法眼 Discern
实习编辑庞颗
减少遗漏认证程序案提起陈述
申辩的启示 →文/杨中
2014年8月，发生了一起减少遗漏认证程序的案件，对该案件进行分析后的启示非常值得思考。
案情介绍初查
H市质监局在对A管业有限公
司进行认证认可行政监管专项检查时发现，A管业有限公司正在使用的6台压力容器未按照规定办理使用登记且使用未取得相应资格的人员从事该批压力容器作业。违反了《特种设备安全法》第三十三条：“特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。”第八十六条第2项：“使用未取得相应资格的人员从事特种设备安全管理、检测和作业的，执法人员立即责令该公司限期改正。”
核查
经查，A管业有限公司于2013
46《质量与认证》2016·11
万方数据
年4月通过了上海菜管理体系认证有限公司的审核，获得了 ISO9001:2008质量管理体系认证，并在2014年3月通过了该公司的第一次监督审核。
据此，可以初步判定上海某管理体系认证有限公司涉嫌减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序要求，即ISO9001： 2008标准中6.2.2a）“确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力”；b）“提供培训或采取其他措施以满足这些需求”； 2008标准中7.5.1c）使用适宜的设备”的规定。
执法人员向上海菜管理体系认证有限公司邮寄了通知书，要求其在规定的时间内前来H市质监局接受调查。
2014年11月，上海某管理体系认证有限公司授权委托人市场部经理王某来到H市质监局接受调查。王某向执法人员提供了 DQS-UL证书授予合同、初审审核计划、初审审核报告、第一次监督审核报告和记录等材料。在初审审核报告中，上海菜管理体
系认证有限公司未能向A管业有限公司提出6台压力容器存在未按照规定办理使用登记且使用未取得相应资格的人员从事该批压力容器的作业的问题，在2014年3月第一次的监督审核报告和记录中，也未能向A管业有限公司提出上述两个问题。
2015年1月，H市质监局召开案件审理委员会对该公司减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序要求的行为进行审理，审理认为该案符合法定程序，且违法事实清楚，证据确凿，应依法予以行政处罚。
2015年2月，H市质监局向该公司送达了行政处罚告知书，处罚款人民币共计7.5万元整。
交锋
在行政处罚告知书送达后，上海某管理体系认证有限公司以书面形式向H市质监局提出如下陈述申辩：设备安全相关法规要求；质量管理体系认证；审核员技能；持续改善。
H市质监局经复核，对该公司的陈述申辩作如下回复：