ICS 13. 100 CCS C 75
团体 标准
T/CPASE GT 0112020
特种设备风险管控导则
Guidelines on risk management and control of special equipment
中国特种设各安全与节能促速会团体标准
特种设备风险管控导则 T/CPASE GT 011—2020 北京科学技术出版社出版发行 (北:8/;; 16 号 掌编 100035 )
+
新华书店经销三河市文闻印酬有限公司印割
版权专有不得避印
2021-04-13发布
2021-08-01实施
开本 880 × 1230 1/16印张 1.25 字敏 19 字 2021年6月第1版2021年6月第1次印刷
?
中国特种设备安全与节能促进会 发布
155714130
书号，155714 -130 定价，25.00元 T/CPASE GT 011—2020
目 次
前言范围
. II
1
2 规范性引用文件术语和定义
3 4
基本要求 5风险管控的程序及内容 6持续改进 7 档案管理附录A（资料性） 风险源（特种设备、作业过程）、风险信息汇总表、风险分级管控清单·....··8 参考文献
2
.. - 6
·.7
.. 13
编制说明
15 T/CPASEGT 011—2020
前言
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》 的规定起草。
本文件由中国特种设备安全与节能促进会（CPASE）提出并归口。 本文件起草单位：上海市市场监督管理局、上海市特种设备监督检验技术研究院、安徽省
特种设备检测院、华东理工大学、国家市场监督管理总局特种设备安全监察局、中国特种设备安全与节能促进会、中国特种设备检测研究院。
参加本文件起草工作的单位还有：江苏省市场监督管理局、浙江省市场监督管理局、山东省市场监督管理局、安徽省市场监督管理局、南京市市场监督管理局、浙江省特种设备科学研究院、江苏省特种设备安全监督检验研究院、重庆市特种设备检测研究院、南京市特种设备安全监督检验研究院、山东省特种设备协会。
本文件主要起草人：刘华、李晒荟、施哲雄、陈庆艮、王善江、王为国、孙仁山、吉建立、 王长明。
参加本文件起草工作的人员还有：徐洁明、肖飚、杨蓉遵、侯少毅、徐锋、何毅、陈辉、 梁华、周国庆、缪春生、李向东、黄长安、戴清晨、高智、李丰庆、贾国良、王辉、季本军、 郑建伟、张雪峰、虞雪芬、刘洪勤、程航、任诗波、林正、叶宇峰、郭怀力。
本文件为首次发布。
II T/CPASEGT011—2020
特种设备风险管控导则
1范围
本文件规定了特种设备风险管控工作的基本要求、风险管控的程序及内容、持续改进和档案管理。
本文件适用于特种设备使用单位（以下称使用单位）对特种设备风险的辨识和控制、分级管控的相关工作。特种设备检验机构、监管部门等相关单位亦可参照使用。
规范性引用文件
2
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T23694风险管理术语 TSG08特种设备使用管理规则 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委
办【2016】11号】 3术语和定义
GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3. 1
特种设备风险riskofspecialequipment 特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。
3. 2
特种设备风险源risksourceofspecialequipment 特种设备风险的来源，包括特种设备（本体、部件、部位）及其相关作业活动。 注：相关作业活动包含开车与停车、检查与维修、热氨融霜、装液与卸液、气瓶（罐车）充装等作业。
3. 3
风险因素riskfactor 任何能增大风险事故发生的概率或严重程度的事件。
3. 4
相关方interestedparty 能够影响特种设备风险或可能受到风险影响的个人或群体
3. 5
特种设备风险管控riskmanagementandcontrolofspecialequipment 对特种设备风险源进行风险辨识、评估、风险控制以及实施管控的过程， T/CPASE GT011—2020 3. 6
特种设备风险管控体系riskmanagementandcontrolsystemofspecialequipment 使用单位用于制定特种设备风险管控方针、目标以及实现这些目标的过程所需的一系列相互
关联或相互作用的要素。 4基本要求
4.1使用单位是其特种设备风险管控工作的责任主体，应按照法律、法规、规章、政府文件以及相关安全技术规范、标准的规定开展风险管控工作。 4.2使用单位主要负责人是风险管控工作的第一责任人，应为风险管控工作体系的建立、实施、 有效运行和改进承担最终责任 4.3使用单位应根据本文件的规定建立、实施、有效运行和持续改进特种设备风险管控体系，并满足以下要求：
a）使用单位应建立由主要负责人负责的风险管控工作机构，并建立能够保障风险管控体系全过
程有效运行的管理制度； b） 使用单位应按照全员参与的原则开展风险管控工作； c） 使用单位应根据风险级别，确定落实管控措施的责任部门及责任人； d) 使用单位应强化风险过程管理，确保风险管控措施持续有效； e） 使用单位应根据其实际情况，制定风险管控体系配套制度，并形成文件，确保体系的有效性
和可操作性。
4.4使用单位应逐步实现风险管控工作信息化。 5风险管控的程序及内容 5.1风险管控流程 5.1.1风险管控流程见图1。
工作准备
风险辨识
风险评估 + 风险控制
持续改进
★ 分级管控
图1风险管控流程图
2 T/CPASE GT 011—2020
5.1.2使用单位的风险管控工作应包括以下内容：
a）工作准备，包括工作资料的搜集和实际情况的调研； b）风险辨识，包括风险源、可能发生的事件（事故）及其发生的原因和潜在后果的确定； c） 风险评估，包括逐个分析风险源发生事故的可能性和后果严重性，并确定风险等级； d） 风险控制，包括制定特种设备风险控制措施并评估各项风险控制措施的合理性和有效性； e）: 分级管控，包括落实各项控制措施的管控责任部门及人员，并定期检查各项控制措施的落实
情况； f): 持续改进，包括对特种设备风险的定期评估和特种设备风险管控工作体系的定期评价以及对
不符合要求的内容进行更新改进。
5.2工作准备 5.2.1资料收集
使用单位应搜集的资料包括但不限于以下内容： a）与风险评估工作相关的法律、法规、规章、安全技术规范、标准和政府文件等； b）本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗位、人员、职责设置以
及区位、布局与平面布置等资料； c）应急预案； d）国内外同行业企业事故资料； e）本单位特种设备相关的其他资料。
5.2.2现场调研
使用单位应进行的现场调研包括但不限于以下内容： a）周边环境影响情况； b）应急资源情况； c）事故预防措施情况。
5.3风险辨识 5.3.1风险辨识的内容 5.3.1.1使用单位应根据其特种设备情况建立特种设备风险源清单，包括特种设备清单和作业清单（参见附录A）。 5.3.1.2使用单位应对其特种设备风险源进行辨识、确认和描述，并充分考虑不同状态和不同环境可能带来的影响。 5.3.1.3使用单位应对辨识出的风险进行描述，通常包括四个要素：风险源、事件、原因和后果，事件可考虑特种设备故障、作业人员失误以及外部的破坏等。 5.3.2风险辨识的方法 5.3.2.1使用单位应根据其特种设备的种类和状况选择合适的辨识方法对特种设备风险源进行风险辨识。 5.3.2.2使用单位可采用但不限于以下方法辨识特种设备风险：
a）安全检查表分析法（SCL）； b）作业危害分析法（JHA）； c）事件树（ETA） T/CPASEGT011—202C
d）事故树（FTA）； e）危险与可操作性分析法（HAZOP）； f）层次分析法（AHP）。
5.4风险评估 5.4.1风险评估考虑的因素
使用单位应对特种设备风险进行定性或定量评估。风险评估时应考虑的因素应包括但不限于以下内容：
a）设备参数、介质； b）生产工艺； c）牛 特定时段； d）使用年限； e） 使用环境、场所； f） 设备状态及检验情况； g）人的因素。
5.4.2 2风险评估方法 5.4.2.1 使用单位应根据其实际情况，针对不同的风险源选择适用的评估方法。 5.4.2.2 特种设备风险评估可选用但不限于以下方法进行：
a）风险矩阵分析法（LS）； b） 作业条件危险性分析法（LEC）； c） 风险程度分析法（MES）
5.4.3风险等级的确定 5.4.3.1 使用单位应根据其实际情况，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险等级判定准则，以便合理评价风险等级。 5.4.3.2各风险因素评价得到的最高风险等级作为该特种设备及相关作业的最终风险等级。 5.5风险控制 5.5.1 使用单位应根据其实际情况以合理的措施对风险进行有效控制。 5.5.2 风险控制应包括一个循环过程：
a） 提出风险控制措施； b） 对控制措施进行评价； c） 对剩余风险进行评估； d）若剩余风险不能被接受，则应采取措施对风险进行进一步的控制； e）对控制措施再次进行评价。
5.5.3风险控制措施的类别
风险控制措施应包括但不限于以下类别： a）工程技术措施； b） 管理措施； c): 培训教育措施； d）个体防护措施； e）应急处置措施。
4 T/CPASEGT011—2020
5.5.4风险控制措施选择原则
使用单位在选择风险控制措施时应充分考虑人的因素，同时应考虑以下原则： a）可行性； b）安全性； c）可靠性； d）可扩展性； e）技术先进性。
5.5.5风险控制措施评价
风险控制措施在实施前应经过评价，评价应考虑以下内容： a）措施的可行性和有效性； b）是否能使风险降低至可接受程度； c）是否会产生新的风险； d）是否已选定最佳的解决方案。
5.6分级管控 5.6.1风险分级 5.6.1.1使用单位应根据其实际情况和风险等级判定准则确定风险分级方法。 5.6.1.2使用单位应按照其确定的风险分级方法对特种设备风险进行分级。 5.6.1.3特种设备风险按照从高到低应划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用 “红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。 5.6.2分级管控的要求 5.6.2.1 使用单位应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。 5.6.2.2使用单位是风险分级管控的主体，应将每个风险源的管控责任按照风险等级逐级落实到各级管控层， 5.6.2.3风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于风险等级高的风险源应进行重点管控，上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体风险控制措施 5.6.2.4使用单位可按照表1的要求对特种设备风险实施分级管控
表1风险分级管控要求
风险级别
管控要求
企业级别重点控制管理。使用单位主要负责人负责控制管理，必要时可由使用单位主要负责人
重大风险 组织成立风险管控领导小组对风险实施控制管理。
按照法律、法规、安全技术规范要求应立即停止使用并组织制定专项控制措施或方案，对重大风险进行治理。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作企业级别控制管理。由特种设备安全管理负责人负责控制管理，各相关专业职能部门及特种设备安全管理员根据职责分工组织具体落实。 当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、 管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作
较大风险
5