Q/SY
中国石油天然气集团有限公司企业标准
Q/SY10844—2021
信息化项目竣工验收管理规范
Specification of acceptance management for information project
2021—09—07发布
2021－11－15实施
中国石油天然气集团有限公司 发布 Q/SY10844—2021
目 次
前言
范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义
总体要求上线审批 5.1 前提条件 5.2 审批流程 5.3 相关规范合同验收
4.
5
b
6.1 前提条件 6.2 验收流程 6.3 相关规范档案验收 7.1 前提条件 7.2 验收流程 7.3 相关规范 8 竣工决算审计 8.1 前提条件 8.2 审计流程 8.3 相关规范竣工验收
T
9
9.1 前提条件 9.2 验收流程 9.3 相关规范附录A（规范性） 上线审批附录B（规范性） 档案验收附录C（规范性） 竣工验收
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前言
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的
规定起草。
本文件由中国石油天然气集团有限公司标准化委员会信息技术专业标准化技术委员会提出并归口。 本文件起草单位：信息技术服务中心、综合管理部、审计部。 本文件主要起草人：郝哲伟。赵全庆。王强。王玲。郑利岩。高强。苏斐，张琦。柏艳平。
陈希、王梓宇、赵尉晶。
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信息化项目竣工验收管理规范
1范围
本文件规定了信息化项目设工验收过程中涉及的上线审批，合同验收，档案验收，竣工决算审计
和竣工验收等环节的要求。
本文件适用于信息化建设项目（以下简称项目）的峻工验收管理工作。企事业单位配套信息化项目的竣工验收管理工作可参照执行。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性弓用而构成本文件必不可少的条款。其中，注目期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件； 不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
中国石油天然气集团公司信息化项目档案管理办法 厅发【2012】41号中国石油天然气集团公司合同管理办法中油法［2013]216号中国石油天然气集团公司网络保密管理办法 厅发［2017】8号中国石油天然气集团有限公司投资管理办法 中油计【2018］552号中国石油天然气集团有限公司工程建设项目审计管理办法中油审［2018］235号中国石油天然气集团有限公司信息化管理办法 中油信【2019】122号中国石油天然气集团有限公司网络安全管理办法中油信［20191123号中国石油档案管理手册（2020版）
3术语和定义
本文件没有需要界定的术语和定文
4总体要求
4.1项目竣工验收应以召开竣工验收会议的形式进行，以下发“茂工验收鉴定书”为项目通过峻工验收的标志。 4.2项目竣工验收前提条件包括：
a）项目已按批复文件要求建成，完成项目目标且满足业务需求： b）项目已获业务主管部门、专业公司或中国石油天然气集团有限公司（以下简称集团公司）数
字和信息化管理部批准上线运行： c）项目上线运行后，应连续稳定运行3个月以上： d）项目已通过系统性能测评，网络安全等级保护测评和商业秘密信息系统安全保护测评： e）项目已完成合同验收、档案验收、竣工决算审计问题整改反馈：
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f）项目已列人竣工验收年度工作计划，相关材料已通过审核。 4.3项目符合竣工验收条件的，应及时组织峻工验收：分期建设的项目，应根据可行性研究报告批复的分期建设内容，分期组织工验收， 4.4因机构重组，新增单位，重大需求变更等原因，导致项目不能达到峻工验收条件的，项目承担单位应提出调整方案，经总部相关部门。专业公司审核，报数字和信息化管理部并按信息化工作管理办法办理审批。
5上线审批 5.1前提条件
项目承担单位应依据《中国石油天然气集团有限公司信息化管理办法》（中油信[2019]】122 号）、《中国石油天然气集团有限公司网络安全管理办法》（中油信【2019］123号）和《中国石油天然气集团公司网络保密管理办法》（厅发【2017】8号）的要求进行，主要包括：
a）完成可行性研究报告批复的建设内容： b）应按照表A.1的要求填写应用系统密级审批单，完成应用系统密级审批备案： c）通过系统性能测评： d）通过网络安全等级保护测评： e通过商业秘密信息系统安全保护测评： f）完成信息系统相关测试，包括权限测试，功能测试，集成测试、系统性能测试及用户测试等。
5.2审批流程
满足上线条件的所属企业或项目承担单位向业务主管部门、专业公司、数字和信息化管理部提交系统上线申请，数字和信息化管理部会同总部有关部门，专业公司进行审查，通过后数字和信息化管理部或专业公司下发上线批复，审批流程符合图1的规定。
上线审批流程
所属企业/项目承担单位
数字和信息化管理部/专业公司
禁电等工
开始提交系统上线
不通过
申请
会同总部有关部门。 专业公司审查
线审批
真
上线批复
通过
结束
图1上线审批流程
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5.3 相关规范
上线申请应包括： a）项目建设完成情况，系统试运行情况，系统性能测评，网络安全等级保护测评和商业秘密信
息系统安全保护测评情况： b）系统上线准备情况，包括上线时间、运行维护方式、系统环境准备、回退机制、安全管理策
略等： c）业务主管部门意见，系统上线工作计划。
6合同验收
6.1前提条件
所属企业或项目承担单位应按照《中国石油天然气集团公司合同管理办法》（中油法【2013】216 号）和《中国石油天然气集团有限公司投资管理办法》（中油计［2018】552号）的要求作为合同验收的前提条件，依据合同约定，结合用户单位意见，对合同相对人的合同履行情况进行验收，主要包括：
a）合同范围内的各项内容已按合同约定完成： b）质量符合设计文件和合同要 C）合同文本及资料原件已整理 归档完成。
6.2 验收流程
所属企业或项目承担单位依据合同约定，结合用户单位意见， 对合同相对人的合同履行情况进行验收，合同相对人提交合同验收申请， 所属企业或项目承担单位组织合同验收，通过后所属企业或项目承担单位出具验收意见，验收流程符合图2的规定
合同验收流程
合同相对人
所属企业项目承担单位
开始
提交合同验收申请
不通过
织合同验收
通过
验收意见结束
图2合同验收流程
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6.3相关规范
6.3.1合同验收分为软件验收、硬件验收和咨询服务验收，验收通过应出具验收意见。 6.3.2软件验收应包括
a）合同相关方共同进行安装部署，并进行一系列集成测试，系统测试，第三方软件测评等，并
出具相关文档： b）软件产品的版本，数量，介质及软件的安装部署文档。用户手册文档，接口说明文档及合同
约定的其他内容： c）软件产品的性能，可靠性，功能性和安全性等各项技术指标是否符合合同要求： d）用户满意度评价。
6.3.3硬件验收应包括：
a）到货检验、设备安装调试和售后服务承诺： b）产品的功能。性能和安全等各项技术指标是否符合合同要求： C）产品规格，质量，数量与合同内容一致性： d）产品安装调试。功能。性能测试报告。
6.3.4咨询服务验收应包括：
a）评价提交成果的质量、完成的主要工作量和应用效果： b）检查人员数量。资历与合同的一致性： c）检查人员出勤率，流动率等。
7档案验收
7.1前提条件
所属企业或项目承担单位应按照《中国石油天然气集团公司信息化项目档案管理办法》（厅发 【2012】41号）的要求，对项目档案进行验收，主要包括：
a）项目已按批复文件要求建成，完成项目目标且满足业务需求： b）项目文件完整。准确。系统、规范，整理工作符合集团公司档案管理相关要求。
7.2验收流程
所属企业或项目承担单位向信息技术服务中心提交项目档案审核申请。完成项目档案整理与自查，信息技术服务中心进行档案审核，并向数字和信息化管理部汇报项目档案审核情况，通过后所属企业或项目承担单位向档案管理部门申请项目档案验收，通过后出具档案验收意见：验收流程符合图3的规定。 7.3相关规范
档案验收应包括： a）项目承担单位应建立项目管理流程与规范，及时整理、归集项目文档，确保项目建设全过程
文件按档案管理要求整理归档，指定专人保管系统源代码，确保交付的系统源代码和源代码使用说明完整，准确，版权明晰
b）项目档案（包括电子档案）应遵循项目文件的形成规律和系统性、成套性特点，保持文件有
机联系，并满足格式规范。内容准确、清晰整洁。签字及盖章手续完备和耐久性要求： C）所属企业或项目承担单位应按照表B.1的要求填写信息化项目档案自查情况表，检查项目档
案是否完整、齐全、准确，并按照《中国石油档案管理手册》要求在档案管理系统中录人并完成项目档案（包括电子档案）在本单位的在线归档。
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