ICS 03.080.99
CCS A 16 3713
临
沂 市 地 方 标 准
DB 3713/T 318—2024
技术经纪人培训服务规范
Specification for technical broker training service
文稿版次选择
2024 - 08 - 07 发布 2024 - 09 - 07 实施
临沂市市场监督管理局 发 布
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前 言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由临沂市科学技术局提出、归口并组织实施。
I
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技术经纪人培训服务规范
1 范围
本文件规定了技术经纪人培训服务的基本要求、培训对象、培训内容、培训形式、培训流程及服务
评价与改进等内容。
本文件适用于技术经纪人培训服务工作。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
DA/T 2 科学技术研究项目档案管理规范
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
技术经纪人 technical broker
在技术市场中，以促进成果转化为目的，为促成他人技术交易而从事中介居间、行纪或代理等，并
取得合理佣金的经纪业务的公民、法人和其他经济组织。
4 基本要求
4.1 培训机构
培训机构应具备以下条件：
a) 在临沂市境内注册的法人单位，取得有关部门批准的职业培训资格；
b) 具有完善的教学组织管理、学员档案管理、学员考核管理、培训经费管理、后勤保障管理、培
训后跟踪管理等制度；
c) 无科研诚信不良记录。
4.2 场所与设施
应具有满足培训需要的培训场所、培训设施设备、安全保障设施和实践基地等。
4.3 从业人员
4.3.1 培训师应具备以下条件：
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a) 具备本科及以上学历；
b) 具备从事技术转移 3 年以上的经历和相关的教育培训经验；
c) 具有良好的职业道德及教学实践能力。
4.3.2 管理人员应具备以下条件：
a) 具备 1 年以上培训从业经验；
b) 具备技术经纪人培训服务专业知识和岗位能力；
c) 具有良好的组织、管理、沟通和协调能力。
5 培训对象
培训对象主要包含以下人员：
a) 高等院校、科研院所研发人员与成果转化人员；
b) 科技型企业负责人、市场经理、产品经理、技术转移部门负责人；
c) 科技园区管理高层和技术经济管理人员；
d) 政府科技管理和技术转移职能部门负责人；
e) 为技术转移提供法律、商务、知识产权服务的人员；
f) 提供技术转移相关服务的第三方机构人员；
g) 技术研发、技术交易、技术转移等各类培训机构的师资与服务人员；
h) 投资机构的投资经理等；
i) 其他技术转移服务机构从业人员。
6 培训内容
6.1 政策法规
包含但不限于：科技法律法规、知识产权法律法规、《民法典》中关于技术合同的规定等。
6.2 理论知识
包含但不限于：技术商品与技术市场、技术转移与成果转化、技术经纪与技术经纪人、技术转移服
务规范等。
6.3 实务技能
包含但不限于：需求甄别与分析、技术评估评价实务、融资渠道与金融工具、技术交易商务策划、
技术合同认定登记、创业孵化、中试熟化与技术集成、企业并购与技术作价入股、资本募集与基金运营、
专利申请和商务谈判技巧等。
6.4 职业素养
包含但不限于：经济学基础知识、金融基础知识、财会税务基础知识、产业技术领域基础知识等职
业知识技能和相关职业行为规范。
7 培训形式
7.1 可在固定的场所，组织人员进行集中授课、现场观摩和实操训练等。
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7.2 可采用录播或直播形式组织人员进行线上培训。
8 培训流程
8.1 方案制定
根据要求，确定培训内容，制定科学适用的培训方案，培训方案的要求包括但不限于：
a) 合理设置理论课程和实践课程；
b) 合理设计分类、分片等培训形式；
c) 合理选择集中授课、远程教学、媒介传播等培训方法。
8.2 通知发布
8.2.1 提前发布培训通知。
8.2.2 通知应明确培训时间、地点、内容及报名条件等。
8.3 报名审核
审核报名对象的资质，确定培训人员名单并及时反馈。
8.4 筹备开班
8.4.1 做好培训期间所用各类物料准备、食宿安排等。
8.4.2 向参加培训人员及时发送开班提醒。
8.4.3 线下授课提前做好培训场所的设备调试、学员座次安排等准备工作。线上授课提前向学员发放
平台使用说明，提前做好线上授课调试准备工作。
8.5 培训管理
8.5.1 按照培训方案，向学员发放课程表和培训资料。
8.5.2 建立考勤制度，统计学员出勤率。
8.5.3 做好后勤和安全保障工作。
8.5.4 针对培训内容，组织培训对象进行考核。
8.5.5 组织培训对象进行满意度调查。
8.6 证书发放
培训考核结束，经业务主管部门备案后，向考核合格的学员发放培训合格证书。
8.7 资料归档
8.7.1 将培训过程中形成的各种资料进行汇总、分类、储存，形成档案。档案管理应符合 DA/T 2 相关
规定。
8.7.2 存入档案的资料应包括但不限于:
a) 培训方案；
b) 服务过程资料：教学影音记录、培训签到表等；
c) 考核评估资料，如考卷、培训满意度调查表等资料。
9 服务评价与改进
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9.1 应建立服务评价机制，完善培训体系，定期开展服务质量自查自纠，发现问题及时改进。
9.2 应设立意见箱、举报电话和电子邮箱等，对投诉情况及时进行处理。投诉处理程序可参照 GB/T
17242 的规定。
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参 考 文 献
[1] GB/T 17242 投诉处理指南
[2] 科技部火炬中心.关于印发《高质量培养科技成果转移转化人才行动方案》的通知.国科火字
〔2023〕70号.2023.
[3] 山东省科技厅.关于加强高水平科技成果转移转化人才队伍建设的若干措施.鲁科字〔2023〕
29号.2023.
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