ICS 03.100.40 CCS A 01
中华人民共和国国家标准
GB/T 41245—2022/ISO 21505:2017
项目、项目群和项目组合管理治理指南Project,programme and portfolio management—Guidance on governance
(ISO 21505:2017,IDT)
2022-03-09发布
2022-10-01实施
国家市场监督管理总局
发 布
国家标准化管理委员会
GB/T 41245—2022/ISO 21505:2017
项目、项目群和项目组合管理 治理指南
1 范围
本文件提供了项目、项目群和项目组合治理的实施背景，并给出了项目、项目群和项目组合的治理指南。本文件还可用于项目、项目群和项目组合治理功能的评估、保证及查验。
注：本文件中，术语“项目组合”用于折“项目和项目群的项目组合”，“项目群”用于指“相关项目和其他相关工作的
项目群”。
本文件适用于对项目、项目群和项目组合治理有影响或做出决定的治理主体和高级管理人员。本文件也可为执行项目、项目群和项目组合的人员提供指导，例如发起人、指导委员会、项目组合所有者和项目管理办公室。
本文件也适用于项目、项目群和项目组合的管理者，以及在项目、项目群和项目组合制定和实施过程中涉及的利益相关方。对本文件感兴趣的其他受众包括在项目、项目群和项目组合中提供咨询、协助或工作的相关人员。
2 规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件。
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
治理 governance
用来指导和控制组织的原则、方针和框架。3.2
利益相关方 stakeholder
在某一项目、项目群、项目组合或组织治理的任何方面，有利益关系、或可能有影响、或可能受影响、或自认为受影响的个人、群体或组织。3.3
风险 risk
具有潜在的正面或负面影响的不确定事件或事件集合。3.4
收益 benefit
创造的优势、价值或其他积极影响。3.5
治理主体 governing body
负责治理单一组织、多个组织或组织某一部分的个人、群体或实体。
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4 背景4.1 组织的治理
组织的治理是通过建立治理框架对长期性或临时性组织进行指导。治理主体和高级管理人员有责任治理其组织，以同时实现责任制和绩效。
一个组织的治理基于组织的特定优先级，涵盖有时相互冲突的利益相关方的利益范围，并可能受到更广泛的治理环境的影响。
解决项目、项目群和项目组合的组织治理要素宜包括：————长期性或临时性组织的整体治理框架的整合部分；————旨在支持组织的原则、价值观和战略目标；
————旨在优化特定的项目、项目群和项目组合中投资资源所创造的收益。组织治理和项目、项目群和项目组合治理之间存在的一种可能关系如图1所示。组织治理环境治理主体
利益相关方组织环境
机会和威胁战略
结果
项目、项目群和项目组合需求/商业论证的治理
项目组合项目群项目
运营
注1：阴影部分表示第四章中所讨论的治理框架。注2：箭头表示知识、文件、可交付物和其他工件的流转。注3：PPP是项目、项目群和项目组合的缩写。
图1 项目、项目群和项目组合（PPP）治理背景示例
4.2 治理主体
一个组织可以存在多个不同的治理主体，取决于组织的需要和项目、项目群和项目组合的治理需求。
每个治理主体可以有下列责任和职责。
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a） 遵守组织整体的治理主体制定的目标、价值观和原则。b） 解决利益相关方的需求。c） 遵守组织和法规要求。d）制定和维护方针、程序和流程。
e） 为被管理的组织实体制定目标并提供指导。f） 将责任委派给管理人员，并对其提供赋能和支持：● 宜根据行为需要平衡委派的权力和职责；● 治理主体仍负最终责任。
g） 监督达成目标的一致性和完成情况。h） 对逐步升级的关键问题提供最终决策。4.3 治理和管理的区别
治理对管理行为进行授权、指导、赋能、监督和约束。管理宜在组织治理的约束范围内工作，以实现组织的目标。
治理职能和管理职能可在不同的层级和组织的不同部分执行，但治理主体仍对组织的绩效负责。虽然治理和管理存在不同，但参与治理和管理的人都有责任积极努力实现组织的目标。
5 项目、项目群和项目组合的治理
5.1 概述
项目、项目群和项目组合的治理宜是组织整体治理的一个组成部分。治理框架宜整合组织内部项目、项目群和项目组合，并在必要时整合其他参与组织的需求。组织的整体治理宜支持项目、项目群和项目组合，并使其得到合适的管理。
项目、项目群和项目组合的治理宜：
a） 反映负责项目、项目群和项目组合的组织的价值观和原则；b） 在遵守其治理框架所规定的约束的同时，促进实现组织的目标；c） 考虑文化和道德规范：● 涉及的任何其他组织；● 组织运行所处的团体。5.2 价值观
通过项目、项目群和项目组合的治理所表达的价值观宜始终如一的与组织的价值观一致。在本文件中，价值观是指由组织或参与组织采用或决定的价值观。这些价值观宜决定或影响组织成员或组织的行为标准，并在组织运行得更广泛区域中被普遍接受。组织的价值观可被记录下来，并反映出组织利益相关方可接受的道德规范和价值观。在利益相关方团体之间存在价值观冲突时，宜对这些冲突的管理方式达成一致意见。5.3 原则
原则体现在组织治理主体采用的基本方针和实践中，以支持其价值观和实现其目标。治理主体宜确定和记录与组织价值观一致的项目、项目群和项目组合治理的关键原则，并确定治理框架的目标。