ICS 03.060
CGS A11
JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0176.4—2022
证券期货业数据模型
第4部分：基金公司逻辑模型
Securities and futures industry data model—
Part 4: Logical data model of fund company
2022-04-12发布
2022-04-12实施
中国证券监督管理委员会 发布
JR/T 0176.4—2022
证券期货业数据模型 第4部分：基金公司逻辑模型
1 范围
本文件规定了基金公司逻辑模型的数据域划分、数据域间关联关系、实体关系图、数据表和数据项、行业英文词根库及模型的英文翻译、基金业务分类标签、数据敏感性标签、数据应用标签、主流系统软件商代码映射关系及产出物说明等相关内容。
本文件适用于基金公司开展数据中心、数据仓库、大数据平台等数据归集建设中的逻辑模型梳理，支持应用系统建设，以及企业数据标准、主数据管理等数据治理相关工作。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 35964-2018证券及相关金融工具 金融工具分类(CFI编码)
JR/T 0158-2018证券期货业数据分类分级指引
JR/T 0176.1-2019证券期货业数据模型 第1部分：抽象模型设计方法
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
主体 identity以基金公司为视角在证券投资基金运作过程中的相关参与方。
3.2
账户account
记录主体(3.1)关于产品、资金持有及其变动情况的载体。
3.3
产品 product
基金公司在运营及执行业务过程中可以被主体(3.1)发行、出售、购买地能够满足特定金融需求的各种金融工具。
注：既包括基金公司本身对外提供的金融工具，也包括在基金公司业务流程中涉及的其他方提供的金融工具。
3.4
交易 trading
基金公司在运营及执行业务时发生的交互活动。
注：包括基金公司投资人员进行的各种金融工具买卖交易，投资者通过基金公司办理的各类登记、申赎等客户业务以及对投资者进行管理等行为。