ICS 03.080.99
CCS A 12 3305
浙
江 省 湖 州 市 地 方 标 准
DB3305/T 356—2024
工程建设项目招标投标合规指南
2024 - 12 - 27 发布
2024 - 12 - 27 实施
湖州市市场监督管理局 发 布
DB3305/T 356—2024
目
次
前言 ................................................................................. Ⅱ
1 范围 ............................................................................... 1
2 规范性引用文件 ..................................................................... 1
3 术语和定义 ......................................................................... 1
4 基本原则 ........................................................................... 1
4.1
公平竞争原则 ................................................................... 1
4.2
公开公正原则 ................................................................... 1
4.3
诚实信用原则 ................................................................... 1
5 组织环境 ........................................................................... 2
5.1
理解组织及环境 ................................................................. 2
5.2
理解相关方的需求和期望 ......................................................... 2
5.3
确定合规管理体系的范围 ......................................................... 2
5.4
合规管理制度 ................................................................... 2
5.5
合规管理方针 ................................................................... 2
6 组织机构 ........................................................................... 3
6.1
机构设置 ....................................................................... 3
6.2
机构职责 ....................................................................... 3
7 合规实施 ........................................................................... 4
7.1
重点人员 ....................................................................... 4
7.2
重点环节 ....................................................................... 5
7.3
重点环节合规风险评估 ........................................................... 8
7.4
应对风险的措施 ................................................................. 9
8 合规保障 ........................................................................... 9
8.1
基础保障 ....................................................................... 9
8.2
信息化保障 .................................................................... 10
8.3
档案管理 ...................................................................... 10
8.4
合规培训 ...................................................................... 10
9 合规审查 .......................................................................... 10
9.1
审查内容 ...................................................................... 10
9.2
合规举报及调查 ................................................................ 11
9.3
审查报告 ...................................................................... 11
9.4
结果应用 ...................................................................... 11
10 评价与改进 ....................................................................... 11
附录 A（资料性） 工程建设项目招标投标合规管理风险等级（提示） ........................ 13
参考文献 ............................................................................. 15
I
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前
言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由湖州市政务服务管理办公室提出并归口。
本文件起草单位：安吉县政务服务管理办公室（安吉县数据局）、安吉县公共资源交易管理办公室、
浙江省质量科学研究院、湖州市政务服务管理办公室、安吉县中国美丽乡村标准化研究中心、安吉县质
量技术监督检测中心。
本文件主要起草人：王旦晖、王佳颖、宋艳、李明扬、吴燕、应珊婷、华歆雨、陈杰、王一璇、江
琪、唐玲、孙雯琪。
II
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工程建设项目招标投标合规指南
1 范围
本文件规定了工程建设项目招标投标合规的基本原则、组织环境、组织机构、合规实施、合规保障、
合规审查、评价与改进等内容。
本文件适用于采用公开招标的工程建设项目的招标投标工作，本文件亦可作为参与该类项目招标投
标活动的各相关主体行为合规的参考。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
GB/T 38357-2019 招标代理服务规范
3 术语和定义
GB/T 38357-2019 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
合规 compliance troubles
相关主体的招标投标行为符合法律法规、规章及其他规范性文件的要求。
3.2
招标投标组织 tendering and bidding organization
负责组织和实施招标投标活动的机构或单位。
4 基本原则
4.1
公平竞争原则
应确保制定的招标投标领域涉及经营主体经济活动的规范性文件、其他政策性文件以及具体政策措
施符合公平竞争原则，避免限制招标人自主权，排斥、限制竞争等情形。
4.2
公开公正原则
招标投标的程序应透明，招标人招标时应主动公开招标信息和招标规则。招标人招标时应按照统一
的标准确定中标人。
4.3 诚实信用原则
1
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招标人、投标人等各方开展招标投标活动时，都应诚实、守信、实事求是。
5 组织环境
5.1
理解组织及环境
招标投标组织宜确定与招标投标合规风险相关、影响招标投标合规管理体系预期结果实现的各种内
部和外部事项，包括但不限于：
—— 经济和社会发展状况；
—— 招标投标法律和监管环境；
—— 行业竞争状况和招标投标组织市场地位；
—— 与上下游供应商、同业竞争者、行业协会、项目业主等相关方的关系；
—— 招标投标组织业务模式；
—— 信息系统与数据管理；
—— 合规文化与培训。
招标投标组织宜对这些外部和内部事项的相关信息进行持续识别、监测和评估。
5.2
理解相关方的需求和期望
5.2.1 招标投标组织宜确定可能影响合规管理体系、受合规管理体系影响或认为受合规管理体系影响
的人或组织的需求和期望。
5.2.2 内部相关利益方包括：
—— 治理机构和管理层；
—— 员工；
—— 内部职能部门。
5.2.3 外部相关利益方包括：
—— 政策制定机构；
—— 政府和监管机构；
—— 供应商和承包商；
—— 第三方中介机构；
—— 所有者、股东和投资者。
5.3
确定合规管理体系的范围
5.3.1 招标投标组织宜确定合规管理体系的范围，通常包括招标环节、开标评标环节、中标后等涉及
的流程、活动等开展合规风险管理。
5.3.2 合规管理体系宜合理且与招标投标组织规模相匹配，宜考虑招标投标组织合规的风险性质与程
度。
5.4
合规管理制度
招标投标组织宜根据自身业务状况、经营规模以及工程建设项目的特点等，建立并执行招标投标合
规管理制度，或者在现有合规管理制度中开展专项招标投标合规管理建设工作，并根据招标投标相关规
定和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。
5.5 合规管理方针
2
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宜制定、实施和保持工程建设项目招标投标合规方针，并确保该方针：
—— 与工程建设项目的经营发展和战略方向相适应；
—— 承诺遵守与工程建设项目招标投标相关的法律法规以及内部合规要求；
—— 阐述工程建设项目招标投标合规职能；
—— 鼓励员工提出与工程建设项目招标投标合规相关的疑虑和问题，对其保密处理。
6 组织机构
6.1
机构设置
6.1.1 合规领导机构
有董事会的企业设合规管理委员会，未设董事会的企业设合规领导小组。
6.1.2 合规管理机构
中型企业一般设合规管理部门，小微企业配备至少一名合规专员，合规专员具备合规管理相关专业
能力；有条件的可选择适宜人员兼任，宜委托合规服务机构开展企业合规管理工作，或聘请兼职的企业
合规师、律师等。
6.1.3 合规管理第一责任人
确定合规管理第一责任人（法定代表人或实际控制人），并作为合规管理委员会或合规领导小组的
负责人。各业务部门的负责人在其领域内负有相应的合规管理责任。
6.2
机构职责
6.2.1 领导机构职责
合规领导机构履行企业合规领导职能，包括以下方面：
a) 设定合规绩效指标，评价合规目标达到程度；
b) 监督企业合规管理体系运行情况；
c) 定期听取合规管理部门或者合规专员的专题汇报；
d) 对违规行为及时做出适当的处理决定并予以公示；
e) 确保合规管理部门、合规专员、合规联络员在企业内部开展合规工作不受阻碍；
f) 确保合规管理部门、合规专员、合规联络员能够获取开展合规工作需要的员工信息、文件信
息和所需要的数据。
6.2.2 合规管理部门（专员）职责
合规管理部门或合规专员获得合规领导机构的正式授权，获得必要的人员配备和经费保障，履行合
规管理职能包括以下方面：
a) 研究制定企业招标投标合规计划、基本制度规定，明确合规管理要求和流程，确保合规要求
融入各个招标投标活动；
b) 合规义务的收集、识别、汇编、转化为内部规章制度；
c) 组织开展招标投标合规检查，监督、审核、评估企业招标投标活动的合规性，及时制止并纠
正不合规的投标行为，对违规人员进行责任追究或者提出处理建议；
d) 直接向合规领导机构汇报合规工作，必要时可直接向法定代表人或实际控制人汇报合规工作；
3
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e) 开展合规培训，弘扬合规文化；
f) 监督、考核业务部门合规工作。
6.2.3 企业业务部门职责
企业各业务部门职责包括：
a) 建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预
案；
b) 定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；
c) 负责本部门经营管理行为的合规审查；
d) 及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；
e) 组织或者配合开展违规问题调查和整改。
6.2.4 合规联络员职责
企业各业务部门宜设置 1 名合规联络员，其职责包括：
a) 对本部门合规工作的执行情况实时监控；
b) 及时向部门负责人、合规管理部门或合规专员报告疑虑或不合规行为；
c) 及时向部门传递企业的合规政策及其变更。
7 合规实施
7.1
重点人员
工程建设项目招标投标合规管理过程中需关注的重点人员包括但不限于招标人、投标人、招标代理
机构、评标委员会及成员。
7.1.1 招标人
招标人的职责包括但不限于以下方面：
—— 对招标项目的招标范围、招标方式、招标组织形式报相关主管部门审批、备案、核准；
—— 根据项目的特点和需要，选择合适的招标方式，并在符合法律规定的情况下进行公开招标或
邀请招标，采用公开招标方式的项目应通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招
标公告，招标公告应载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以
及获取招标文件的办法等事项，采用邀请招标方式的，应向三个以上具备承担招标项目的能
力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书；
—— 可根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质
证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查；
—— 应根据招标项目的特点和需要编制招标文件，在招标文件中如实载明招标项目的相应资金或
者资金来源。
7.1.2 投标人
投标人的职责包括但不限于以下方面：
—— 应根据自身业务状况、经营规模等，建立并有效执行投标合规管理制度，或者在现有合规管
理制度中开展专项投标合规管理建设工作，并根据招标投标相关规定和监管动态，及时将外
部有关合规要求转化为内部规章制度；
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—— 投标人的法定代表人、实际控制人以及项目经理等高级管理人员应作出并履行明确、公开的
投标合规承诺。其他参与投标工作的员工应作出并履行相应的投标合规承诺；
—— 应确保自己具备承担招标项目的能力，满足国家有关规定或招标文件中的资格条件；
—— 应按照招标文件的要求编制投标文件，并对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，应
建立合规管理人员参与投标报价议定的机制，规范投标文件编制程序；
—— 应在规定的时间内将投标文件送达指定地点，并遵守投标文件的递交规则。
7.1.3 招标代理机构
招标代理机构的职责包括但不限于以下方面：
—— 应具备从事招标代理业务的能力，并在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守相关招标
投标法规关于招标人的规定；
—— 应拥有一定数量的具备编制招标文件、组织开评标等相应能力的专业人员。
7.1.4 评标委员会及成员
评标委员会及成员的职责包括但不限于以下方面：
—— 应当客观、公正、独立地履行职务，遵守职业道德和利益冲突回避原则，对所提出的评审意
见承担个人责任；
—— 负责对投标人的资格进行审查，并根据招标文件规定的标准和方法进行评标；
—— 应向招标人递交书面评标报告，并由招标人进行审查，并抄送有关行政监督部门，评标报告
应由评标委员会全体成员签字。
7.2
重点环节
7.2.1 招标环节
7.2.1.1 审批备案核准手续
7.2.1.1.1 按照国家有关规定需要履行项目审批、备案、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招
标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、备案、核准部门审批、备案、核准。
7.2.1.1.2 招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实
载明。
7.2.1.2 招标组织方式
招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜，招标人应当与被委托的招标代理机构签
订书面委托合同，合同约定的收费标准应当符合国家有关规定。
7.2.1.3 招标代理机构
7.2.1.3.1 招标代理机构应当拥有一定数量的具备编制招标文件、组织开评标等相应能力的专业人员。
7.2.1.3.2 招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守相关招标投标法规关于招
标人的规定。
7.2.1.4 招标方式
7.2.1.4.1 招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，
应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标
项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。
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7.2.1.4.2 招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定
的法人或者其他组织发出投标邀请书。
7.2.1.5 招标资格审查
招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资
质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规
定。
7.2.1.6 招标文件编制
招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。
7.2.1.7 公平竞争审查
招标应按照公平竞争审查标准对招标文件进行审查。招标人应在发布招标文件时提供公平竞争审查
表备案。
7.2.1.8 招标计划发布
7.2.1.8.1 工程建设项目招标活动开展前应在项目招标文件公示发出前不少于 15 日发布招标计划。
7.2.1.8.2 招标计划发布的内容包括项目名称、项目法人（或招标人）、项目批准文件文号、建设内
容、建设地点、投资估算、资金来源等项目基本情况，以及标段划分、招标范围（内容）、合同估算价、
预估工期（日历天）、拟招标时间等有关信息。
7.2.1.9 招标公告
7.2.1.9.1 招标人应在发布招标公告前将拟发布的招标文件公示不少于五日。
7.2.1.9.2 招标人应通过公共资源交易平台发布招标公告和招标文件。
7.2.1.9.3 工程建设项目招标公告应当载明以下内容：
—— 招标项目名称、内容、范围、规模、预算金额（招标控制价）、资金来源；
—— 招标项目的实施地点和工期；
—— 投标资格能力要求，以及是否接受联合体投标；
—— 招标人及其招标代理机构的名称、地址、联系人及联系方式；
—— 招标文件或者资格预审文件获取的时间期限、方式、地点等；
—— 投标文件递交的截止时间、方式等；
—— 招标文件；
—— 其他依法应当载明的内容。
7.2.1.9.4 招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；依法必须进行招标的项目，自招
标文件开始发出之日起至投标人递交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。
7.2.1.10 招标文件的澄清
7.2.1.10.1 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求递交投标文
件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的
组成部分。
7.2.1.10.2 投标人对招标文件有异议的，招标人应当自收到异议之日起 3 日内作出答复，作出答复前，
应当暂停招标投标活动。
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7.2.1.11 投标文件
投标人应建立合规管理人员参与投标报价议定的机制，规范投标文件编制程序，避免投标文件制作
过程中出现违反招标文件要求。
7.2.2 开标评标环节运行
7.2.2.1 评标专家抽取
7.2.2.1.1 评标专家由招标人从评标专家库中随机抽取。技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求的
依法必须进行招标项目，采取随机抽取方式确定的专家难以胜任评标工作的，招标人可以依法直接确定
评标专家，并向有关行政监督部门报告。
7.2.2.1.2 评标专家抽取工作遵循属地管理原则，招标人通过项目招标投标交易场所内设立的网络抽
取终端抽取评标专家。
7.2.2.1.3 评标委员会成员的名单，在招标结果确定前应当保密。
7.2.2.2 评标委员会
7.2.2.2.1 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会依法组建，负责评标活动，向招标
人推荐中标候选人或者根据招标人的授权直接确定中标人。
7.2.2.2.2 依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家
组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
7.2.2.2.3 与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。
7.2.2.3 开标
开标由招标人（代理机构）主持，邀请所有投标人参加。采取不见面开标方式的，所有投标人应准
时在线参加开标活动。
7.2.2.4 组织评标
7.2.2.4.1 评标专家名单抽取确定之后，应在 24 小时之内开始评标。有省外专家参与评标的，应在
48 小时之内开始评标。评标时间原则上不晚于开标后 48 小时。
7.2.2.4.2 鼓励利用数字化建设平台，积极运用远程异地评标，引导评标专家就近评标方式进行评标。
7.2.2.4.3 在评标过程中，评标委员会发现投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中
标或者以其他弄虚作假方式投标的，应当否决该投标人的投标。
7.2.2.4.4 在评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明
显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关证明
材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价
竞标，应当否决其投标。
7.2.2.4.5 有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标。
7.2.2.5 评定分离
评标委员会根据招标文件规定的程序和方法开展独立评审；招标人根据评标委员会的评审意见及招
标文件规定的程序和方法，组建定标委员会确定中标人。
7.2.2.6 确定候选人
7.2.2.6.1 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并抄送有关行政监督部门。评
7
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标报告由评标委员会全体成员签字。
7.2.2.6.2 评标委员会推荐的中标候选人应当限定在一至三人。
7.2.2.6.3 采用评定分离项目评标的，根据要求推荐中标候选人人数，一般为三至五人，不作排序。
7.2.2.7 中标候选人公示
7.2.2.7.1 依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起三日内公示中标候选人，公
示期不得少于三日。
7.2.2.7.2 投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标
候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起三日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标
活动。
7.2.2.8 确定中标人
7.2.2.8.1 在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
7.2.2.8.2 评标和定标应当在投标有效期内完成。不能在投标有效期内完成评标和定标的，招标人应
当通知所有投标人延长投标有效期。对未招标成功的项目，依法重新招标。
7.2.3 中标后运行
7.2.3.1 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的
投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
7.2.3.2 中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法
律责任。
7.2.3.3 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件
订立书面合同。
7.3
重点环节合规风险评估
7.3.1 风险识别方法
合规风险识别方法包括实地调研、访谈、问卷调查、公开信息收集与查询、风险点清单等合规风险
识别方法。
7.3.2 风险识别信息
合规风险识别信息数据来源包括监管机关和司法机关公开的信息数据、行业信息数据、媒体公开的
信息数据、企业自报信息数据、通过合规评估或调查获得的信息数据等。
7.3.3 合规风险等级
招标投标活动风险等级可分为“高”“中”“低”。风险等级划分依据及处理时限见表1。招标投
标重点环节风险点及等级划分参见附录 A 。
8
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表1 风险等级划分及依据
风险等级 依据
高风险 将对项目或目标产生重大负面影响，并且其发生的可能性较 高
中风险 风险虽然不一定经常发生，但一旦发生，其后果仍较为严重； 或者风险本身较为常见，但影响程度适中
低风险 风险发生的概率较低，且即使发生，其影响也相对较小
7.4
应对风险的措施
7.4.1 招标环节风险应对措施包括：
a) 确保所有招标项目在招标前均已完成项目审批、备案、核准手续，资金或资金来源已落实，
并在招标文件中如实载明；
b) 定期对招标项目的招标条件进行审查，确保符合相关法律法规及政策要求；
c) 在招标公告和招标文件中明确招标条件和要求，确保对所有潜在投标人平等对待；
d) 通过公共资源交易平台等媒介及时、全面地发布招标公告和招标文件；
e) 建立健全的保密制度，明确保密责任和措施，对参与招标工作的人员进行保密培训，确保不
泄露招标工作秘密；
f) 对招标文件的澄清或修改应以书面形式通知所有招标文件收受人，并确保及时性和准确性；
g) 加强对招标代理机构的审核和监督管理，确保其具备相应的能力，对不合格的代理机构进行
清理和淘汰；
h) 在选择招标代理机构时，确保其与招标项目的监理人或代建人无利害关系。
7.4.2 开标评标环节风险应对措施包括：
a) 建立明确的异议处理机制和流程，确保招标人能够及时、公正地处理投标人的异议；
b) 设立专门的异议处理小组，负责接收、审查并回复异议；
c) 严格隔离评标专家与外界的接触，避免外界干扰；
d) 建立独立的评标室，配备必要的监控和录音设备，确保评标过程的公正性；
e) 加强投标文件的审查，对投标人的资质、业绩、报价等进行严格把关；
f) 在评标前对评标专家的身份和背景进行严格审查，确保其与投标人无利害关系；
g) 建立评标专家回避制度，对于存在利害关系的专家，评标专家应当主动提出回避。
7.4.3 中标后风险应对措施包括：
a) 在中标通知书发出后，及时与中标人沟通，明确签订合同的时间和地点；
b) 加强对合同签订过程的监管，确保合同内容的真实性和合法性。
c) 在中标通知书发出之日起 30 天内签订合同。
8 合规保障
8.1
基础保障
招标投标组织宜确定并提供建立、实施、维护和持续改进招标投标合规管理所需要的资源，包括但
不限于：
—— 人力资源，确保承担工程建设项目合规管理职能的人员具备适合的教育背景、专业培训、专
业技能和相关工作经验；
9
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—— 基础设施，确定、提供并维护工程建设项目合规管理所需的软硬件设备、办公场所和其他基
础设施；
—— 财务资源，为工程建设项目合规管理涉及的人力成本、培训费用、宣传费用、法律咨询费用
以及可能产生的其他合规成本提供必要的财务支持；
—— 知识资源，建立并维护招标投标相关的法律法规库，确保组织能够及时了解并遵守最新的法
律法规要求。编制招标投标合规指南和手册，为员工提供明确的合规操作指引；
—— 必要时，从外部获取专业支持。
8.2
信息化保障
招标投标组织宜加强招标投标合规管理信息化建设，采取包括但不限于以下措施：
—— 建立和维护招标投标合规管理信息系统，实现招标投标信息的电子化、标准化管理，提高合
规管理的效率和准确性；
—— 结合实际将招标投标合规制度、典型案例、合规培训资料、违规行为记录等关键信息纳入合
规管理信息系统；
—— 定期梳理招标投标业务流程，查找合规风险点，并运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌
入到流程中。针对关键节点，如招标文件编制、投标评审、合同签订等，加强合规审查，强
化过程管控；
—— 利用大数据、人工智能等技术手段，加强对招标投标重点节点、重点人员的实时动态监测。
通过数据分析，实现合规风险的即时预警和快速处置；
—— 加强招标投标合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据
的共用共享。
8.3
档案管理
文件化信息包括：
—— 组织的合规方针和程序；
—— 合规管理体系的目标指标结构和内容；
—— 合规岗位和职责的分配；
—— 相关合规义务的登记册；
—— 合规风险登记册，并根据合规风险评估过程确定相关措施的优先级；不合规近乎不合规和调
查的记录；
—— 年度合规计划；
—— 人员记录，包括培训记录等；
—— 合规制度、运行记录、实现结果的证据等；
—— 其他相关信息。
8.4
合规培训
招标投标组织宜结合法治宣传教育、建立制度化、常态化培训机制，通过讲座分享、外部调查的模
拟演练、合规案例分享、合规测试认证等形式以确保企业相关部门及员工理解、遵循企业合规目标和要
求。宜对企业核心及风险较大的业务部门及其相应管理人员进行专场培训。
9 合规审查
9.1 审查内容
10
DB3305/T 356—2024
招标投标宜结合招标投标合规风险点和等级，在相关业务流程、岗位、环节中设置招标投标合规审
查机制。招标投标合规审查机制宜涵盖但不限于以下措施：
a) 建立招标投标合规审查体系，确保所有关键的招标投标活动和决策都经过严格的合规性审查；
b) 根据招标投标风险评估的结果，明确审查的重点领域和流程，特别是那些涉及高风险环节；
c) 将合规审查作为招标投标流程中不可或缺的环节，确保在每一个关键步骤都进行合规性检查；
d) 为招标投标合规审查提供一套清晰、一致的标准和程序，确保审查过程具有可预测性和公正
性；
e) 促进跨部门协作与信息共享，确保招标投标审查过程中涉及的所有部门和团队都清楚自己的
角色和责任；
f) 对每一次审查的结果进行详细记录，并对发现的问题采取适当的纠正措施，确保有明确的文
档记录和追踪机制；
g) 根据工程建设项目的性质和风险水平，合理确定审查的频率，确保审查的及时性和有效性。
9.2
合规举报及调查
招标投标组织宜建立招标投标合规内外部举报及调查机制，包括但不限于以下措施：
a) 畅通举报渠道，明确支持匿名举报并鼓励实名举报；
b) 设置相应方法对举报人及举报内容进行严格保护和保密；
c) 制定招标投标合规调查处置机制的启动条件、负责部门、调查流程和处置措施；
d) 调查结论宜明确招标投标过程中不当行为的根源、合规管理漏洞和责任缺失的原因；
e) 必要时会同法务、风控、财务、人力、业务等部门共同参与调查或获得支持；
f) 明确调查过程由具备相应能力的人员独立进行，不受其他部门或管理层的干涉。
9.3
审查报告
9.3.1 招标投标组织宜建立招标投标合规审查报告机制，宜定期向合规管理机构或领导机构汇报招标
投标合规管理情况。报告内容包括但不限于：
—— 向招标投标监管机构沟通和通报的事项；
—— 招标投标合规义务的变更及其对项目的影响；
—— 招标投标合规审查和考核的结果；
—— 发现的可能不合规的情况及已采取的或计划采取的纠正措施；
—— 合规培训和教育活动的开展情况；
—— 其他与招标投标合规管理相关的重要事项。
9.3.2 当可能发生重大的或故意的招标投标违规行为时，宜立即向领导机构汇报，并同时启动紧急应
对措施。
9.3.3 针对报告中揭示的合规问题或潜在的违规行为，宜制定具体的应对措施，明确责任人和完成时