ICS 03.060
CCS A11
团
体 标 准
T/ZJFS 015—2024
环境责任险风险评估技术规范
Risk assessment technical specification of environment pollution liability
insurance
2024-08-08 发布
2024-08-08 实施
浙 江 省 金 融 学 会 发布
目 次
前言 ................................................................................ II
1 范围 .............................................................................. 1
2 规范性引用文件 .................................................................... 1
3 术语和定义 ........................................................................ 1
4 评估程序与周期 .................................................................... 2
5 资料收集与评估 .................................................................... 2
6 风险评估指标体系 .................................................................. 4
7 报告编制 .......................................................................... 7
附录 A（规范性） 评估流程图 .......................................................... 8
附录 B（资料性） 查阅资料清单 ........................................................ 9
附录 C（规范性） 静态风险指标评分规则 ............................................... 10
附录 D（规范性） 动态风险指标评分规则 ............................................... 15
附录 E（资料性） 报告内容模板 ....................................................... 20
参考文献 ............................................................................ 21
I
前 言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起
草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。
本文件由中国人民财产保险股份有限公司浙江省分公司、国家金融监督管理总局湖州监管分局、湖
州市金融学会提出。
本文件由浙江省金融学会归口。
本文件起草单位：中国人民财产保险股份有限公司浙江省分公司、湖州市生态环境局、国家金融监
督管理总局湖州监管分局、湖州市金融学会、湖州市保险行业协会、中国人民财产保险股份有限公司湖
州市分公司、湖州南太湖绿色金融研究院、湖州绿金发展中心有限公司、湖州深蓝企业管理咨询有限公
司。
本文件主要起草人:陈婕、童丽华、李霞、谢孟星、蒋佳骏、陈恺琪、何九仲、唐雨琦、吴法根、
顾霞美、沈炜、杨晓青、奚炜、许震深、徐婧、彭永琳、臧培峰、李乐、费晓露。
II
环境责任险风险评估技术规范
1 范围
本文件规定了环境责任险风险评估的评估程序与周期、资料收集与评估、风险评估指标体系和报告
编制等方面的内容。
本文件适用于保险行业从事铅蓄电池、电镀、化工、纺织染整、制革、造纸等行业企业以及收集、
贮存、运输、利用、处置危险废物等单位的环境责任险风险评估。其他行业可参照执行。
注：化工行业包含化工、炼油、冶金、能源、轻工、石化、环境、医药、环保和军工等部门从事工程设计、精细与
日用化工、能源及动力、技术开发、生产技术管理和科学研究等方面的行业。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
GB 4053.3 固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆和钢平台
GB 15603 常用化学危险品贮存通则
GB 18218 危险化学品重大危险源辨识
GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范
GB 50016 建筑设计防火规范
GB 50160 石油化工企业设计防火规范
GB 50187 工业企业总平面设计规范
HJ 819 排污单位自行监测技术指南 总则
HJ 941 企业突发环境事件风险分级方法
HJ 944 排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范
《产业结构调整指导目录》
《环境保护综合名录》
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
环境责任险 environmental pollution liability insurance
以企业发生污染事故对第三者造成的损害依法应承担的赔偿责任为标的的保险。保险责任包括第
三者人身损害、第三者财产损害、生态环境损害、应急处置与清污费用等。
3.2
1
风险评估 risk assessment
包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。
[来源：GB/T 23694 风险管理 术语，4.4.1]
3.3
静态风险指标 static risk index
用于评价企业客观因素的指标。反映企业因客观因素不同而导致不同的环境风险程度，包括环境风
险物质、生产工艺/设备、环境敏感性、风险防控措施、污染治理设施等风险指标。
3.4
动态风险指标 dynamic risk index
用于评价企业执行相关政策法规和开展环境保护程度的指标。反映企业因管理水平不同而导致不
同的环境风险程度，包括环保基础管理、安全生产管理、化学品管理、污染治理管理、环境应急管理等
风险指标。
4 评估程序与周期
4.1 评估程序
环境责任险风险评估的评估程序见附录A，主要包括资料收集与调查、现场勘查、计算分值和评定
环境风险等级4个步骤。
4.2 评估周期
根据环境责任保险期长确定环境责任保险风险评估周期。环境责任保险风险评估周期应不长于环
境责任保险期间。
5 资料收集与评估
5.1 资料收集与调查
资料收集与调查主要包括企业基本情况、生产工艺/设备、环保工程设施/工艺、环境敏感性、管理
措施、环境保护及安全生产等内容。
5.1.1 企业基本情况
企业基本情况内容包括但不限于：
——企业名称、行业类型、企业地址（注册地址、生产经营场所地址）、邮政编码、营业执照、占
地面积、建筑面积、职工人数、环保负责人及联系电话等内容；
——建设项目“三同时”验收和其他环保项目验收等环保手续、排污许可等内容；
——环评批复的产品及产能、本期或上年度实际产品及产能、本期或上年度开工率（年生产天数、
工作班次）等内容。
5.1.2 生产工艺/设备
生产工艺/设备内容包括但不限于：
——产品及副产品的名称、产量、主要生产设备、生产工艺等；
2
——主要原辅材料（包括“三废”处理材料）的名称、年用量、最大存储量、储运方式等。
5.1.3 环保工程设施/工艺
环保工程设施/工艺内容包括但不限于：
——环保工程（包括废水治理工程、废气治理工程、固废贮存或处置设施、事故应急设施和物资、
雨污分流设施、截流设施、化学品防控设施等）建设及工艺运行；
——固废名称（类别、代码）、产生量、贮存量、转移量、处置量、转移合同、转移联单等。
5.1.4 环境敏感性
调查企业周边环境受体。
5.1.5 管理措施
收集查阅企业环保、安全生产管理制度等相关资料。
5.1.6 环境保护及安全生产
环境保护及安全生产内容包括但不限于：
——近1年的环保投诉；
——近3年发生的环境责任事故；
——近3年环保主管部门的奖惩；
——近3年发生的安全生产责任事故及次生环境事故。
5.2 现场勘查
现场勘查内容包括但不限于：
——总平面布置、雨污分流、周边环境；
——生产运行、涉及危险化学品的生产、储存、装卸及使用；
——污染治理现状：
·污染治理设施的运行及维护、固废管理、环境应急管理、安全生产管理、雨水排放口防控、污染
物排放口防控、污染物排放指标及排放总量的执行等；
·排污口在线监测设备及相关环保、安全监视、监控预警设备的运行；
——开展访谈；
——查阅资料，资料清单详见附录 B。
5.3 计算分值
5.3.1 静态风险指标分值计算
按照附录 C 静态风险指标评分规则的要求，逐项进行风险量化评估，计算静态风险指标分值 Sx。满
分为 100 分。
5.3.2 动态风险指标分值计算
按照附录 D 动态风险指标评分规则的要求，逐项进行风险量化评估，计算动态风险指标分值 Sy。满
分为 100 分。
5.3.3 环境风险分值计算
按式（1）计算环境风险分值 S：
环境风险分值 S=1/3Sx+2/3Sy……………………………………（1）
5.4 评定环境风险等级
3
环境责任险风险等级共分为五个级别，见表 1。
表 1 环境风险等级划分表
环境风险等级 环境风险分值(S)阈值 环境风险程度
一级 (0,20] 低风险
二级 (20,40] 一般风险
三级 (40,60] 中等风险
四级 (60,80] 较高风险
五级 (80,100] 高风险
5.5 评估结论
结合企业提供的资料，根据环境风险等级划分表的分值区间，给出企业所属环境风险程度的最终评
定。当企业环境风险不能满足环境责任险要求时，应说明存在的重大环境健康风险及其关键环节。
6 风险评估指标体系
6.1 指标体系构成
环境责任险风险评估指标体系由静态风险指标和动态风险指标两个部分组成，分别建立了区分静
态和动态的共 10 大类风险指标，企业环境风险指标体系结构见图 1。
图 1 企业环境风险指标体系结构图
6.2 静态风险指标
6.2.1 环境风险物质
6.2.1.1 通过对环境风险物质识别，计算环境风险物质与其临界量的比值 Q，根据 Q 值的大小对环境
风险物质进行风险评估。
6.2.1.2 判断企业生产原料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、燃料、“三废”污
染物等是否涉及环境风险物质（混合或稀释的风险物质按其组成比例折算成纯物质）。计算所涉及的
每种环境风险物质在厂界内的最大存在总量与其在 HJ 941 中对应临界量的比值 Q，如存在总量呈动态
变化，则按年度内最大存在总量计算；在不同厂区的同一种物质，按其在厂界内的最大存在总量计
算；对于长输管线项目，按照两个截断阀室之间管段风险物质最大存在总量计算：
——当企业只涉及一种环境风险物质时，计算该物质的数量与其临界量比值，即为 Q；
4
——当企业存在多种环境风险物质时，则按式（2）计算：
Q
= q 1 + q 2 +...+ q n ………………………………………………（2）
式中：
1q
， q2 …… q n ——每种环境风险物质的最大存在总量，t。
Q1
， Q2 …… Qn ——每种环境风险物质的临界量，t；参照HJ 941。
将Q值划分为5个水平：
a）Q＜1；b）1≤Q＜5；c）5≤Q＜10；d）10≤Q＜20；e）Q≥20。
注：企业环境风险物质规模Q值越大，发生风险的可能性及其危害程度越大。
6.2.2 生产工艺/设备
6.2.2.1 按表 2 计算企业生产工艺过程含有风险工艺和设备情况特征值 M，根据 M 值的大小对生产工
艺/设备进行风险评估。
6.2.2.2 企业生产工艺过程含有风险工艺和设备情况的评估按照工艺单元进行，具有多套工艺单元的
企业，按每套工艺单元分别评分并求和。
表 2 企业生产工艺/设备评分表
评估依据 分值
涉及光气及光气化、电解（氯碱）、氯化、硝化、合成氨、加氢、裂解（裂化）、氟化、 重氮化、氧化、过氧化、胺基化、磺化、聚合、烷基化、新型煤化工、电石生产、偶氮 化等高危工艺 10/套
其他高温或高压、涉及危险物质的工艺过程 5/套
具有国家规定限期淘汰的工艺名录和设备 5/套
注：高温指工艺温度≥300℃；高压指压力容器的设计压力（p）≥10.0MPa；国家规定限期淘汰的工艺名录和设备 指《产业结构调整指导目录》中有淘汰期限的淘汰类落后生产工艺装备。
将 M 值划分为 5 个水平：
a）M≤5；b）5＜M≤10；c）10＜M≤15；d）15＜M≤20；e）M＞20。
注：生产工艺/设备特征值 M 越大，发生风险的可能性及其危害程度越大。
6.2.3 环境敏感性
6.2.3.1 根据大气、水、土壤等环境受体的敏感程度进行评估。
6.2.3.2 根据企业周边 5km 范围内环境受体或周边 500m 范围内人口总数 N,对大气环境敏感性进行风
险评估。大气环境风险受体主要包括居住、医疗卫生、文化教育、科研、行政办公、军事设施、商
场、公园、企业等主要功能区域；周边 500m 范围内人口总数 N 分为 3 个水平：N≤500； b) 500＜N≤
1000； c) N＞1000。
6.2.3.3 根据企业雨水排放口、清净废水排放口、污水排放口下游 10km 流经范围对水环境敏感性进
行风险评估。水环境风险受体主要包括饮用水水源保护区、自来水取水口、自然保护区、重要湿地、
特殊生态系统、水产养殖区、鱼虾产卵场、天然渔场、海洋保护区、自然保护区、省级以上风景名胜
区、世界文化和自然遗产地等区域。
5
6.2.3.4 根据废水、废气的排放指标及排放方式对土壤环境敏感性进行风险评估。土壤环境受体主要
为企业周边的农用地、居住商用地等。
6.2.3.5 根据生产经营场所是否符合环境功能区划对周边环境的敏感程度进行评估。
6.2.4 风险防控措施
6.2.4.1 根据环保工程的建设情况对风险防控措施进行风险评估。
6.2.4.2 水环境风险防控措施主要包括厂区雨水排放系统、厂区污水收集排放系统、污水治理设施建
设的情况；事故废水收集措施、化学危险品贮存及装卸措施等建设情况。
6.2.4.3 大气环境风险防控措施主要包括废气治理设施的建设情况，涉易燃易爆、挥发性有毒物质安
全预警装置建设情况，卫生防护距离是否符合相关标准及文件要求。
6.2.4.4 固废环境风险防控措施主要是建设规范的固废贮存（处置）设施。
6.2.4.5 应急管理措施主要是按企业突发环境事件应急预案等相关文件要求配备环境风险应急设
（备）施和应急物资。
6.2.4.6 厂区总平面布置合理是指易产生有毒有害气体的生产场所、化学危险品和危险废物贮存场
所、污染治理设施等环境敏感性比较高的单元，其总平面布置应符合 GB 50187 和 GB 50016 和 GB
50160 等要求。
6.2.5 污染治理设施
6.2.5.1 根据污染治理设施及运行工艺分析评估污染治理设施风险。
6.2.5.2 废水治理设施及工艺制定应根据废水的产生量、污染因子特性、企业废水的排放去向等因素
合理设计；根据产生废水的特性合理采用分质分流处理，确保稳定达标排放；废水收集应采取明管、
明管套明沟或架空敷设等方式。
6.2.5.3 企业产生废气的工序应按环评文件及批复等相关要求设置废气收集、处理装置；废气治理设
施的工艺制定应根据企业废气产生污染因子特性、浓度、排放量等因素合理设计；按废气的物理、化
学特性分类收集处理，确保稳定达标排放。
6.2.5.4 固废的收集、贮存、转移、处置应根据固废类别按照环评文件及批复等相关文件要求制定工
艺流程，规范化运行。静态风险指标评分规则详见附录 C。
6.3 动态风险指标
6.3.1 环保基础管理
环保基础管理风险主要由环保档案管理、体系认证、清洁生产验收、环境隐患排查与治理、环保投
诉、环保法律法规执行等方面的指标构成。
6.3.2 安全生产管理
安全生产管理风险主要由安全责任体系、安全生产管理制度、安全隐患排查与治理和消防安全设施
管理等指标构成。
6.3.3 化学品管理
化学品管理风险主要由危险化学品的生产、储存、装卸及使用管理等指标构成。
6.3.4 污染治理管理
污染治理管理风险主要由污染治理设施的维护保养，治污工艺的运行；固（危）废的收集、贮存、
转移、处置运行的管控；污染物排放总量及排放标准的执行程度等指标构成。
6.3.5 环境应急管理
6
环境应急管理风险主要由环境风险应急预案的编制、评审、备案、应急宣传培训与演练和应急物资
（设施）的维护保养等指标构成。动态风险指标评分规则详见附录 D。
7 报告编制
7.1.1 报告起草
环境责任险风险评估报告主要包括评估目的、评估范围、数据来源、评估方法和评估结论等部分。
报告内容详见附录 E。
7.1.2 报告审定
报告内审合格后提交企业、保险机构征求意见，若无重大异议，修改定稿并出具报告；若有重大异
议应邀请有关专家评审、修改定稿并出具报告。
7.1.3 报告出具
向企业、保险机构、环保主管部门出具报告。
7
附 录 A
（规范性）
评估流程图
图A.1给出了环境责任险风险评估的评估程序。
图A.1 评估流程图
8
附 录 B
（资料性）
查阅资料清单
表B.1给出了现场勘查时需要查阅的资料清单。
表B.1 查阅资料清单
序号 资料清单
1 营业执照；
2 建设项目环境影响评价报告及批复；
3 建设项目环保“三同时”验收资料及其他环保验收资料；
4 环境应急预案（包括评审、备案情况）及应急培训、演练记录，应急物资/设备清单；
5 一般固废、危险废物的产生、库存台账及转移手续（转移申请表、联单、合同、台账）；
6 近2年的环境监测报告；
7 废水处理站日常进、出污染物监测记录/台账；
8 废水、废气治理设施（设备）运行及维护保养记录/台账；
9 废水、废气在线监测数据记录/台账；
10 安全评价报告；
11 ISO14001环境管理体系认证资料；
12 清洁生产审核报告；
13 危险化学品安全生产经营使用许可证、危废经营许可证；
14 排污（水）许可证；
15 当年排污申报登记表；
16 危险废物申报登记表；
17 企业主要设备清单；
18 企业相关的管理制度；
19 上年度隐患整改情况；
20 近3年发生的环境污染责任事故；
21 近3年环保主管部门的奖惩。
9
附 录 C
（规范性）
静态风险指标评分规则
表 C.1 给出了静态风险指标评分规则。
静态风险指标评分规则表由5项内容组成，每一项由若干明细评估指标组成。各明细评估指标按评
估内容及依据、评估取值标准取值，每项对应的明细评估指标取值相加为该项的评估分值，且不得大于
该项评估指标的最大分值，若大于该项评估指标的最大分值时，以该项评估指标最大分值作为该项评估
指标的分值。企业不涉及的明细评估指标，不评估取值。
表 C.1 静态风险指标评分规则表
序号 评估内容及依据 评估取值
第一项：环境风险物质（最大分值 15 分）
1 15
2 10≤Q＜20 13
3 5≤Q＜10 11
4 1≤Q＜5 8
5 0＜Q＜1 3
6 其它 属于《环境保护综合名录》中“高污染、高环境风险”的产品 5
7 污染物的累积性指标，为污染物影响的长期性。 特征污染物如果能引起致癌、致畸、致突变效应，则认为其具有长期影响， 除此之外的其他毒性则不具有长期影响。 5
第二项：生产工艺/设备（最大分值 15 分）
7 15
8 15＜M≤25 13
9 10＜M≤15 11
10 5＜M≤10 8
11 0＜M≤5 5
12 《产 业结 构调 整 企业生产设施和工艺水平为《产业结构调整指导目录》中的鼓励类 2
13 企业生产设施和工艺水平为《产业结构调整指导目录》中的允许类 1
10
表 C.1 静态风险指标评分规则表（续）
序号 评估内容及依据 评估取值
14 指导 目 录》 企业生产设施和工艺水平为《产业结构调整指导目录》中的限制类 -1
15 企业生产设施和工艺水平为《产业结构调整指导目录》中的淘汰类 -2
第三项：环境敏感性（最大分值 25 分）
16 10
17 有生态保护红线划定的或具有水生态服务功能的其他水生态环境敏感区 和脆弱区，如自然保护区、重要湿地、珍稀濒危野生动植物天然集中分 布区、风景名胜区、特殊生态系统、世界文化和自然遗产地 3
18 24h 流经范围内涉及跨省界的 2
19 厂址周边半径 500m 范围内有居住、医疗卫生、文化教育、 科研、行政办公、军事设施、商场、公园等人口总数 N 8
20 500＜N≤1000 7
21 N≤500 5
22 厂址周边半径 500m 范围内有农用地、水产养殖、河流、湖库 每一类： 4
23 生产经营所在地与环境功能区划不相符 2
24 企业所在主体功能区域的范围依据企业所在省（直辖市、自治区）所发布的《主体功 能区划》，判断企业位于禁止开发区、限制开发区、重点开发区或优化开发区 1
第四项：风险防控措施（最大分值 25 分）
25 7
26 事故 废水 收集 措施 未设置事故应急池、事故存液池或清净废水排放缓冲池等事故排水收集 设施 3
27 事故应急池位置不合理，消防水和泄漏物不能自流进入应急池 2
28 事故排水收集设施容积不满足环评文件及批复等相关文件要求或被占用 不能日常保持足够的事故排水缓冲容量 2
29 不能通过厂区内部或协议单位管线，将所收集的废（污）水送至废水处 理设施处理 1
30 截流 措施 未按环评文件及批复等相关文件要求在相关的环境风险单元设置防渗 漏、防腐蚀、防淋溶、防混、防流失措施 每一类： 1
31 装卸区（包括厂区码头）未设置事故液、作业面污水收集设施 1
11
32 露天装置区围堰、罐区防火堤等截流围堰未设置排水切换阀，正常情况 下通向雨水系统的阀门未关闭，通向应急池或污水处理系统的阀门未打 开 2
表 C.1 静态风险指标评分规则表（续）
序号 评估内容及依据 评估取值
33 所有装置区、罐区、油品及化学原料装卸区等围堰区域的废水，作业 场所和危险废物贮存设施（场所）的墙壁、地面冲洗水，受污染的雨 水（初期雨水）不能有效收集并排入生产废水系统或独立的处理系统 3
34 水 排放 口防 控措 施 雨水、清净下水的厂区总排口未设置应急闸（阀）；不能确保受污染 的雨水、消防水和泄漏物等不排出厂界 5
35 污（废）水的排水总出口未设置应急闸（阀）；不能确保紧急情况下 不合格废水排出厂界 3
36 铅酸蓄电池行业未设置专用更衣室、淋浴房、洗衣房等辅助用房及设施 3
37 未按要求设置收集受污染雨水（初期雨水）的收集池 2
38 气 按环评文件及环保新规定等相关要求建设的废气治理设施不完善 6
39 事故状态下废气应急处理设施不符合相关要求 2
40 涉易燃易爆气体、挥发性有毒物质贮存、使用场所未设置安全预警装置 2
41 涉喷淋吸收液或收集废油等液态物质的废气处理设施未设置截流围堰 1
42 固废 [1] 按环评文件及环保新规定等相关要求建设的固废贮存场所 或处置设施不完善 2
43 经营 规模 10000 吨/年以上 5
44 5000-10000 吨/年 4
45 5000 吨/年以下 3
46 运输 规模 10000 吨/年以上 3
47 5000-10000 吨/年 2
48 5000 吨/年以下 1
49 经营 危险 废物 20 种以上 6
50 10-20 种 5
51 5-10 种 4
[1] 43-56 共 14 条评估明细仅适用于从事危险废物收集、贮存、利用、处置行业。
12
52 类别 [2] 5 种以下 3
53 处置 工艺 焚烧 表 C.1 静态风险指标评分规则表（续） 6
序号 评估内容及依据 评估取值
54 物理、化学方法处理再利用 5
55 填埋 4
56 收购、贮存、转移 3
57 其它 厂区未实行雨污分流，未绘制雨水及污水管网图并报环保部门备案 5
58 未按企业突发环境事件应急预案等相关文件的要求配备环境风险应急设 （备）施和应急物资 2
59 未按规定的监测项目安装废水、废气在线监控设施 每一类：2
60 厂区总平面布置不符合相关规范要求 1
61 未按要求建立污染物监测化验室 1
第五项：污染治理设施（最大分值 20 分）
62 6
63 生产 废水 排放 去向 直排 5
64 进入城镇污水处理厂 2
65 进入园区工业废水集中处理厂 1
66 无废水产生或无外排 0
67 未按环境影响评价文件及批复等相关文件的要求对废水分质分流处理 3
68 铅酸蓄电池行业的工人洗手、淋浴、洗衣等生活污水未单独收集处理 3
69 收集废水的输送方式未采取明管、明管套明沟或架空敷设 2
70 废水收集沟破损、积水严重 2
71 生产单元的湿区地面破损、有明显积水 1
72 污水处理站废水排放口设置不规范 1
73 气 废气捕集效率低（废气收集单元有明显的异味、烟雾、粉尘等人体感官识别 因素） 4
[2] 企业危废经营许可证规定的危险废物类别。
13
74 废气处理设备与生产设备未采用联锁启动装置 3
75 未按环境影响评价文件及批复等相关文件的要求对废气分类收集、处理 2
76 排气筒的高度不符合环评文件及批复等相关文件要求； 未按规范设置监测采样孔、采样平台和安全通道 2
表 C.1 静态风险指标评分规则表（续）
序号 评估内容及依据 评估取值
77 固废 固（危）废贮存场所不满足消防、防雨、防腐、防渗要求； 未设置截流沟、渗滤液收集池； 场所内污水不能有效收集并排入生产废水系统或独立的处理系统 每一类：1
78 产生危害性气体的固废贮存仓库不满足仓库应密闭， 并设立废气收集、处理设施的要求 1
79 固废 贮存易燃易爆危险废物的仓库未配置安全预警装置、静电接地装置等相关设 施 1
80 贮存废弃的易制毒、易制爆化学危险品或剧毒化学品仓库未按公安部门要求 设置相应的技术防范设施 0.5
81 危废贮存场所未配备视频监控设备、称重设备 0.5
82 其它 管道输送介质及流向无标识，设备、水池无名称或功能标识 1
14
附 录 D
（规范性）
动态风险指标评分规则
表 D.1 给出了动态风险指标评分规则。
动态风险指标评分规则表由 5 项内容组成，每 1 项由若干明细评估指标组成。各明细评估指标按评
估内容、评估依据及评估取值标准取值，每项对应的明细评估指标取值相加为该项的评估分值，且不得
大于该项评估指标的最大分值，若大于该项评估指标的最大分值时，以该项评估指标最大分值作为该项
评估指标的分值。企业不涉及的明细评估指标，不评估取值。
表 D.1 动态风险指标评分规则表
序号 评估内容 评估依据 评估取值
第一项：环保基础管理（最大值 20 分）
1 2
2 定期召开环保工作会议并有会议记录 否 2
3 项目 管理 建设项目通过环保审批（备案） 否 5
4 建设项目通过“三同时”验收和其他环保项目验收 否 5
5 建立环境隐患排查制度；开展环境隐患排查及治理，有管理台帐 否 每一类：3
6 标准 化管 理 环保资料齐全、规范并标准化归档管理 否 2
7 按要求通过清洁生产审核验收并在有效期内 否 1
8 按要求通过 ISO14001 认证并在有效期内 否 1
9 环保 投诉 上一年度相关 部门接到(有 效)环保投诉 十次以上 是 5
10 五次以上十次以下（含十次） 是 4
11 一次以上五次以下（含五次） 是 3
12 环保 处罚 上一年度内因环境问题受到行政拘留或追究刑事责任 是 增加一个风险 等级
13 上一年度内因环境问题而受到行政罚款 30 万元以上 是 8
15
14 上一年度内因环境问题而受到行政罚款 10-30 万元（含 30 万 元） 是 5
15 上一年度内因环境问题而受到行政罚款 10 万元以下（含 10 万 元） 是 3
16 环保 处罚 上一年度内因环境问题列为国家级环保部门挂牌督办企业 是 增加一个风险 等级
17 上一年度内因环境问题列为省级环保部门挂牌督办企业 是 9
表 D.1 动态风险指标评分规则表（续）
序号 评估内容 评估依据 评估取值
18 上一年度内因环境问题列为市级环保部门挂牌督办企业 是 6
19 工业 企业 绩效 综合 评价 ABCD 以及 “近 3 年 内， 未被 环保 部门 行政 处 罚” 获得国家重点行业环保“领跑”示范企业 是 -9
20 获得省级重点行业环保“领跑”示范企业 是 -6
21 获得国家级高新技术企业认定的企业 是 -9
22 获得省级高新技术企业认定的企业 是 -6
23 获得市级高新技术企业认定的企业 是 -3
24 近 3 年内，未被环保部门行政处罚 是 -2
第二项：安全生产管理（最大值 20 分）
25 3
26 按规定通过安全评价 否 3
27 按 GB/T33000 的规范开展安全生产标准化建设，获得三级以上证书 否 2
28 防护栏杆、钢平台的安全要求符合 GB4053.3 的相关规范 否 1
29 制度 管理 制定并落实安全生产管理制度 否 3
30 建立安全隐患排查与治理制度；开展安全生产隐患整改及整改验收 工作；有台账备查 否 每一类：3
16
31 定期开展三级安全生产教育，有档案备查；危险化学品操作管理人 员经专业培训后上岗 否 每一类：2
32 制定并落实生产安全操作规程，关键岗位持证上岗 否 2
33 制定并落实特种设备安全管理制度 否 1
34 制定并落实动火作业管理制度 否 1
35 按管理层次签订安全生产责任状 否 1
36 现场 管理 消防设施完备；消防备用水的储备符合相关规范 表 D.1 动态风险指标评分规则表（续） 否 每一类 2
序号 评估内容 评估依据 评估取值
37 绘制了消防器材摆放点位及疏散线路平面布置图；张贴在企业主要 进出通道的醒目位置 否 每一类 2
38 现场 管理 生产现场整洁、物流管理有序，消防安全通道畅通 否 2
39 生产作业场所危险作业点设置明显的安全警示标志 否 1
40 上一 年度 安全 事故 发生 情况 重大或特别重大事故 是 7
41 较大事故 是 2
42 一般事故 是 1
第三项：化学品管理（最大值 20 分）
43 5
44 按照化学危险品理化性质、危害特性、相容性以及灭火方法的差异选择 合理的贮存方式（隔离贮存、隔开贮存、分离贮存） 否 5
45 涉及危险化学品的企业按照 GB 18218 的规范进行重大危险源的辨识和管 理，构成危险化学品重大危险源的，按要求执行重大危险源备案 否 3
46 制定并落实化学危险品安全贮存、使用的工艺流程和安全操作规程 否 每一类：3
47 按性能规范储存生产现场临时配用的化学品助剂，有周知卡，有防泄漏设 施 否 3
48 化学品称料间、化料间无跑、冒、滴、漏现象，干净整洁 否 2
49 制定并落实危险化学品出入库管理制度 否 1
50 贮存涉剧毒、易制爆化学危险品、易制毒化学品按公安部门要求设置相应 的技术防范设施 否 1
51 贮存的化学危险品应有明显的标志，符合 GB 15603 的相关规定 否 1
17
第四项：污染治理管理（最大值 30 分）
52 2
53 闸阀 管理 厂区雨水、清净下水总排口的闸（阀）有明显的标识标牌， 非雨天，闸（阀）处于关闭状态，设有专人负责在紧急情况 下关闭总排口（有开关记录），确保受污染的雨水、消防水 和泄漏物等不排出厂界 否 4
54 污（废）水总排口的应急闸（阀）有明显的标识标牌，设有 专人负责在紧急情况下关闭总排口（有开关记录），确保不 合格废水不排出厂界 表 D.1 动态风险指标评分规则表（续） 否 5
序号 评估内容 评估依据 评估取值
55 水 装置区围堰、罐区防火堤等截流围堰设置的排水切换阀有明 显的标识标牌，并注明其阀门类别及管道走向；正常情况下 通往雨水系统的阀门关闭，通往应急系统的阀门打开；设有 专人负责在紧急情况下进行阀门的开、关转换（有开关记录） 否 1
56 废水治理设施运行状况良好 否 4
57 按工艺定时、定量投加药剂（有记录台账） 否 3
58 污水治理设施进行日常维护保养并有记录；废水治理设施运行记录等 台账资料规范、齐全 否 每一类：1
59 池体破损或现场观察有渗漏现象 是 2
60 现场张贴或悬挂与实际情况相对应的废水处理工艺流程图及设计 规模能力标识牌 否 1
61 气 制定并落实废气治理管理制度 否 2
62 废气治理设施运行状况良好 否 3
63 现场张贴或悬挂与实际情况相对应的废气处理工艺流程图及设计 规模能力标识牌 否 1
64 喷淋液的 ph 值符合设计范围，有加药记录 否 2
65 废气治理设施喷淋液、吸附材料等介质按设计要求更换；更换的污 染物分类收集、规范处置；有记录台账 否 每一类：1
66 废气治理设施进行日常维护保养并有记录；废气治理设施运行记录等 台账资料规范、齐全 否 每一类：1
67 废气治理设施的进出风管道漏气（含收集系统） 是 1
68 固废 68 固废制定并落实固体废物管理制度 否 2
18
生产单元产生、贮存场所转入和转出等环节的固（危）废数量及种
69 类有规范的记录台账；处置单位入库、出库、处置等环节的固（危） 否 0.5
废数量及种类有规范的记录台账
70