Q/SY
中国石油天然气集团有限公司企业标准
Q/SY 00003—2021 代替Q/SY25003—2018
标准实施监督检查和评价规范
Specification for supervison, inspection and evaluation
of standards implementation
2021—12—30发布
2022—03—01实施
中国石油天然气集团有限公司 发布 Q/SY 00003—2021
目 次
前言 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4 检查内容 5检查程序
工
5.1检查前准备 5.2现场检查 5.3报告编制与报送 6标准化工作评价方法 6.1标准实施监督检查评级 6.2标准化管理成熟度评 1
评价结果应用 7.1检查结果公布 7.2项目整改与跟踪 7.3企业评优与改进附录A（规范性）标准化工作监督检查评分表附录B（规范性）标准实施监督附录C（资料性）企业标准化管理成熟度评价方法附录D（规范性） 标准实方施监督检查评价总结报告模板. 参考文献
6
* 15 27 28
29 Q/SY00003—2021
前言
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
本文件代替Q/SY250032018《标准实施监督抽查规范》，与Q/SY25003—2018相比，除结构调整和编辑性改动外，主要技术变化如下：
a）标准名称修改为《标准实施监督检查和评价规范》： b）删除了术语和定义“抽查标准”（见Q/SY25003—2018的2.1） c）删除了术语和定义“考核项”（见Q/SY250032018的2.4） d）增加了术语和定义 “组织方（见3.3） e）更改了“检查内容（见4章，Q/SY25003—2018的3章） f）删除了关于“检查组”的内容（见Q/SY25003一2018的4.12）： g）删除了关于检查得分的确定（见QSY25003—2018的4.1.3.5） h）增加了关于评审组的内容及要求（见51.2）： i）更改了末次会议的要求（见5.2.5，见Q/SY25003—2018的4.2.5））增加了标准化工作评价 （见6章） k）增加了评价结果应用 用（见7章）： 1）增加了标准化工作监督检查评分表（见附录A）： m）更改了标准实施监督检查报告模板（见附录B，Q/SY25003 3—2018的附录A）： n）增加了企业标准化管理成熟度评价方法（见附录C）： o）增加了标准实施监督检查评价总结报告模板（见附录D) 本文件由科技管理部提出并归口。 本文件起草单位：勘探开发研究院、科技管理部、炼油与化工分公司 销售分公司。 本文件主要起草人：王玉英 刁海燕、张玉、王正元、邵男、顾惠明、唐爽、王凤、韩义萍、丁飞本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：
2002年首次发布为Q/SY3—2002，2009年第一次修订： -2018年复审结论为继续有效，标准编号变更为Q/SY25003—2018：一本次为第二次修订。
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标准实施监督检查和评价规范
1范围
本文件规定了标准实施监督检查内容，检查程序，评价方法及评价结果应用等方面的要求。 本文件适用于标准实施监督检查与评价工作。
2 规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件
S
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
受检单位auditee 被检查的集团公司所属企业
3.2
检查单元 sub-audite 实施具体标准的单位。 注：检查单元一般指的是受检单位的下属单位，也可以是受检单位，必要时，相关协作单位也可作为检查单元的
一部分。 组织方organisers 组织标准实施监督检查和评价的单位，可以是总部相关部门或专业公司或所属企业，以及各级标
3.3
准化主管部门。
4检查内容
检查内容主要包括标准化工作情况和单项标准实施情况，其中 a）标准化工作情况：
1）标准化组织机构： 2）标准体系建设： 3）标准实施监督评价： 4）标准化创新和人才培育： 5）标准国际化。
b）单项标准实施情况：
1）实施标准的资源与满足标准实施要求情况： 2）关键点各项控制措施的完备情况 ：
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3）员工对标准的掌握情况： 4）岗位人员作业过程与标准的符合情况； 5作业活动产生的结果与标准的符合情况
5检查程序 5.1检查前准备 5.1.1制订检查计划 5.1.1.1集团公司标准化主管部门在征集总部相关部门专业公司年度重点标准实施及监督检查计划的基础上，制订并发布集团公司重点标准实施监督检查计划 5.1.1.2组织方开展标准实施监督检查前，应根据集团公司重点标准实施监督检查计划，结合自身业务需求确定检查计划（包括标准清单及受检单位） 5.1.2成立评审组 5.1.2.1组织方根据检查计划， 成立标准化工作评审组
评审组一般为5或7人，由集团公司内部的标准化专家和技术专家组成，且技术专家不低于50%。 5.1.2.2组长由组织方任命， 其他评审组成员由相关业务部门推荐且经组织方认可。 5.1.2.3评审组成员应具备以下条件
a）职称及经历：
具有高级及以上职称：从事标准化管理或专业技术工作5年以上。
b）专业技能：
熟悉《中华人民共和国标准化法》。标准实施监督等有关法规及制度：熟悉被检查标准的技术内容、实施要求：具有识别企业标准化工作中存在问题的能力
c）评审组组长除满足上述条件外，还应具有：
组织协调，文字表达和现场把控能力：识别生产，经营，管理活动的关键环节的能力
d）如果评审组成员为受检单位在职员工，应回避。 5.1.2.4评审组工作要求：
a）评审活动应坚持公平、公正、科学和客观的工作原则，并保持独立性； b）评审组成员之间应相互合作。最大程度地发挥自身的优势 c）检查期间所获得的任何有关文件的内容和信息不得对外泄露， 标准实施监督检查报告公布前
应保密： d）评审组在评审组长的领导下开展工作。
5.1.3编制检查方案 5.1.3.1评审组成立后，应召开评审组内部会议，在分析研究的基础上编制检查方案。 5.1.3.2检查方案应包括但不限于以下内容：
a）受检单位/检查单元： b）评价范围：
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e）评价依据： d）检查目的： e）被检查标准及检查内容和形式： f）工作程序， g）任务分工： h）日程安排。
5.1.3.3评价范围应根据组织方进行区分：
a）如果组织方为集团公司标准化主管部门，可根据需要确定检查评价范围及报告内容： b）如果组织方为总部相关部门，只评价其业务范围内重点实施标准的情况，报送简版标准检查
评价报告（含报告封面、评审组概况，单项标准实施情况评分表）及总结报告：）如果组织方为专业公司标准化主管部门，应按要求开展标准实施监督检查评价工作，报送检
查评价报告及总结报告 d）如果组织方为专业公司非标准化主管部门和（或）所属企业，可根据需要自行决定其检查评
价范围及报告内容。
5.1.3.4标准检查内容选择方法包括但不限于：
a）被检查标准中对产品质量和HSE有重要影响的技术要求和指标 b）选定的考核内容应具有现场可检测性和可验证性。
5.1.4检查评价通知 5.1.4.1评审组应至少在检查前5个工作日正式通知受检单位：对于特殊事项，通知的原件可在检查时送达。 5.1.4.2受检单位应安排联络人员1～2人配合检查。 5.2现场检查 5.2.1 首次会议 5.2.1.1 评审组组长主持召开首次会议，受检单位标准化主管领导，相关管理部门和技术部门的管理者参加会议 5.2.1.2会议包括以下主要内容
a）评审组组长介绍监督检查的依据，目的和意义，简要说明检查内容、检查方法，检查步骤、
评定方法等。 b）听取受检单位标准化工作报告 c）受检单位标准化主管部门向评审组提供检查单元清单 d）评审组同受检单位标准化主管部门协商以下事项
1）与受检单位或检查单元管理者的中间会议，以及任何可能的更改等： 2）确定现场检查工作所需的资源和末次会议时间。
5.2.2检查实施
5.2.2.1评审组按日程安排和检查方案开展检查工作，应根据表1确定的考核项进行检查，依据附录 A的评分细则对受检单位进行评分。 5.2.2.2检查可采用查看、询问、操作演示，、访谈、座谈、结果复核、查阅资料或工作记录、调查统计等方法。依据检查评分表进行评定，同时做到：
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表1监督检查评价考核项考核项
序号 1 2 3 4 5 用于标准化成熟度评价，为可选项。
满分 100分 100分 100分 100分 100分 100分
标准化组织机构（W）标准体系建设（WS）标准实施监督评价（含单项标准实施情况）（WS）标准化创新和人才培育（W) 1）国内企业标准国际化工作（WS） 2）海外企业标准国际化工作（W5）
a）对不同检查单元的同一考核项，考核方法应一致 b）考核方法应有助于考核结果的判定
5.2.2.3检查期间应与受检单位或检查单元的管理者或管理者代表，管理人员和技术人员进行访谈。 访谈要求如下：
a）访谈的主题应与接受访谈人员的工作内容相适应，访谈应在办公场所进行： b）访谈应有记录和结论：受访者应确人访谈记录
5.2.2.4评审组应查看相关文件和记录。
注：相关文件和记录根据企业类型，可选择标准化管理文件、标准体系表，宣贯记录，检验或检查记录。程序文
件、SOP（标准化操作规程）、作业指导书及作业卡等佐证材料。
5.2.2.5评审组应验证受检单位提供信息的真实性和有效性 5.2.2.6 检查过程中如出现检查范围内的任何变更，评审组应与受检单位进行协商。因受检单元的原因造成的无法开展现场检查 被检查单元应书面说明，由评审组与受检单位沟通后变更同类检查单元。 5.2.2.7应记录检查结果，并进行确认。 5.2.3内部评议
检查结束后，评审组应进行内部评议，评议内容如下 a）对检查情况交换意见， 并进行综合评议； b）对检查单元的检查情况进行汇总，填写评分表（见附录A）： c）对不合格项进行评议，并开具 标准实施监督检查整改通知单（见附录B）： d）给出检查结论和综合评价结果，并形成书面材料，应按附录B的格式编制报告。
5.2.4沟通
评审组应与受检单位标准化主管额导利标准化管理部门就内部评议的结果进一步交换意见，以确
保检查结论得到受检单位理解和确认。
对存在的任何尚未解决的意见分歧均应予以讨论，只要有可能均应予以解决。如未能解决，双方
的意见应予以记录，并作为标准实施监督检查报告的材料之一。
5.2.5末次会议
由评审组组长主持末次会议，受检单位的标准化主管领导，标准化管理部门和检查单元的代表参加会议，会议包括以下主要内容：
a）评审组组长通报检查情况和监督检查结果：
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