ICS 59.080.01 3206
CCS W00
南
通 市 地 方 标 准
DB3206/T 1100—2024
纺织行业质量管理体系分级认证要求
和评价准则
Requirements and evaluation criteria of classified quality management
system certification fortextile industry
2024-12-27 发布
2024-12-27 实施
南通市市场监督管理局 发 布
DB3206/T 1100—2024
目
次
前言 ................................................................................. III
引言 .................................................................................. IV
1
范围 ................................................................................ 1
2
规范性引用文件 ...................................................................... 1
3
术语和定义 .......................................................................... 1
4
组织环境 ............................................................................ 2
4.1
理解组织及其环境 ................................................................ 2
4.2
理解相关方的需求和期望 .......................................................... 2
4.3
确定质量管理体系范围 ............................................................ 2
4.4
质量管理体系及其过程 ............................................................ 3
5
领导 ................................................................................ 3
5.1
领导作用和承诺 .................................................................. 3
5.2
方针 ............................................................................ 4
5.3
组织的岗位、职责和权限 .......................................................... 4
6
策划 ................................................................................ 5
6.1
应对风险和机遇的措施 ............................................................ 5
6.2
质量目标及其实现的策划 .......................................................... 6
6.3
变更的策划 ...................................................................... 6
7
支持 ................................................................................ 6
7.1
资源 ............................................................................ 6
7.2
能力 ............................................................................ 9
7.3
意识 ............................................................................ 9
7.4
沟通 ........................................................................... 10
7.5
成文信息 ....................................................................... 10
8
运行 ............................................................................... 11
8.1
运行的策划和控制 ............................................................... 11
8.2
产品和服务的要求 ............................................................... 11
8.3
产品和服务的设计和开发 ......................................................... 13
8.4
外部提供的过程、产品和服务的控制 ............................................... 15
8.5
生产和服务提供 ................................................................. 16
8.6
产品和服务的放行 ............................................................... 18
8.7
不合格输出的控制 ............................................................... 18
9
绩效评价 ........................................................................... 18
9.1
监视、测量、分析和评价 ......................................................... 18
9.2
内部审核 ....................................................................... 19
9.3
管理评审 ....................................................................... 20
I
DB3206/T 1100—2024
9.4 成熟度评审 ..................................................................... 20
10 改进 .............................................................................. 21
10.1 总则 .......................................................................... 21
10.2 不合格和纠正措施 .............................................................. 21
10.3 持续改进 ...................................................................... 21
11 质量绩效 .......................................................................... 22
11.1 总则 .......................................................................... 22
11.2 产品和服务结果 ................................................................ 22
11.3 顾客与市场的结果 .............................................................. 22
11.4 资源结果 ...................................................................... 22
11.5 过程有效性结果 ................................................................ 22
11.6 最高管理者方面的结果 .......................................................... 22
12 评价方法 .......................................................................... 23
12.1 总则 .......................................................................... 23
12.2 评价条款及分值 ................................................................ 23
12.3 评价策划 ...................................................................... 23
12.4 评价要素 ...................................................................... 23
12.5 评审结果 ...................................................................... 23
附录 A（资料性）纺织行业 质量管理体系分级认证标准量化指标 ............................24
附录 B（资料性）纺织行业 质量管理体系分级认证标准评分规则 ............................27
B.1 评分规则 ....................................................................... 27
B.2 评价方法 ....................................................................... 27
B.3 质量管理体系成熟度评价 ......................................................... 27
B.4 质量绩效评价 ................................................................... 28
附录 C（资料性）纺织行业 质量管理体系分级认证标准分级规则 ............................29
参考文献 .............................................................................. 30
II
DB3206/T 1100—2024
前
言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则
起草。
第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件在GB/T 19001—2016/ISO9001︰2015《质量管理体系要求》的基础上，结合RB/T 128-2022
《质量管理体系分级评价指南》与GB/T 19580-2012《卓越绩效评价准则》及纺织行业特点形成。
与GB/T 19001—2016相比主要增加了以下：
——采用基于《卓越绩效评价准则》的要求；
——充分融合了纺织行业特点、质量管理共性和关键质量特性；
——强调了提升产品和服务质量的方法运用；
——强调了组织追求卓越的质量绩效；
——强调了纺织行业未来新质生产力发展的要求；
——增加了适应纺织行业进行分级认证的要求和评价规则。
本文件为便于识别对引用 GB/T 19001 的内容以宋体字表述，补充要求及注释用楷体字表述。
本文件由南通市市场监督管理局提出并归口。
本文件主要起草单位：嘉泰工程技术有限公司、江苏金至信科技有限公司、南通市质量协会、金轮
针布（江苏）有限公司、南通鸿明企业管理咨询有限公司、嘉泰检验认证有限公司、江苏文凤化纤集团
有限公司、紫罗兰家纺科技股份有限公司、南通双弘纺织有限公司、南通市质量技术和标准化中心、上
海金至信认证有限公司、中碳新环保科技（北京）有限公司、如东县综合检验检测中心。
本文件主要起草人：马德进、苏桂华、张晓琴、庄春波、陈永兵、葛高飞、章再稳、许建平、葛卫
华、秦强、汪吉艮、吉宜军、夏卫、郑昌兵、吴建新、吴丹、顾冰冰。
III
DB3206/T 1100—2024
0.1 总则 引 言
纺织行业质量管理体系分级评价活动是组织提升质量管理成熟度的一项战略决策，为助力组织新质
生产力发展奠定良好基础。
组织采用本文件实施质量管理体系，有利于：
——推动组织追求卓越，助力新质生产力发展；
——为组织超越顾客的需求或期望提供了路径；
——提高组织质量管理体系运行的成熟度水平；
——持续提高产品和服务质量水平；
——追求卓越的质量绩效结果；
——提升组织的科技创新、快速应变、持续学习和核心竞争力。
本文件可用于纺织行业组织内部和外部各方。
本文件纺织行业组织以GB/T 4754《国民经济行业分类》为依据并结合行业惯例和特点确定，包括
棉纺织、毛纺织、麻纺织、丝绸、针织、长丝织造、印染、家用纺织、产业用纺织、服装、化纤等，不
包括纺织机械。
实施本文件并非需要：
——统一不同质量管理体系的架构；
——形成与本文件条款结构相一致的文件；
——在组织内使用本文件的特定术语。
本文件规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充。
本文件采用过程方法，该方法结合了“策划—实施—检查—处置”（PDCA）循环和基于风险的思维。
过程方法使组织能够策划过程及其相互作用。
PDCA循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，确定改进机会并采取行动。
基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预
防控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇。
运用《卓越绩效评价准则》驱动组织重视过程更关注结果，持续改进过程方法，提升质量绩效水平，
为顾客和其他相关方创造更大价值，使组织持续获得成功。
在日益复杂的动态环境中持续满足要求，并针对未来需求和期望采取适当行动，这无疑是组织面临
的一项挑战。为了实现这一目标，组织可能会发现，除了纠正和持续改进，还有必要采取各种形式的改
进，如突破性变革、创新和重组。
在本文件中使用如下助动词：
—— “应”表示要求；
—— “宜”表示建议；
—— “可”表示允许；
—— “能”表示可能或能够；
—— “注”的内容是理解和说明有关要求的指南。
0.2
质量管理原则
IV
DB3206/T 1100—2024
本文件是在GB/T 19000所阐述的质量管理原则基础上制定的。每项原则的介绍均包含概述、该原则
对组织的重要性的依据、应用该原则的主要益处示例以及应用该原则提高组织绩效典型措施示例。
质量管理原则是：
——以顾客为关注焦点；
——领导作用；
——全员积极参与；
——过程方法；
——改进；
——循证决策；
——关系管理。
以战略导向为原则，是质量管理体系建设的重要原则，保持战略定力，确保组织愿景和战略目标实现。
0.3
过程方法
0.3.1
总则
本文件倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求增强
顾客满意。采用过程方法所需考虑的具体要求见4.4。
将相互关联的过程作为一个体系加以理解和管理，有助于组织有效和高效地实现其预期结果。这种
方法使组织能够对其体系的过程之间相互关联和相互依赖的关系进行有效控制，以提高组织整体绩效。
过程方法包括按照组织的愿景、使命、价值观和战略方向，对各过程及其相互作用进行系统的规定
和管理，从而实现预期结果。可通过采用PDCA循环（见0.3.2）以及始终基于风险的思维（见0.3.3）对
过程和整个体系进行管理，旨在有效利用机遇并防止发生不良结果。
在质量管理体系中应用过程方法能够：
a）理解并持续满足要求；
b）从增值的角度考虑过程；
c）获得有效的过程绩效；
d）在评价数据和信息的基础上改进过程；
单一过程的各要素及其相互作用如图1所示。每一过程均有特定的监视和测量检查点以用于控制，
这些检查点根据相关的风险有所不同。
图 1
单一过程要素示意图
V
DB3206/T 1100—2024
0.3.2
PDCA 循环
PDCA循环能够应用于所有过程以及整个质量管理体系，融合卓越绩效评价准则条款的重要联系，红
色箭头表示绩效管理体系对纺织行业质量管理体系的重要作用。图2表明了本文件第4章至第10章是如何
构成PDCA循环的。
注：括号中的数字表示本文件的相应章节。
图2 本标准的结构在PDCA循环中的展示
PDCA 循环可以简要描述如下：
——策划（Plan）：根据顾客的要求和组织的方针，建立体系的目标及其过程，确定实现结果所
需的资源，并识别和应对风险和机遇。
——实施（Do）：执行所做的策划。
——检查（Check）：根据方针、目标、要求和所策划的活动，对过程以及形成的产品和服务进行
监视和测量（适用时），并报告结果。
——处置（Act）：必要时，采取措施提高绩效。
0.3.3
基于风险的思维
为了满足本文件的要求，组织需策划和实施应对风险和机遇的措施。应对风险和机遇，为提高质量
管理体系有效性、效率，获得改进结果以及防止不利影响奠定基础。
某些有利于实现预期结果的情况可能导致机遇的出现，例如：有利于组织吸引顾客、开发新产品和
服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。利用机遇所采取的措施也可能包括考虑相关风险。风险是
不确定性的影响，不确定性可能有正面的影响，也可能有负面的影响。风险的正面影响可能提供机遇，
但并非所有的正面影响均可提供机遇。
VI
DB3206/T 1100—2024
0.4
与其他管理体系标准的关系
本文件与 GB/T 19001 相比，在满足 GB/T 19001 要求的基础上，结合 GB/T 19580 标准的内容，考
虑了纺织行业的特点、质量管理共性和关键质量特性，补充了相关体系建设的要求，同时增加说明和理
解有关要求的“注”，增加质量绩效和评价方法及附录 A、附录 C，旨在在更宽范围更高水平上提出了
超越质量管理体系适宜性、符合性、有效性要求，通过自我评价和分级评价持续改进组织效率和整体绩
效，促进组织追求卓越，并可证实组织达到的成熟度水平。
本文件采用 ISO 制定的管理体系标准框架，以提高与其他管理体系标准的协调一致性。
本文件使组织能够使用过程方法、PDCA 循环和基于风险的思维，并结合《卓越绩效评价准则》将
其质量管理体系与其他管理体系标准要求进行协调或一体化。
本文件与 GB/T 19000、GB/T 19004、GB/T 19580 存在如下关系：
——GB/T 19000《质量管理体系 基础和术语》为正确理解和实施本文件提供必要基础；
——GB/T 19004《质量管理 组织的质量 实现持续成功指南》为选择超出本文件要求的组织提供指
南；
——GB/T 19580《卓越绩效评价准则》为组织持续改进，追求卓越指明了方向和路径。
VII
DB3206/T 1100—2024
纺织行业质量管理体系分级认证要求
和评价准则
1
范围
本文件为下列组织规定了质量管理体系分级认证要求：
a)
需要证实组织实现超越 GB/T 19001 质量绩效的能力；
b)
需要证实组织达到的质量管理体系成熟度。
本文件适用于纺织行业设计开发、生产加工、销售服务的组织。
2
规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
GB/T 19000
质量管理体系 基础和术语(ISO 9000:2015 ，IDT)
GB/T 19001
质量管理体系 要求(ISO 9001:2015 ，IDT)
GB/T 19011
管理体系审核指南(ISO 19011:2018 ，IDT)
GB/Z 19579
卓越绩效评价准则实施指南
GB/T 19580
卓越绩效评价准则
RB/T 128
质量管理体系分级评价指南
3
术语和定义
GB/T 19000和GB/T 19580界定的术语和定义适用于本文件。
3.1
成熟度 maturity
研究对象与其完美状态的相对值。
3.2
质量管理体系成熟度 quality management system maturity
在质量管理体系方面的成熟度，是对质量管理体系过程等方面管理水平达到相应程度的度量。
注：质量管理体系成熟度可以是对质量管理体系过程的策划（P）、实施（D）、检查（C）和改进（A)四个要素进
行量化评价后得出管理水平的结果。
3.3
质量绩效 quality performance
在质量方面可测量的结果，包括定量和定性的结果。
3.4
质量管理体系分级评价 graded certification on quality management system
对组织质量管理体系满足分级要求的评价活动。
1
DB3206/T 1100—2024
3.5
质量生态
quality ecology
产品制造过程、使用过程和处置过程符合绿色环保生态链要求。
3.6
纺织行业质量管理共性 general character of quality management in textile industry
具有工序多、连续化、多机台作业、手工操作多、轮班交换、原料成本占比大、多品小批快交的特
点，质量管理为集中计划组织、多接口分工协作、多层次管理、多品种、多工序质量稳定性和一致性的
控制。
3.7
纺织行业关键质量特性 key quality characteristics of the textile industry
原辅料特性，产品设计、制造过程关键质量技术，产品的相关功能、性能、智能质量可靠性指标。
3.8
质量数字化
quality digitzation
在数字化条件下，聚焦质量管理范围、方式、目标，涉及到数字思维构建、数字技术应用、管理机
制调整、数据开发利用等各个方面。
4 组织环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内
部因素。
组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审。
注1：这些因素可能包括需要考虑的正面和负面要素或条件。
注2：考虑来自于国际、国内、地区或当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素，
有助于理解外部环境。
注3：考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境。
注4：考虑纺织行业内外部相关信息收集分析处置的机制，有助于提升信息价值。
4.2
理解相关方的需求和期望
由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜
在影响，因此，组织应确定：
a)
与质量管理体系有关的相关方；
b)
与质量管理体系有关的相关方的要求；
组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。
注：考虑纺织行业“科技、时尚、绿色”新质生产力发展方向相关的相关方及其要求。
4.3
确定质量管理体系范围
组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
在确定范围时，组织应考虑：
a)
4.1 中提及的各种外部和内部因素；
b)
4.2 中提及的相关方的要求；
2
DB3206/T 1100—2024
c)
组织的产品和服务。
如果本文件的全部要求适用于组织确定的质量管理体系范围，组织应实施本文件的全部要求。
组织的质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务
类型，如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体系范围，应说明理由。
只有当所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任，对增强顾客满意也
不会产生影响时，方可声称符合本文件的要求。
4.4
质量管理体系及其过程
4.4.1
组织应按照本文件的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相
互作用。
组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：
a)
确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)
确定这些过程的顺序和相互作用；
c)
确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运
行和控制；
d)
确定这些过程所需的资源并确保其可获得；
e)
分配这些过程的职责和权限；
f)
按照 6.1 的要求应对风险和机遇；
g)
评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h)
改进过程和质量管理体系。
注：考虑运用相关方法识别组织运营过程，并对其方法进行评价。
4.4.2 在必要的范围和程度上，组织应：
a) 保持成文信息以支持过程运行；
b) 保留成文信息以确信其过程按策划进行。
5 领导
5.1 领导作用和承诺
5.1.1 总则
最高管理者应通过以下方面，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：
a)
对质量管理体系的有效性负责；
b)
确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；
c)
确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；
d)
促进使用过程方法和基于风险的思维；
e)
确保质量管理体系所需的资源是可获得的；
f)
沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；
g)
确保质量管理体系实现其预期结果；
h)
促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献；
i)
推动改进；
j)
支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
3
DB3206/T 1100—2024
注1：本文件使用的“业务”一词可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公有、私有、营利或非营
利组织。
注2：最高管理者还应：
a)
确立组织的使命、愿景和价值观，应：
1)
体现组织初心和未来发展方向；
2)
作为组织文化的核心；
3)
为战略和战略目标的制定设定前提；
4)
贯彻到全体员工，并影响组织的其他相关方。
b)
推动品牌发展、质量数字化、质量生态建设；
c)
承担质量责任，管控质量风险、履行公共责任。
5.1.2
以顾客为关注焦点
最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a)
确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b)
确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力；
c)
始终致力于增强顾客满意。
注：最高管理者还应：
a)
理解并保持以顾客为关注焦点；
b)
确定和应对市场快速变化的机会和挑战，满足顾客需求；
c)
保持与顾客沟通、改进，提高顾客忠诚。
5.2
方针
5.2.1
制定质量方针
最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：
a)
适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b)
为建立质量目标提供框架；
c)
包括满足适用要求的承诺；
d)
包括持续改进质量管理体系的承诺。
5.2.2
沟通质量方针
质量方针应：
a)
可获取并保持成文信息；
b)
在组织内得到沟通、理解和应用；
c)
适宜时，可为有关相关方所获取。
注：最高管理者应确定组织的方向，质量方针适应组织的使命、愿景和价值观，并与使命、愿景和价值观得到沟通、
理解和应用。
5.3
组织的岗位、职责和权限
最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。
最高管理者应分配职责和权限，以：
a)
确保质量管理体系符合本文件的要求；
4
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b)
确保各过程获得其预期输出；
c)
报告质量管理体系的绩效以及改进机会（见 10.1），特别是向最高管理者报告；
d)
确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e)
确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
注1：组织管理架构
最高管理者应确定组织管理架构，以：
a)
确保组织设计的工作组织和生产组织结构适应：
1） 应对战略挑战，顺应市场快速变化；
2） 满足计划实施，促进内部协作；
3） 持续改进质量管理共性和关键质量特性；
4） 调动员工的积极性，营造学习环境。
b)
确保执行力和运行效率，宜建立授权、创新和相关小组；
c)
确保质量管理体系有效运行组织可建立首席质量官制度。
注2：组织工作管理
a) 确定岗位和职能，识别所需员工的特点和技能，形成职位说明书;
b) 组织员工的招聘、任用（见7.2）和留任。
6 策划
6.1 应对风险和机遇的措施
6.1.1 在策划质量管理体系时，组织应考虑到 4.1 所提及的因素和 4.2 所提及的要求，并确定需要应
对的风险和机遇，以：
a)
确保质量管理体系能够实现其预期结果；