专题，Subject
从方法论的角度谈
ISO 27001审核 O文/程瑜琦王明
本文将从方法论的视角对 ISO27001审核应关注的内容进行探讨。
一，ISO27001标准简介
该标准分为三个部分，分别为引言、正文和附录。
引言介绍了建立信息安全管理体系（简称ISMS）的意义和原则；描述了体系建设过程中使用的过程方法和PDCA模型；说明了 ISMS与其他管理体系的兼容性。
正文的前三章介绍了标准的基本情况和涉及的术语和定义，从第四章开始，正式提出了ISMS的要求。标准也指出：“组织声称符合本标准时，对于第4章、第5章、第 6章，第7章和第8章的要求不能删减。
标准有3个附录，其中附录A是规范性附录，根据标准要求，依据附录A的控制目标和控制措施的选择和实施是标准正文的一部分。
ISO27001的审核依据主要集中在标准的第4到第8章和附录A。
二、ISMS审核内容
标准的正文采用了PDCA模型，并将该模型应用于ISMS的所
《讼2011·05 方数据
有过程中，其结构如附图所示。
ISMS的提出是源于最佳实践，在附录A中给出的39个控制目标和133条控制措施，涉及信息安全的11个方面。得到了世界上绝大多数国家的认同。控制措施的选择和实施是ISMS建设很重要的一部分。标准利用PDCA模型，通过风险管理等方法将附录A中的133条控制措施串联起来，形成一个有机的整体。
在实际审核过程中，通常会采
421
数e健文
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专速9
a
8nna通
附图
43文代警 5折开联#
423
托+S 各内里中属 7+里办位
4.22 和品
编辑/徐航
三、“方法论”审核的方式哲学上的方法论是指人们认识
世界、改造世界的一般方法，是指人们用什么样的方式、方法来观察事物和处理问题。简单地说就是发现问题，分解问题，解决问题，检查问题，改进问题。
所谓“方法论”审核方式是指对整个ISMS的实施情况按照方法论的步骤进行审核。其实ISO27001 正是提出了一个信息安全管理的方法论：发现问题（建立信息安全方
针、目标和范围），分解问题（风险评估），解决问题（风险处理，控制措施选择实施），检查问题（监视、测量和评审），改进问题（保持和改进）。将这些过程串起来，再加上证据维护
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标准正文的PDCA循环
用系统的方式对组织建立的ISMS 进行审查，不同的审核人员采用的审核方法都可能存在着一定差别，在这里仅介绍下“方法论”的审核方式。
（文件管理）和资源保障（管理职责）即构成完整的ISMS体系建立和管理过程。
在上述审核过程中，每个环节各有侧重点。
1.发现问题
任何组织的信息安全方针、目标和范围的建立都是以组织的业