编辑／肖秀玲
Practice实务
国家机关最高管理者的审核 O文/薛霞云
随着国家机关实施质量管理体系认证的范围不断扩大，对国家机关最高管理者审核的方法和技术进行研究，显得尤为必要。本文对国家机关最高管理层的审核方法提出一些看法，供有关方面参考。
一、国家机关最高管理层的审核方法
1.审核前期准备
审核员需要识别最高管理者的管理过程。审核组长在实施审核前应与管理者代表进行充分交流。了解和掌握组织的概况和质量管理体系建立及运行信息。通过研究诸如组织机构图、年度工作总结、发展规划、机关概况、新闻稿件、网站等信息来了解组织及其管理架构。在审核计划中要做出安排，从最高管理者那里获取有关最高管理者承诺的信息。了解组织的文化，据此对审核计划做出适当的调整，计划好与最高管理者访谈的时机以确保适宜和准时。对审核报告进行预先准备，以使它们适合于向组织的最高管理者陈述。审核报告应突出关键的审核发现，并提出改进的要点。
2．审核实施
（1）安排审核组长或审核组中经验丰富的审核员与最高管理者交流。
方方数据
（2）审核计划覆盖各个条
款，有针对性但叉不拘泥于标准条款的先后顺序。
（3）审核方式以交流为主、查阅记录为辅。
（4）初次认证审核与监督/复评认证审核的重点有所不同。初次认证审核时，对最高管理者审核应关注受审核方的基本情况，包括：人员数量、基础设施配置、成长性、行政能力、荣誉、单位职能等。了解体系建立和实施的基本情况，包括：贯标时间、产品、过程和顾客的识别、体系范围、删减、外包，组织机构及部门设置；体系文件的发布和实施时间以及文件的基本架构，程序文件的数量，适合于组织的法律法规，内部审核、管理评审情况。监督/复评认证审核的重点是了解体系的改进变化情况，包括：组织结构（含主要领导、管理者代表等）的变化情况，体系文件的变化情况；产品结构的变化以及新产品开发情况；资源的改善情况：方针、目标的变化情况等。了解体系持续有效运行情况，包括：内部审核、管理评审、纠正和预防措施的采用等。
（5）审核记录一般涉及的标准条款是4.1/5/6.1/8.1/8.2.2/8.51。
4.1条款侧重于组织性质、职
能范围、是否有分支机构和服务外包活动等。
5.1/5.2围绕着组织的“产品”
结构、法律和法规要求，服务对象及其要求、关键过程、管理承诺及特点等内容。
5.3/5.4条款围绕着质量方针和目标的制定是否与组织规模、产品特点，管理承诺相适宜，自标是否体现了持续改进，体现了方针内涵等。
5.5条款主要评价职能分配是否明确一致，以何种方式，管理者代表的职责是否清断和发挥了实际作用，组织的各级人员交流信息的方式及内容是什么，能否达到各级管理在过程决策时输入的信息是充分的。
5.6条款主要了解管理评审如何实施，查阅管理评审的输入、输出是否与管理现状一致，是否对体系的有效运行和改进起到推动作用。
6.1条款了解组织的人力资源中核心技术及管理人员能力、信息处理设备及基础设施的配置能否满足顾客对产品质量的要求，组织采取何种方式满足所需资源的配置。
8.1条款主要了解组织现有几种监测体系运行的方式，分别起到何种作用，其改进的策划与5.1中管理承诺是否吻合。
8.2.2条款主要了解是否按期按文件要求实施了内部审核，通过
（认证技术》2011·05
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