接受调查，并再次赴该工具有限公司核实审核记录反映内容。经核查发现，审核员冯某所写的审核记录严重失实，而且有些审核记录上的签字并非该工具有限公司法定代表人本人签字，审核签到表中签字人员及审核记录中提到的管理人员也不是该工具有限公司的职工。
处罚结果
A认证机构未能对审核员的审核活动予以有效控制，违反了《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第五条第五款规定，且情节严重。为此，绍兴局依据《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第十九条规定，给予A认证机构以下行政处罚；罚款30000元。同时根据相关规定要求，将审核员冯某违法开展认证审核活动的情况通报给
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认证认可协会作进一步处理。
主要证据
绍兴局此次处罚案例的调查证据主要是通过调查笔录、认证证书、认证机构批准证书、审核员名单、审核员证、监审计划、监审记录、职工名册等复印件。
另悉，今年绍兴局在认证执法全过程监管试点工作中，查处的其他两家认证机构违法行为基本类似，均因审核员没有按照审核计划开展审核活动，撞自压缩审核时间，而认证机构对审核员的审核活动未能实施有效的监控，违反了《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第五条第五款规定，依据《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第十九条规定，分别给予两认证机构罚款8000元的行政处罚。证
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国家认监委自2010年12月1日起，运行“自愿性认证活动执法监管信息系统”，实施自愿性认证活动执法监管信息动态上报制度。截至2011年1月31日，该系统运行良好，在国家认监委批准的113家管
万方数据
理体系认证机构中，绝大多数认证
传相关业务数据。国家认监委表
机构认真执行了该项制度，但仍有
「示，对于认证机构满报、漏报、迟
北京东方凯姆质量认证中心、中食
报数据或者上传虚假数据的行为，
恒信（北京）质量认证中心有限公
一经查实，将依法依规严肃处理，
司、联合信诚认证（北京）中心等 3家认证机构未按要求在系统中上
并由地方质检部门对其加大监督频次和监督力度。
《认证技术》2011·04