Q/SY
中国石油天然气集团公司企业标准
Q/SY 1642—2013
设备质量保证管理规范
Specification for quality assurance of equipment
2013－10－01实施
2013—07—23发布
发布
中国石油天然气集团公司 Q/SY1642—2013
目 次
A
前言：
范围规范性引用文件术语和定义职责 5 管理要求 5.1 基本要求 5.2 确定关键设备 5.3 原始资料审查 5.4 制定质量保证方案 5.5 选择供应商 5.6 监理监造 5.7 运输和储存 5.8 验证和验收 5.9 安装 5.10 文档记录 6 审核、 偏离、培训和沟通 6.1 审核 6.2 偏离 6.3 培训和沟通附录A（资料性附录） 关键设备检测方案
-
2
4 Q/SY1642—2013
前言
本标准按照GB/T1.1一2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起
草。
本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并归
口。
本标准起草单位：中国石油集团安全环保技术研究院、塔里木油田分公司。 本标准主要起草人：裴玉起、谢国忠、范立、宋亚东、王农、张景山、李军、侯永平、常宇清。
II Q/SY1642—2013
设备质量保证管理规范
1范围
本标准规定了设备质量保证的基本要求，明确了安全生产中的关键设备在选择供应商、监理监
造、运输和储存、验收和验证，以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求。
本标准适用于关键设备的选型、购置、监造、验收、运输、存储、安装等环节。
规范性引用文件
2
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 50319 建设工程监理规范 Q/SY 1123—2007 物资仓储技术规范 Q/SY1237—2009 工艺和设备变更管理规范 Q/SY1245—2009 启动前安全检查管理规范 Q/SY 1363—2011 工艺安全信息管理规范
术语和定义
3
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
关键设备keyequipment 因失效可能导致或促使工艺事故的发生，造成人员死亡或严重伤害、重大财产损失或重大环境影
响的部件、设备或系统。 3.2
质量保证 qualityassurance (QA) 设备达到设计、制造、测试和安装等标准的要求。
4职责
4.1 1专业分公司组织推行、实施本标准。 2企业设备管理部门根据本标准制定、管理和维护本单位的设备质量保证管理细则或程序。
4.2
4.3 3企业HSE部门对设备质量保证管理细则或程序的执行提供咨询、支持和审核。 4.4企业基层单位按要求执行本单位设备质量保证管理细则或程序。
5员工接受培训，参与管理活动，执行设备质量保证管理细则或程序。
4.5
1 Q/SY1642—2013
5管理要求 5.1基本要求 5.1.1企业宜建立对设备质量保证管理进行协调的组织，组织应由单位主管领导、设备管理部门、生产技术部门、安全部门、采购部门、操作和维修等人员组成，负责组织领导设备质量保证的全过程管理。 5.1.2 2企业应建立设备质量保证的组织和工作体系，完善设备质量保证的相关规章制度，明确设备质量保证的工作流程。 5.1.3组织对员工进行设备质量保证的培训，适时对设备组织检查，消除设备质量缺陷，保证设备安全。 5.1.4质量保证和质量控制文件应归档，为设备管理提供基础资料。 5.1.5设备质量保证实施过程中涉及的变更，应执行Q/SY1237—2009。 5.2确定关键设备
5.2.1企业应对生产现场所有对工艺安全有重要影响的设备进行评估，确定关键设备，具体执行 Q/SY1363—2011。具体依据以下原则：
-根据生产中自有特点指定的设备。 一充装危险和高能物质的设备。 一防止危险和高能物质泄漏的设备。 一评估后存在危险性大的设备。
法律法规规定的设备。
一
5.2.2为确保生产现场所有设备均已被考虑到，可参照以下方法确定关键设备：
对全部生产设施进行彻底梳理，确定关键设备一找出具体设备、部件或工艺流程图，逐一查看设备、部件，确定每个设备、部件是否符合关
键设备的条件。 利用设备信息管理系统搜索关键设备。
注：不能完全依赖工艺流程图，因为它通常不含防护栏、消防门等辅助设备。 5.2.3在工艺流程图中明显标出关键设备。可用特殊颜色对关键设备进行标识，也可以使用符号、虚线或其他方法标示。堤坝、围墙以及通常没标注在工艺流程图上的其他关键设备应在工艺流程图上重新标注。 5.2.4建立关键设备清单，清单的内容包括标识号、位置、名称、规格型号、功能等。每台关键设备应建立档案和检测方案，关键设备检测方案参见附录A。清单和档案应实行动态管理，信息内容要完整，并应定期公布关键设备清单。 5.2.5在设备采购计划清单中，标出关键设备，使采购人员按照5.5的质量保证方案开展采购工作。 5.3原始资料审查 5.3.1企业设备管理部门应组织有关人员对设备原始资料的完整性、有效性及可查阅性等进行审查 5.3.2如果设备的原始资料不完整，应及时补充完善。设备的原始资料指设计、制造、维修、安装等单位提供的资料，主要包括：
一设计图纸和其他相关图纸。 一监理监造的方案和报告。
供应商质量控制记录。
2 Q/SY 1642—2013
一材料测试报告和证书。 一设计变更通知。 —一安装验收的标准和验收清单。 一一设备操作和维修手册。 一一其他。
5.4制定质量保证方案 5.4.1企业应确定关键设备选型、采购、制造和安装所依据的设计规范，并确保设计规范的适用性 5.4.2应依据设计规范编制关键设备的质量保证方案（包含设备技术规格书），方案应结合已有的运行和维护经验，并采纳用户的意见，明确质量保证和质量控制的有关要求，确保设备的制造、监理监造、运输、存储、安装符合规范要求。 5.4.3质量保证方案应包含在项目交接文件中，是从项目设计到安装各阶段的指导文件。 5.5选择供应商 5.5.1设备采购管理部门应优先在物资市场网络内评估选择供应商。评估选择时，应考虑供应商资质、业绩、制造能力，以及供应商是否拥有内部质量保证或质量控制计划。 5.5.2供应商选择的优先顺序如下：
一一获准进入内部物资市场的目录式采购供应商。
一获准进入内部物资市场的其他供应商。 一若在物资市场成员内找不到可提供满足质量要求设备的供应商时，可以在外部选择供应商，
但必须按照本单位的授权范围进行相应的审批。
5.6监理监造
5.6.1按照GB50319要求，选择适宜的具有相应资质的监理监造机构或人员，对关键设备的生产过程进行监理监造。监理监造的人员通常由第三方监理监造人员、现场施工人员、工程项目管理人员、 企业代表等方面人员共同组成。 5.6.2根据关键设备对工艺影响程度、设备复杂性、供应商以往的记录，以及对成本的影响等，确定监理监造的方案，监理监造方案应包含监理监造的方式、内容及质量保证活动，同时应提供给供应商。 5.6.3监理监造应做到：
和供应商讨论设计、设备规范、监理监造方案、制造文件的要求、装运要求和其他相关事宜。 一应制定检查时间表（使用通知书和停正待检点），新增加的检查，需通知供应商。 一在每次检查之后迅速报告质量保证的结果，将报告分发给项目经理、项目工程师、项目主管、采购人员或其他相关人员。
一应将质量保证结果报告编制成永久设备文件。 一一应获取供应商和次级供应商的质量控制文件，并将其转交给项目经理。文件包括但不限于合
格证明、工厂测试报告、压力容器文档记录表、供应商质量控制记录、无损检测记录等。
5.6.4监理监造人员应在车间和/或现场进行设备质量保证检查，在整个质量保证检查的过程中，确保采购人员能够参与，并应与供应商沟通检查结果。 5.6.5建立监理数据库，对各供应商的缺陷情况进行统计，以为供应商选择提供依据。
3 Q/SY 1642—2013
5.7运输和储存 5.7.1在供应商发货之前，应明确运输、交付、存储的要求，根据合同约定和设备的规格、性能、材质、尺寸重量、环境气候条件等确定设备的包装和运输方式。 5.7.2根据交付条件提出运输计划，安排适当的人力、车辆、包装和吊装机具。在超限设备实施公路运输时，应提前查勘选择合理的线路、安排押运车辆人员，按规定报告交通管理部门，确保设备按时到达指定地点。 5.7.3在设备安装前或运输期间需要进行存储的，具体执行Q/SY1123一2007、供应商的存储指南和其他相关要求，主要包括：
一对存储设备要根据不同设备的物理性能、化学性质、包装情况，合理储存在适宜的场地或库
房，储存场所条件与产品要求相适应。在确保安全的前提下，实行“分区分类，专库专储”。 对物理化学性能不同，互相有影响或互相抵触，要求温湿度条件不同、灭火方法不同的物资，不能安排在一起储存。 存储设备应有标识，不同状态的设备要分开存放。待验收设备、不合格设备和合格的设备应按规定分别处理，进出库有记录，标识清楚。
一一设备的维护保养是根据各种设备的性能特点，结合当地的具体条件，采取各种手段对设备进
行科学的养护。 一一对设备的随机资料应定期检查清理，确保资料完好无损，不丢失。
5.8验证和验收 5.8.1设备到达约定地点后，企业应进行验证验收。验证验收时要依据合同约定的质量要求条款和方式（包括设备技术规格书等相关技术文件），对设备和随机资料进行现场查验。根据设备的复杂程度、 重要性确定查验方式，查验方式包括外观检查、性能测试和设备试运。 5.8.2查验必须有验收记录，并将结果及时传递各相关部门。质量存在异议时进行复验，确认有质量问题时应依据合同约定及时进行处理。 5.8.3对于设备验收存在的遗留问题要有专人进行跟踪整改，确认完成。 5.8.4应对以下文件资料进行验证：
依据的采购合同或协议（有技术协议的必须提供）。 供应商提供的质量证明书、合格证、使用说明书、装箱单（或发货明细表），配套设备的附件清单、图纸等有关技术资料。
一一承运部门提供的运单、提运通知单。 一设备入库前或运输过程中发生残损等情况时协调解决的记录。
5.9安装
5.9.1设备安装前应编制设备安装方案，安装方案内容包括依据的技术规范、人员和工机具安排、进度安排、质量控制关键点、质量验收程序及相关安全要求等。 5.9.2安装人员应依据设备安装方案进行设备安装；安装完成后，进行设备安装质量验收。 5.9.3在设备投产前应进行启动前安全检查，具体执行Q/SY1245一2009进行专项的安全检查，确保设备符合质量保证的要求。对于投产前安全检查出的必改项必须在投产前整改，遗留项确定整改负责人和时间，并进行追踪。 5.9.4现场设备安装完成后，应及时收集安装、校准、装配、定位、测试等资料，汇总整理，形成竣工验收资料。
4