ICS 03.080.99
CCS A 02 3410
安
徽 省 黄 山 市 地 方 标 准
DB 3410/T 41—2024
知识产权行政保护技术调查官工作规范
Specification for technical investigator of intellectual property administrative
protection
2024 - 08 - 26 发布
2024 - 10 - 01 实施
黄山市市场监督管理局 发 布
DB 3410/T 41—2024
目
次
前言 ................................................................................. II
引言 ................................................................................ III
1 范围 ............................................................................... 1
2 规范性引用文件 ..................................................................... 1
3 术语和定义 ......................................................................... 1
4 总体要求 ........................................................................... 1
客观中立 ....................................................................... 1
廉洁自律 ....................................................................... 2
5 工作流程 ........................................................................... 2
指派 ........................................................................... 2
回避 ........................................................................... 2
参与调查取证、勘验 ............................................................. 2
参与口头审理 ................................................................... 3
出具技术调查意见 ............................................................... 3
列席案件合议 ................................................................... 3
职责终止 ....................................................................... 3
6 管理与评价 ......................................................................... 3
档案管理 ....................................................................... 3
保密管理 ....................................................................... 4
禁止行为 ....................................................................... 4
退出机制 ....................................................................... 4
评价 ........................................................................... 4
附录 A（资料性） 技术调查官参与办案通知书 ............................................. 5
附录 B（资料性） 回避情形排查承诺书 ................................................... 6
附录 C（资料性） 技术调查官参与调查取证、勘验工作表 ................................... 7
附录 D（资料性） 技术调查官技术调查意见表 ............................................. 8
参考文献 .............................................................................. 9
I
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前
言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由黄山市知识产权公共服务中心和中国计量大学共同提出。
本文件由黄山市市场监督管理局归口。
本文件起草单位：黄山市知识产权公共服务中心、中国计量大学、黄山市市场监督管理局、安徽省
知识产权保护中心、祁门县市场监督管理局、歙县市场监督管理局、徽州区市场监督管理局、中量大黄
山高质量发展研究院有限公司、辽宁工业大学、安徽天禾律师事务所、安徽道同律师事务所。
本文件主要起草人：张妮、胡燕、陈俭、黄剑、詹海芳、付长博、胡淑英、王丹、焦蔚、冯继生、
徐亮、凌升远、洪云飞、王先泽、付玉、王国兵、方鸿儒、朱诚、汪燕燕、陈军、巴媛媛。
II
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引
言
为了贯彻落实中共中央、国务院印发的《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》和中共中央办
公厅、国务院办公厅印发的《关于强化知识产权保护的意见》决策部署，黄山市在安徽省率先建立技术
调查官制度，由知识产权管理部门聘用技术调查官参与知识产权行政裁决案件的办理，取得了良好的效
果。本文件以标准化的方法总结了黄山市技术调查官工作的实践经验，为技术调查官的工作开展提供科
学、细化、统一的操作指引，以提高技术调查官工作的专业化和规范化。
III
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知识产权行政保护技术调查官工作规范
1 范围
本文件规定了知识产权行政保护技术调查官（以下简称“技术调查官”）工作的总体要求、工作流
程、管理与评价。
本文件适用于规范技术调查官参与专利行政裁决工作。技术调查官参与知识产权司法、调解、仲裁、
维权援助等工作可参照适用。
2 规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件。
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
技术调查官 technical investigator
经知识产权管理部门聘任，受知识产权管理部门的指派，参与知识产权行政案件（3.2）办理，为
查明案件技术事实（3.3）提供咨询、出具技术调查意见和其他必要技术协助的专业技术人员。
知识产权行政案件 intellectual property administrative case
涉及专利、商标、商业秘密的行政裁决、行政执法案件。
技术事实 technical fact
知识产权行政案件中需要查明的涉及专业技术内容的案件事实。
行政裁决 administrative adjudication
行政裁决，是指行政机关根据当事人申请，根据法律法规授权，居中对与行政管理活动密切相关的
民事纠纷进行裁处的行为。
案件主办人 case officer
知识产权行政案件中，依照法定程序负责组织、协调和案件调查工作，并对案件质量负首要责任的
知识产权管理部门执法人员。
4 总体要求
客观中立
技术调查官提出技术调查意见应客观中立。技术调查官在参与知识产权行政案件办案过程中，不接
受案件当事人及其代理人的质询，不受任何单位和个人的干涉。
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廉洁自律
技术调查官不应私下接触当事人及其代理人，不应偏袒、侮辱、压制、打击报复当事人，不应索取
收受当事人财物或者谋取其他不正当利益。
5 工作流程
指派
5.1.1 技术调查官受知识产权管理部门指派参与知识产权行政案件办理。《技术调查官参与办案通知
书》（见表 A.1）书面或电子送达之日为接受指派之日。
5.1.2 受指派的技术调查官存在不能胜任或存在不宜参与案件办理的情形，确需另行指派的，应向案
件主办人书面说明理由，并报知识产权管理部门相关负责人审批后重新指派。
5.1.3 案件涉及的技术方案重大、疑难、复杂或涉及多个技术领域，一名技术调查官无法单独完成技
术事实查明工作的，技术调查官可向案件主办人提出申请指派两名或多名技术调查官的建议。
5.1.4 同一案件指派两名或多名技术调查官时，应由知识产权管理部门确定一名主办技术调查官，统
筹技术调查，负责任务分配。
回避
5.2.1 具有下列情形之一的，技术调查官应向知识产权管理部门申请回避：
a) 是案件当事人、代理人或者当事人、代理人近亲属的；
b) 本人或者其近亲属与案件有利害关系的；
c) 与案件当事人、代理人有其他关系，可能影响案件公正办理的；
d) 担任过案件的证人、鉴定人、翻译人员的；
e) 其他可能影响案件公正办理的情形。
5.2.2 技术调查官应在接受指派之日起三个工作日内自行排查是否存在需回避的情形，并填报《回避
情形排查承诺书》（见表 B.1），报告是否存在 5.2.1 的回避事由。在办案过程中发现的，应在发现之
日起一个工作日内，书面报告案件主办人并申请回避。
5.2.3 案件当事人及其代理人自收到告知之日起三个工作日内可对技术调查官提出回避申请，并对存
在 5.2.1 规定的回避理由进行说明。
5.2.4 技术调查官的回避由案件主办人报知识产权管理部门相关负责人确定。被申请回避的技术调查
官在是否回避的决定作出前，应当暂停参与该案工作。申请批准后，技术调查官应退出案件办理，并由
知识产权管理部门重新指派。
参与调查取证、勘验
5.3.1 准备
调查取证、勘验前准备阶段，应案件主办人要求,技术调查官协助开展的工作主要包括：
a) 查明证据与案件技术事实是否存在关联性；
b) 询问当事人，明确调查取证、勘验的内容清单；
c) 初步确定调查取证、勘验的方法和步骤；
d) 预先评估可能存在的技术难点和重点；
e) 提出是否启动调查取证、勘验程序的初步意见。
5.3.2 开展
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调查取证、勘验开展阶段，应案件主办人要求，技术调查官协助开展的工作主要包括：
a) 询问被调查人对拟调取证据的掌握情况，必要时可要求被调查人的具体技术人员予以说明；
b) 确定证据的真实性与合法性；
c) 协助复制、固定证据；
d) 对调查笔录的相关技术内容的准确性、完整性进行审核。
5.3.3 记录
调查取证结束后，技术调查官应及时填写《技术调查官参与调查取证、勘验工作表》（见表C.1）。
参与口头审理
5.4.1 应与案件主办人沟通，确定口头审理所涉及的技术事实与技术问题。提前对技术材料进行分析，
确认口头审理需要了解的焦点技术问题及发问的方法、顺序等。
5.4.2 经案件主办人许可，就争议焦点中涉及的技术问题向双方当事人发问，明确相关技术事实。
5.4.3 应对口头审理笔录中有关技术内容的部分进行校对并签字。根据需要对询问、听证涉及的技术
事实进行整理。
出具技术调查意见
5.5.1 技术调查官应在案件合议或调查终结前就案件所涉技术问题填写《技术调查官技术调查意见表》
（见表 D.1）。技术调查意见应载明以下内容：
a) 案号、案由、当事人情况等案件基本信息；
b) 案件所涉技术问题的归纳；
c) 针对有争议的技术问题出具意见和理由；
d) 相关参考资料内容和出处；
e) 其他与案件技术问题相关的必要内容。
5.5.2 两名或多名技术调查官参与办案且有不同意见的，应将相应意见记入技术调查意见。
5.5.3 对于案件撤回、调解结案及和解结案等情形，技术调查官应基于实质性工作情况出具简要的技
术调查意见。
5.5.4 技术调查意见仅作为办案人员认定技术事实的参考，不对外公开，不接受双方当事人质证，在
归档时置于案件卷宗副卷，不接受当事人及其代理人的查阅。
列席案件合议
技术调查官可列席案件合议，对参与案件所涉及的技术事实发表意见，相关意见可作为办案人员认
定技术事实的参考。技术调查官提出的意见应记入讨论笔录，并由其签名或盖章。技术调查官对案件的
处理或裁决结果不具有表决权。
职责终止
知识产权行政案件结案后，技术调查官的工作自行终止。
6 管理与评价
档案管理
知识产权管理部门应为技术调查官建立人员管理档案，记录内容包括但不限于：
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a) 技术调查官基本信息；
b) 技术调查专业领域；
c) 办案情况。
保密管理
技术调查官应妥善保管、使用并及时退还知识产权管理部门提供的与技术事实相关的案件材料。技
术调查官对参与知识产权行政案件办理过程中知悉的与案件相关的信息应予保密。
禁止行为
技术调查官不应以其技术调查官的身份或名义招揽业务或从事其他商业营利性活动。
退出机制
6.4.1 自动退出
技术调查官任职期限届满后，如未继续聘任，聘任关系自动解除。
6.4.2 申请退出
聘任期内，如因个人原因要求不再担任技术调查官，应提出书面申请，由聘任的知识产权管理部门
在收到申请之日起七个工作日内作出是否同意退出的决定。
6.4.3 因故解除
技术调查官发生工作单位变动，应取得现工作单位同意，因未取得新工作单位同意而无法继续承担
技术调查官工作的，知识产权管理部门可主动解除聘任关系。
6.4.4 责令退出
有下列情形之一的，知识产权管理部门经核实后应责令其退出，不应继续担任技术调查官：
a) 不能客观公正履行职责的；
b) 因渎职失职造成损失的；
c) 任期内无故拒绝 3 次以上的；
d) 未在规定时限内完成工作安排达 3 次以上的；
e) 其他不符合继续担任技术调查官情形的。
评价
技术调查官的办案质量由知识产权管理部门依据档案记录和实际办案情况进行考评，考评结果作
为是否给予表彰或者继续聘任的重要参考。对办案质量高的技术调查官应优先指派参与办案工作。
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附 A A A
录
（资料性）
技术调查官参与办案通知书
《技术调查官参与办案通知书》见表A.1。
表A.1 技术调查官参与办案通知书
指派单位（公章）
联系人 联系电话
事 由
拟开展的技术 调查内容
应到时间
技术调查官（签字） 年 月 日
本文书一式两份，一份送达当事人，一份行政部门存档。
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附 B B B
录
（资料性）
回避情形排查承诺书
《回避情形排查承诺书》见表B.1。
表 B.1 回避情形排查承诺书
案件名称
回避情形 □是案件当事人、代理人或者当事人、代理人近亲属的； □本人或者其近亲属与案件有利害关系的； □与案件当事人、代理人有其他关系，可能影响案件公正办理的； □担任过案件的证人、鉴定人、翻译人员的； □其他可能影响案件公正办理的情形。
承 诺 本人特此承诺：不存在上述影响案件公正办理的回避情形，如有虚假承诺，愿意 承担由此产生的法律责任。 承诺人: 年 月 日
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附 C C C
录
（资料性）
技术调查官参与调查取证、勘验工作表
《技术调查官参与调查取证、勘验工作表》见表C.1。
表C.1 技术调查官参与调查取证、勘验工作表
案 号 案由
当 事 人
工作类型 □调查取证 □勘验 □保全
时 间 地点
参与人员
过 程
形 成 的 初步事实
附 录 （笔录、照片等）
备 注
签字： 年 月 日
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附 D D D
录
（资料性）
技术调查官技术调查意见表
《技术调查官技术调查意见表》见表D.1。
表D.1 技术调查官技术调查意见表
案 由 技术调查官
案件情况
案件所涉技术问题归纳
技术调查意见 签字： 年 月 日
相关参考资料
备 注
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参 考 文 献
[1] 《知识产权行政保护技术调查官管理办法》（国知办发保字〔2023〕35号）
[2] 《关于技术调查官参与专利、集成电路布图设计侵权纠纷行政裁决办案的若干规定（暂
行）》（国知办发保字〔2021〕17号）
[3]《专利侵权纠纷行政裁决办案指南》（国知发保字〔2019〕57号）
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