内容简介
指导性文件 GUIDANCE NOTES GD03�2019 中 国 船 级 社
船舶替代设计和布置应用指南
2019
中国船级社
目 录
前 言 ............................................................................................................................................... iii
第 1 章 总 则................................................................................................................................... 1
1.1 一般规定............................................................................................................................ 1
1.2 适用范围............................................................................................................................ 1
1.3 术语和定义 ........................................................................................................................ 2
第 2 章 替代设计流程 ..................................................................................................................... 4
2.1 替代设计的基本流程 ........................................................................................................ 4
2.2 替代设计的准备 ................................................................................................................ 4
2.3 定性的初步分析 ................................................................................................................ 6
2.4 定量分析............................................................................................................................ 7
2.5 试验和工程分析 ................................................................................................................ 8
2.6 建造和营运 ........................................................................................................................ 8
2.7 其他要求............................................................................................................................ 9
第 3 章 设计团队 ........................................................................................................................... 10
3.1 团队的组成 ...................................................................................................................... 10
3.2 团队的职责 ...................................................................................................................... 10
第 4 章 替代设计的准备 ............................................................................................................... 12
4.1 分析范围.......................................................................................................................... 12
4.2 分析替代设计的新颖性 .................................................................................................. 12
4.3 评估准则的制定 .............................................................................................................. 13
第 5 章 定性的初步分析 ............................................................................................................... 14
5.1 事故场景的制定 .............................................................................................................. 14
5.2 替代设计方案的制定 ...................................................................................................... 15
第 6 章 定量分析 ........................................................................................................................... 16
6.1 一般要求.......................................................................................................................... 16
6.2 事故场景的量化 .............................................................................................................. 16
6.3 性能衡准的制定 .............................................................................................................. 16
i
6.4 替代设计方案的评估 ...................................................................................................... 17
第 7 章 文件/报告的编制 ............................................................................................................. 18
7.1 一般要求.......................................................................................................................... 18
7.2 概念设计文件 .................................................................................................................. 19
7.3 初步设计及分析报告 ...................................................................................................... 19
7.4 最终设计及分析报告 ...................................................................................................... 20
7.5 其他文件.......................................................................................................................... 20
附录 1 消防安全替代设计 ............................................................................................................ 22
1.1 评估准则.......................................................................................................................... 22
1.2 火灾场景的设计 .............................................................................................................. 25
1.3 设定火灾.......................................................................................................................... 29
1.4 火灾计算机模拟 .............................................................................................................. 33
1.5 人员撤离分析模拟 .......................................................................................................... 33
1.6 应用示例.......................................................................................................................... 35
附录 2 救生设备替代设计 ............................................................................................................ 40
2.1 评估准则.......................................................................................................................... 40
2.2 分析范围.......................................................................................................................... 40
2.3 事故场景.......................................................................................................................... 40
2.4 定量分析.......................................................................................................................... 42
2.5 试验和工程分析 .............................................................................................................. 43
2.6 应用案例.......................................................................................................................... 43
附件 1 替代设计和布置申请书 .................................................................................................... 50
ii
前 言
国际海事组织在多个公约条款中引入替代设计和布置，例如：SOLAS II-1 章第 55 条、
SOLAS II-2 章第 17 条、SOLAS III 章第 38 条和 SOLAS XIV 章 I-B 部分第 4 条。随着造船
技术的发展和设计理念的创新，替代设计和布置在各类客船、核能发电平台、海洋工程支
持船等船舶设计中得到越来越广泛的应用。
替代设计和布置是一种基于目标的船舶设计方法，通过风险分析，设计者可提出符合
目标和功能要求并能有效控制风险的新颖设计，从而在与规定性要求具有同等安全水平下
得到最优化的设计方案和最合理（费效比）的安全保护。
为便于替代设计和布置的实施，CCS 以国际海事组织《消防安全替代设计和布置指南》
（MSC/Circ.1002）、《SOLAS II-1 和 III 章替代设计和布置指南》（MSC.1/Circ.1212）和《对
各种 IMO 文件规定的替代和等效的批准导则》（MSC.1/Circ.1455）等指南为基础，结合有
关安全设计和布置工程分析方法，制定了《船舶替代设计和布置应用指南》，供船舶/系统
设计、制造、使用与检验单位有关技术人员参考使用。
iii
第 1 章 总 则
1.1 一般规定
1.1.1 为有效实施国际海事组织公约、主管机关法规及中国船级社（CCS）规范所允许
的替代设计和布置（以下简称替代设计）要求，确保替代设计与规定性要求具有同等安全水
平，特制定《船舶替代设计和布置应用指南》（以下简称本指南）。
1.1.2 替代设计是指不直接满足国际公约、法规和规范的规定性要求，而是以替代方法
满足相应规定性要求的意图（目标和功能要求）的措施。其涉及的措施范围较广，既包括新
颖或特殊的设计，也包括应用于替代布置或构造中的传统的船舶结构和系统。
1.1.3 对于新建船舶，替代设计的申请应在船舶设计的早期阶段（通常是概念设计阶段）
向 CCS 提交，并将替代设计文件及分析报告作为图纸资料的一部分提交 CCS 审查。
1.1.4 鉴于替代设计的独特性，替代设计原则上实行一船一办，即一个申请只能针对一
艘船舶提出。对于续造船，可采用经批准的首制船的替代设计，但应满足以下原则：
（1）续造船具有相同的设计和建造；
（2）续造船根据同一个建造合同由同一船东委托同一船厂建造；
（3）续造船挂相同船旗、入相同的船级社；
（4）首制船的建造开始日期（安放龙骨）与续造船的交付日期的间隔不超过一定时间，
除非设计团队能证明：
① 没有任何使原始替代设计失效的设计修改；
② 在此期间，生效的规定性要求的适用修订不影响原始替代设计；
③ 在此期间，没有任何影响原始替代设计的设计条件、分析和决策的事件/事故的反馈。
1.1.5 替代设计的实施还应符合主管机关的有关规定。
1.2 适用范围
1.2.1 本指南概括了替代设计的通用设计流程和工程分析方法，适用于船舶安全工程设
计，并为偏离规定性要求的替代设计提供技术证明和指导。
1.2.2 替代设计的应用一般限制在国际公约、法规及规范明确允许采用替代设计的条款
范围内。
1.2.3 本指南不适用于个别材料、部件或便携式设备的型式认可。
1
1.3 术语和定义
就本指南而言，有关定义和术语如下：
1.3.1 设定事故：系指用于设定场景中的事故发展和严重性的工程技术说明。
1.3.2 设定事故场景：系指用于定义船舶处所或系统内外的事故发展和严重性的一系列
条件，并描述与所考虑的事故有关的特定因素。
1.3.3 设定火灾：系指用于设定火灾场景中的火灾发展和蔓延的工程技术说明，通常可
以通过热释放速率随时间的变化曲线来描述设定火灾。
1.3.4 设定火灾场景：系指用于定义火灾的发展和蔓延以及描述火灾影响因素的一系列
条件，这些影响因素包括通风条件、着火源、可燃材料的布置和数量以及火灾荷载等，并考
虑探火、防火、控火、灭火和减轻火灾后果等措施的作用。
1.3.5 送审方：系指提交替代设计供 CCS 审查或批准的有关方，可以是船东、设计方或
船厂。
1.3.6 主管机关：系指船旗国政府。
1.3.7 规定性要求：系指国际公约、法规和规范给出的具体技术条款要求。
1.3.8 目标：系指船舶的设计和建造应使其在预期的寿命期间内，在规定的营运和环境
条件下操作和维护得当，在完整和规定的破损条件下保持安全和环境友好。
1.3.9 功能要求：系指以通用术语的形式来解释船舶或系统应提供什么样的功能以满足
相应国际公约、法规和规范要求的目标。
1.3.10 风险评估准则：系指公认定义可接受风险的客观准则。
1.3.11 性能衡准：系指用于判断设计方案适当性的可测量的量化标准。
1.3.12 基于规则的设计：系指安全措施的设计满足国际公约、法规和规范的规定性要求
的设计。
1.3.13 基于风险的设计：系指设计过程以风险评估为支撑或设计基础来源于风险评估的
设计。即这是一个结构化和系统化的方法学，目的是通过风险分析和成本效益评估确保最合
理（费效比）的安全性能。
1.3.14 初步设计：系指在定性的初步分析阶段制定的设计。初步设计一般考虑船舶的总
布置、主要系统、设备等的顶层设计。
1.3.15 最终设计：系指对初步设计的详细阐述。最终设计符合初步分析的结果，如已识
2
别出的风险控制方案、主管机关的要求等。
1.3.16 风险控制措施：系指控制单一风险因素的方法。典型的风险控制通过降低后果或
频率或者两者的组合来达到。
1.3.17 风险控制方案：系指风险控制措施的适当组合。
1.3.18 安全裕度：系指为补偿用于评估替代设计的方法和假设中的不确定性因素而作的
调节。
3
第 2 章 替代设计流程
2.1 替代设计的基本流程
2.1.1 替代设计流程一般可分为以下几个阶段，具体见图 2.1 所示：
（1）替代设计的准备（概念设计阶段）；
（2）定性的初步分析（初步设计阶段）；
（3）定量分析（最终设计阶段）；
（4）试验和工程分析。
2.2 替代设计的准备
2.2.1 在船舶设计的早期阶段，由于船舶特定的功能和营运需求，或引入新颖技术或设
计，送审方提出替代设计的需求，并随之展开替代设计的前期准备，包括：
（1）确定替代设计的分析范围；
（2）分析替代设计与规定性要求之间的关系；
（3）分析替代设计的新颖程度；
（4）适用的评估准则（如有时）；
（5）组建替代设计团队方案；
（6）替代设计工作计划，包括风险评估计划。
2.2.2 在完成前期准备后，送审方向 CCS 提交替代设计申请（见附件 1），随附相关技
术说明资料。
2.2.3 CCS 审查该替代设计申请的必要性和可行性，以及申请资料的完整性，并召开评
审会。评审专家一般由海事管理、船舶管理、船舶设计、船舶建造，以及相关专业领域的技
术专家组成。
2.2.4 送审方应按评审会的意见，完善相应的技术文件，报 CCS。
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送审方 船级社 主管机关/船级社
概念设计
审查概念设计
评审会
是否偏离 否 是 否 是否需要
规定性要求 传统审批流程
风险评估
是
初步设计
审查初步设计及分析
否 修改意见
接受替代设计申请
定性的初步分析
满足要求？
终止
是
审定初步设计
批准初步设计
最终设计
定量分析
审查最终设计及分析
否 修改意见
满足要求？
是
审定最终设计
试验和工程分析
审查试验和工程分析结果
批准最终设计
建造
审定试验和工程分析
签发批准文件
营运
图 2.1 替代设计流程
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2.3 定性的初步分析
2.3.1 在替代设计申请被接受后，送审方才可组织开展后续替代设计工作，包括初步设
计、最终设计及试验和工程分析。在此过程中，根据替代设计的风险评估计划，送审方应和
CCS 密切配合，做好替代设计的制定和分析。
2.3.2 在定性的初步分析中，设计团队需进一步分析确定受替代设计影响的相关布置和
系统，以及主要的操作场景。在此基础上开展危险识别，即对各种危险及其事故场景进行识
别，并按其相对于所考虑问题的风险水平进行排序，以便对主要危险和事故场景进行更详细
的定量分析。对于风险等级高的事故场景，可初步提出相应的风险控制措施，并据此制定一
个或多个替代设计方案。
2.3.3 设计团队组织开展危险识别前，应报 CCS。CCS 根据需要见证危险识别过程并保
持与设计团队之间的独立性。
2.3.4 在完成定性的初步分析后，送审方应向 CCS 提交初步设计及其分析结果，包括：
（1）总布置图；
（2）相关系统图纸；
（3）危险识别报告，可包括初步提出的风险控制措施；
（4）设定事故场景；
（5）风险模型和评估方法；
（6）所采用的评估准则；
（7）试验和工程分析计划；
（8）识别营运和检验方面特别关注的问题。
2.3.5 CCS 在审查初步设计时，应审查：
（1）初步设计方案的可行性；
（2）与设计相关的危险识别的完整性；
（3）初步风险控制措施的制定；
（4）设定事故场景的适宜性；
（5）评估准则的适宜性。
如发现初步设计存在重大问题，无法满足替代设计的评估准则，则可终止批准程序或要
求修改设计后重新提交。
6
2.4 定量分析
2.4.1 在初步设计批准之后，设计团队需要对替代设计进行更新和深化，并着重开展定
量分析。
2.4.2 对识别出的事故场景进行详细调查，识别影响风险水平的因素，并为每一个事故
进行量化，要求对可能影响危险的类型和程度的所有因素加以说明。
2.4.3 制定用于评价替代设计方案的性能衡准，它是体现规定性要求意图的定量表达。
制定的性能衡准应经 CCS 认可。
2.4.4 对替代设计方案进行定量分析，对不满足性能衡准的，通过前期拟定的风险控制
措施进行设计更新，并对更新后的设计再次进行定量分析，直至满足性能衡准的要求，即将
与风险相关的措施或活动控制在可接受的风险范围内。
2.4.5 在定量分析基础上，设计团队完成最终设计及其分析，并提交 CCS 审查，包括：
（1）识别与替代设计有关的危险（更新初步设计分析）；
（2）识别设计中业已考虑的安全措施；
（3）识别危险的频率和后果，以及导致的风险；
（4）制定风险分析模型；
（5）阐明参考数据来源、假定、不确定性和敏感性；
（6）对比风险水平与评估准则；
（7）制定风险控制措施；
（8）成本效益评估（如有时）；
（9）识别需要进一步测试和工程分析的问题；
（10）识别营运和检验方面要求特别关注的问题。
2.4.6 CCS 在审查定量分析结果时，应确认：
（1）提交文件的符合性，要求清晰、完整和充分；
（2）危险识别方法采用适当公认的风险评估方法；
（3）考虑影响风险水平的主要风险因素；
（4）当采用专家判断时，专家意见的一致性；
（5）各种假定、排除和限制条件具有可信证明；
（6）采用的风险控制方案的有效性和可行性；
（7）历史/统计数据尽可能得到更新且其与应用有关；
7
（8）采用的计算机模拟工具和程序的适用性，并得到验证；
（9）风险评估的结果可以重现；
（10）能够证实计划的试验和工程分析将得到可接受的结果。
2.5 试验和工程分析
2.5.1 CCS 在审定最终设计的同时，基于定量风险分析结果，与送审方共同制定替代设
计的实施要求，诸如试验和工程分析、制造和营运等。
2.5.2 设计团队根据试验和工程分析要求开展有关工作，并将试验和分析结果提交 CCS
审查。CCS 将对试验和分析方法及结果进行审查，并制定涉及营运检验、检测、监控和试
验的相关要求。
2.5.3 CCS 在完成对试验和分析结果的审查后，将最终设计及其分析报告和试验报告，
报主管机关进行最终批准。
2.5.4 经主管机关批准，CCS 签发“替代设计批准文件”并附于船舶证书。批准文件可
包含批准条件，要求船舶在开始营运之前应执行适当措施。
2.6 建造和营运
2.6.1 在船舶建造和系统/设备安装阶段，替代设计分析所提出的设计要求和风险控制措
施应得到落实。CCS 将开展建造检验并随时了解工程进展情况。
2.6.2 船舶营运时，船舶管理公司及船上人员应监测并确认替代设计所提出的操作要求
和条件得到有效实施，包括船舶营运、操作和装载的限制，以及附加的安全程序或措施等，
以确保替代设计维持批准时确定的安全水平。
2.6.3 对于采用替代设计的船舶1，船上应保存有以下文件以备查验：
（1） 船舶的“替代设计批准文件”及相关证书；
（2） 替代设计的资料，包括：
① 分析或设计的范围，包括重要的设计假定和设计特性；
② 替代设计的说明，包括图纸和说明书；
③ 所涉及的公约条款的清单；
1 对于符合 GBS 要求的散货船和油船，替代设计文件还需满足 IACS UR Z23 中对于 SCF 文件的相关要求。
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④ 工程分析结果和批准依据的综述，包括性能衡准和设定事故场景；
⑤ 试验、检测和维护要求。
2.6.4 CCS 除查验证书和船上文件以外，还应按船上保存的经批准的替代设计文件进行
检查并确认替代设计文件中规定的条件得到保持且船舶处于良好状态。如检验过程中发现设
计批准时所作的设计条件发生了变化，表明船舶处于不适航状态，船舶证书将失效，船舶运
营方应根据新的营运条件进行分析并应经 CCS 审查和批准。
2.7 其他要求
2.7.1 对更换船旗的船舶，CCS 将对原主管机关批准的替代设计文件进行审查，并经实
船检验确认后，报新主管机关批准后签发“替代设计批准文件”。
2.7.2 对更换船公司的船舶，新公司应将批准的替代设计文件的相关要求纳入公司的船
舶安全管理体系，并开展必要的船员培训。
2.7.3 当船舶修理或改建时，改建方案应经 CCS 进行审查，以确定原替代设计的批准条
件是否受到影响，或是否会导致新的替代设计，如发生此类情况，应重新开展替代设计。
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第 3 章 设计团队
3.1 团队的组成
3.1.1 在替代设计申请之初，船东、设计方、船厂应派适任人员组成设计团队，同时该
团队还应包含船舶检验、船舶营运、安全工程、设备制造、人为因素、造船和轮机工程等领
域或类似操作方面的技术专家以满足替代设计及风险评估的需要。
3.1.2 团队成员的技术水平应与所要申请的替代设计的复杂程度相适应。由于替代设计
会对特定的安全领域产生一定影响，因此应至少有一名具备相关安全领域知识和经验，连续
从事该行业 5 年以上的高级职称人员作为设计团队成员。
3.1.3 为替代设计有序、高效地开展，设计团队还应指派一名主要负责联系的协调员。
3.1.4 设计团队成员清单及其所代表的领域、所属机构、实验室或企业，以及专业技术
背景资料和证明应随同替代设计申请一并提交 CCS 审查。
3.2 团队的职责
3.2.1 设计团队中各方人员的主要职责如下：
（1）船东提供船舶功能、营运和操作方面的需求信息；
（2）设计方负责替代设计在船舶设计中的实施；
（3）船厂/分包方提供可能影响设备采购、生产计划等方面的信息；
（4）技术专家协助设计团队开展危险识别并在风险评估中提供专业技术支持。
3.2.2 在替代设计全过程中，设计团队应：
3.2.2.1 与主管机关和 CCS 保持联系，以获取关于接受替代设计的工程技术分析的建议。
3.2.2.2 在设计准备阶段进行概念设计，包括替代设计范围的清晰定义和影响设计的规
定性要求，对规定性要求的安全目标和功能要求的清晰理解。
3.2.2.3 在设计过程的开始阶段首先制定安全裕度，并在后续分析中按需要进行审核和
调整。
3.2.2.4 应进行初步分析，制定事故场景和一个或多个替代设计方案。应将该过程以报
告的形式编入文件，该报告应在定量分析开始之前提交 CCS，且提交的报告应已得到所有
相关利益方的审核和同意。
3.2.2.5 对替代设计方案进行定量分析和评估。它包括了对事故场景的说明、制定性能
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衡准并以此对替代设计方案进行评估。从这一步起应选定最终的替代设计并把全部的定量分
析编入报告中。
3.2.2.6 编制文件、说明书和生命周期内的维修保养计划，包括操作和维修手册，该手
册应包括设计条件的概要性说明。该维修保养计划在船舶的整个营运过程中都应保存在船上，
以确保其符合经批准的设计要求。
3.2.2.7 按照替代设计的操作限制和要求，编写对船员培训的要求。
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第 4 章 替代设计的准备
4.1 分析范围
4.1.1 应对所要求分析的船舶、船舶系统/部件、处所以及设备进行全面梳理，包括反映
替代设计以及基于规则设计的船舶或系统。
4.1.2 在此基础上，应制定替代设计的总体描述，包括各种环境条件、设计目标和营运
方案（包括营运限制），以及与其它系统/操作的界面等；替代设计的功能描述，包括设计原
理、设计功能、设计范围、操作模式、维护操作要求等。
4.1.3 应清楚描述拟开展的替代设计与规定性要求及其意图之间的关系。
4.2 分析替代设计的新颖性
4.2.1 除分析替代设计是否偏离任何国际公约、法规和规范的规定性要求，还要进一步
分析是否达到需要进行风险分析的程度。
4.2.2 可以通过应用表 4.1 来帮助确定替代设计的新颖性，以决定是否需要对其进行风
险分析。在该表中，新技术分类通过技术状态及其应用领域综合评判确定。应用领域分为已
知领域和新领域两种，对应分值分别为 0 和 1，技术状态分为已验证、有限使用经验、全新
或未验证三类，对应分值分别为 1，2 和 3。通过对应用领域和技术状态的组合分析，得到
新技术的综合得分，分值 1 的技术是已验证的技术，从中可以采用已验证的分类、测试、计
算和分析方法。分值 2 至 4 的技术被定义为新技术，可采用本指南所述的替代设计。
新技术分类 表 4.1
技术状态
已验证 有限使用经验 全新或未验证
1 2 3
应用领域 已知的 0 1 2 3
新的 1 2 3 4
4.2.3 分类的目的是确定替代设计的新颖性，并对替代设计与已验证设计的差异形成总
体认识，用于确定后续设计中所开展风险分析的详细程度。
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4.3 评估准则的制定
4.3.1 替代设计的安全水平应以评估准则的形式进行量化。设计团队应首先制定替代设
计的安全目标，并将这种安全目标转化为评估准则。安全目标和评估准则一旦被制定后，就
会成为设计的焦点和评价替代设计方案的基准。
4.3.2 送审方和 CCS 依据规定性要求的目标和功能要求，并结合项目实际，共同研究制
定评估准则，并在替代设计申请审批时予以批准。
4.3.3 制定评估准则的基本原则应是“安全等效”，即替代设计预期的安全水平应等效
或优于设计所偏离的规定性要求。
4.3.4 制定替代设计的安全目标，需要分析替代设计所偏离的规定性要求背后所隐含的
意图，可以采用定性或定量说明。
4.3.5 根据替代设计的应用领域不同，常用的评估准则包括以下几类：
（1）生命安全准则：该准则关注乘客和船员的生存性并且可以反映进水、火灾等影响；
（2）船体结构及相关系统的破坏准则：该准则关注事故可能对船体结构、机械系统、
电子系统、消防系统等的影响；
（3）环境的破坏准则：该准则关注事故对大气和海洋环境的影响。
4.3.6 评估准则也可以通过性能衡准的方式制定。在这种情况下，应考虑规定性要求以
及相关的强制性要求的意图。
4.3.7 对于没有被适用的规定性要求或其他相关工业标准所覆盖的替代设计，评估准则
可以通过风险评估的方式制定，并经主管机关同意。
4.3.8 国际海事组织《经修订的用于 IMO 规则制定过程的综合安全评估导则》包含风险
评估准则的内容，其中风险矩阵法、F-N 曲线等方法，如条件适用，可用于替代设计的评估
准则。
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第 5 章 定性的初步分析
5.1 事故场景的制定
5.1.1 事故或操作场景是分析和评估替代设计的基础，也是替代设计的主要内容。因此
需要根据偏离规定性要求的程度，建立合适的事故或操作场景。
5.1.2 制定事故场景时，应概述选择这些事故场景的理由。对于消防安全和救生设备，
应侧重于提供等效或更高安全水平的替代设计的事故场景。机械或电气设备侧重于能够提供
等效安全水平，提高操作人员的效率或减少操作人员流程的操作场景。
5.1.3 制定事故场景时，应考虑受替代设计影响的所有系统和布置。例如，大型救生艇
的设置，可能连带影响降落装置、人员的撤离和登乘等。同样地，经常用于训练的装置可能
有损耗，对其在紧急情况下的可用性产生影响。
5.1.4 事故场景的制定可分为以下 3 个部分：
5.1.4.1 危险的识别
应采用历史和统计数据、专家意见和经验，按照危险识别程序对危险进行识别。危险识
别技术可参见 CCS《船舶综合安全评估应用指南》。在进行危险识别时，至少应对下列条件
和特点进行识别和考虑：
（1）灾前的情况：船舶、平台、部件、可获得的潜在动能、环境条件；
（2）潜在初始事件、原因；
（3）详细技术资料和潜在风险特性；
（4）可能会对初始风险有影响的次级风险；
（5）区域的潜在延伸：舱室、结构、区域之外（如处于开放状态）；
（6）目标位置：注意与性能参数相关的目标项或区域；
（7）对应于风险的临界因素：通风、环境、操作、时间等；
（8）相关统计数据：以往的事故史、失效概率、频率和严重性等。
5.1.4.2 危险的选择
危险的后果一般可分为三个级别：局部性的，严重的或灾难性的。局部性的事故包括限
制在一个特定区域内的具有局部影响区域的事故；严重的事故包括限制在船舶界限内的具有
中等影响区域的事故；灾难性的事故包括超出船舶界限而对周围船舶或海域产生影响的具有
很大影响区域的事故。对于邮轮来说，仅需要考虑局部和严重的事故。当考虑的问题涉及石
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油产品或其他危化品的载运或海上开采，则需要考虑事故影响区域超出船舶之外的灾难性事
故。
应审核所有识别出的危险，以列表形式加以说明。根据替代设计的复杂性，选择合适数
量和类型的危险以进行后续的定量分析。选择危险时，无需全面定量事故的发生频率，应选
择最有可能发生和造成事故后果最大的危险（可通过频率指数 FI 和严重性指数 SI 进行排序，
见 CCS《船舶综合安全评估应用指南》），同时应避免选择可能性不大或不合情理的危险。
5.1.4.3 事故场景的说明
根据所选择的危险，将在定量分析中使用的事故场景清楚地编入文件中。该说明应包括
事故场景（如：初始事件和后续事件、位置等）的定性说明、船舶说明、事故起源的舱室或
系统、安全系统、居住的人员数量、构成和行走速度以及可利用的脱险通道等。事故场景应
适当考虑受影响区域内的危险未来可能发生的变化（增加或降低）。
5.2 替代设计方案的制定
5.2.1 在分析时，应给出一个或多个替代设计方案，将其与性能衡准进行比较。替代设
计方案还应考虑相关人为因素、操作和管理的重要性。良好有效的操作和管理程序可以有效
提高整体的安全水平。
5.2.2 一般可在概念设计阶段，由设计团队提出替代设计方案，有助于后续替代设计过
程更加有效、快速开展。
5.2.3 在制定替代设计方案时，还应适当考虑每种设计可能引入的风险控制措施，有助
于降低危险发生的可能性或更好的控制后果。
15
第 6 章 定量分析
6.1 一般要求
6.1.1 根据工程技术的要求，替代设计应开展必要的定量分析，以评估替代设计的安全
水平。与定性的初步分析不同，定量分析通常需要更详细的输入数据，例如：部件和系统的
故障率、事故发生概率、结构强度的概率计算、火灾热量和烟气分布、人员撤离等。这些输
入数据的来源，以及分析过程中使用的其他数据项，应记录在分析报告中。
6.1.2 定量分析一般包括事故场景的量化、性能衡准的制定以及评估替代设计方案性能。
6.2 事故场景的量化
6.2.1 应对选定的事故场景进行量化，即对可能影响危险的类型和程度的所有因素加以
说明。事故场景应考虑未来可能发生的变化对系统和区域的影响，包括特定事故参数的时间
变化曲线、船舶损坏程度、乘客有害暴露等。对所用模型的限制和假设应有正确理解和完整
记录，以便确定和使用适当的安全裕度。替代设计报告应清晰描述分析所使用的事故模型及
其适用性。
6.2.2 应对每一个识别的危险制定相应的事故场景。通常情况下，如果提供了足够的资
料以评估替代设计的安全水平，则只要制定 1 至 2 个事故场景即可。
6.2.3 每一个事故场景应确定后续发生的相关事件或事故参数变化。事件可包括人员反
应、安全系统或措施的启动、难以维持的情况等。事故场景是由各种相互关系、模型以及来
自文件或实际试验中得到的数据决定。
6.2.4 各种事故场景的后果应以相关工程术语进行量化。这可以通过使用现有的确定事
故特性的相互关系和计算程序来完成。在某种情况下，有必要进行实际的试验来适当地预测
事故特点。无论是否应用计算程序，都应进行敏感性分析以确定不确定因素的影响和输入参
数的限制。
6.3 性能衡准的制定
6.3.1 性能衡准是对相关规定性要求的定量表达。替代设计方案所要求的性能是以性能
衡准的形式通过数字来表达的。性能衡准可以包括某些限制条件或其他必需的确保替代设计
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成功的衡准。
6.3.2 如果因为新颖性或特殊性而不能直接地从规定性要求中制定替代设计的性能衡准，
则在确保等效安全水平的条件下，可以从一个共同使用接受的基于规定性要求的设计的性能
评估中来编制该性能衡准。
6.3.3 在评估替代设计方案之前，设计团队应制定性能衡准和安全裕度。根据寻求批准
的替代设计的规定性要求，这些性能衡准可以涉及人命安全衡准、对船舶结构和有关系统损
坏的衡准和对环境破坏的衡准中的一个或多个。
6.3.4 设计团队还应避免一项特殊的性能衡准可能对其他区域产生不利影响，而这些区
域并不作为替代设计的某一部分。如特殊防护的失效不仅可以影响相邻处所的乘客和船员的
人命安全，而且它还导致某些系统的失效，进而影响整个船舶的安全。
6.3.5 一旦建立了所有的性能衡准，设计团队就可进行替代设计方案的评估。
6.4 替代设计方案的评估
6.4.1 在初步分析中产生的所有数据和资料以及事故场景的定量在评估过程中应作为输
入参数。
6.4.2 每一个所选择的替代设计方案应基于选择的事故场景进行分析，以验证其符合性
能衡准及安全裕度的要求。
6.4.3 任何在详细分析中要求的工程技术精确级别应取决于所要求分析的级别以验证所
建议的替代设计与规定性要求的等效性相符。显然地，受某一具体的替代设计影响的船舶布
置、部件、系统、操作越多，分析的范围也就越大。
6.4.4 最终的替代设计应从符合所选择的性能衡准和安全裕度的替代设计方案中选择。
6.4.5 如有多个替代设计方案均满足 6.4.4 条的要求，可通过成本效益分析（见 CCS《船
舶综合安全评估应用指南》）进行分析和比较，以选择最佳的方案作为替代设计的最终设计。
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第 7 章 文件/报告的编制
7.1 一般要求
7.1.1 替代设计的制定和审查要求过程清晰透明、记录完整详细、结果正确可重复，并
能确保第三方获取。
7.1.2 选定某一设计方案后，开始准备正式的论述该设计的报告或文件。该文件应包含
分析过程的清楚记录，包括假设、所用的工具和方法、结果，以及可能使该设计得到最后批
准的各种重要的因素。
7.1.3 该过程的文件应由设计团队对目标取得一致开始。最终报告和文件的形式将随着
项目的性质和范围不同而变化，一般应包括以下方面：
（1）分析和设计过程的参加者。列举过程参加人员的名单，并概要说明其作用。
（2）分析或设计的理由。可能的理由主要有：建造新船舶、船舶修复、改变船舶用途、
安排新的工序、对已有能力的评估等。
（3）设计方法的说明。描述所采用的方法，及采用这种方法的理由、所做的假定、使
用的工程工具。
（4）背景资料。设施的功能限制、危害分析和结构的描述、工艺、特殊的危险或风险、
结构材料及其用途、船舶布置、已有的安全系统、人员的特征等。