ICS 03 120 01 J31
CFA
中国铸造协 、会 标准
T/CFA0303-01--2017
质量管理体系铸造企业认证要求
Qualitymanagement systems
certification requirements for foundry enterprises
（公告稿）
2017 － 09 － 01 实施
2017-09-01发布
中国铸造协会 发布 T/CFA 0303. 01-2017
目 次
前 言引 言 0. 1 总则 0.2 质量管理原则 0.3过程方法 1.范围 2．规范性引用文件 3.．术语和定义 4.组织环境
川I .IV IV IV
OOSSO AEO
4.1理解组织及其环 4.2理解相关方的需 4.3确定质量管理 4. 4 质量管理体系 5.．领导作用 5. 1 领导作用和承 5. 2 方针 5.3 组织内的岗位 6.策划 6. 1 应对风险和机 6. 2 质量目标及其实 6.3 变更的策划 7.支持 7. 1 资源 7.2能力， 7. 3 意识 7. 4 沟通 7.5成文信息 8.运行 8.1运行的策划和控制 8.2产品和服务的要求 8.3产品和服务的设计和开发 8.4外部提供的过程、产品和服务的控制 8.5生产和服务提供 8.6产品和服务的放行. 8.7不合格输出的控制. 9.绩效评价
1
5
U
10 12 13 15
...16 16 16
监视、测量、分析和评价
9.1 T/CFA 0303.01-2017
9. 2 内部审核 9. 3 管理评审 10. 改进 10. 1 总则， 10.2 不合格和纠正措施 10.3持续改进. 附录A （资料性附录）新结构、术语和概念说明. 附录B （资料性附录）SAC/TC151制定的其他质量管理和质量管理体系标准附录 C （资料性附录）铸造企业质量管理特点及基本情况概述附录D （资料性附录）铸造企业质量管理体系实施要点附录E （资料性附录）铸造生产的关键过程、特殊过程的识别、确认和有效控制附录F （资料性附录）智能铸造生产线实施要点. 参考文献
17 18 18 18 19 19 .20 .23 ..26 .35 ..45 49 56
II T/CFA 0303.01-2017
前言
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则本标准的结构与GB/T19001-2016《质量管理体系要求》保持
结合铸造企业质量管理的特点，提
《质量管理体系要求》的细化。
出在铸造企业中应用的具体要求 是对GB/T19
本标准保留了GB/T19001- -2016标准的全部要求。 本标准补充增加的主 内容包折
O 手生产各类铸件的银 （用“企业
在第1章规定本
称谓 代替“组织”），并根据铸造
G 特点，界定
企业的组织、产品、顾
交付铸件的类别 分；
SSEAE a
殊过程”、“关 键过程”和 质量控制点”术语 和定义；
在第3章规定一在第8章和
常监测要求进行了细化补充 增设“特殊过程和关
铸件生产过程控制要求和日运行过程的监视和测量”、
最终产品的监视和测
键过程”、“作业文件量”等五个独立条
品的监视和测
H
“产品放行”、“对不合格输出的 控制” 提出了细化要求；
标识和可追溯设计和铸造工艺 两美 设计均应按8.3进行控制， 年对 设计开发”的策划和求；
2
在第8章：
输出等条款均提出
O 6 ON
增设“风险分析 空制”条款，并对 “岗位职责权限” 及“质量目标”提出了细化产设备”、“工艺装 和铸型” 等条款，并对“人力资源” “监测资源”、“成文信提供的产品”
在第5章
要求；
在第7章增
-
息”等提出了细化要
细化要求。
在第8章对
- -
一增设了四个资 性附 铸造企业 管理特点 本情况概述 附录 铸造企业质量管理体
2
系实施要点（附录D）、 造生 关键过程 殊过程的 识别、确认和 效控制 （附录E）、智能铸造生产线实施要点（附录F）。
本标准由中联认证中心提出，中国铸造协会归口。 本标准负责起草单位：中联认证中心、中本标准参加起草单位：宁夏共享集团股份有限公司、玫德集团公 司、山西华翔集团有限公司、亚德林机
中信重工机械股份有限公司、新兴铸管股份有限公司等。
械（苏州）有限公司、东风精密铸造有限
本标准主要起草人：周育清、王一帆、温 平、薛纪二、熊大田、尚建珊、邢志全、房贵如。 本标准参加起草人：原晓雷、田洪莲、薛新华、薛蕊莉、李海鹏、范哮璃、王霞、王凤、乔世杰、聂建
香、申勇、叶卫合、徐恩献。
本标准自2017年09月01日首次发布。
III T/CFA 0303.01--2017
引言
0.1总则
采用质量管理体系是组织的一项战略决策，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基
础。
组织根据本标准实施质量管理体系的潜在益处是： a） 稳定提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力； b） 促成增强顾客满意的机会； c） 应对与组织环境和目标相关的风险和机遇； d）证实符合规定的质量管理体系要求的能力。 本标准为铸造企业的质量管理体系的提升提供技术支持，也为铸造企业的质量管理活动绩效评价提供
技术依据。
本标准可用于内部和外部各方。 实施本标准并非需要：一一统一不同质量管理体系的架构：一一形成与本标准条款结构相一致的文件；一在组织内使用本标准的特定术语。 本标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充本标准采用过程方法，该方法结合了“策划一实施一检查一处置”（PDCA）循环和基于风险的思维。 过程方法使组织能够策划过程及其相互作用。 PDCA循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，确定改进机会并采取行动基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防
控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇（见附录A.4）。
在日益复杂的动态环境中持续满足要求，并针对未来需求和期望采取适当行动，这无疑是组织面临的一项挑战。为了实现这一目标，组织可能会发现，除了纠正和持续改进，还有必要采取各种形式的改进，如突破性变革、创新和重组。
在本标准中使用如下助动词： “应”表示要求； “宜”表示建议； “可"表示允许； “能”表示可能或能够。 “注”的内容是理解和说明有关要求的指南。
0.2质量管理原则
本标准是在GB/T19000所阐述的质量管理原则基础上制定的。每项原则的介绍均包含概述、该原则对组织的重要性的依据、应用该原则的主要益处示例以及应用该原则提高组织绩效的典型措施示例。
质量管理原则是：
IV T/CFA 0303.01-2017
以顾客为关注焦点；领导作用；全员积极参与；
一过程方法；一改进；一循证决策；一关系管理。
-
0.3过程方法
法使组织能够对其体 OFCFA
0.3.1总则
本标准倡导在建立客满意。采用过程方法
性时采用过程方法，通过满足顾客要求增强顾
管理体系以的具体要求个体系加以理解
其有
OSSENESONNONS 61
将相互关联的过
于组织有效和高效 出实现 其预期结果。这种方
之间相互关联和相互依赖的的质量方针和战略方向，对各过程及其相互作用进行 系统的 规定和管理，从而 PDCA循环（见
行有效控制， 提高 织整体绩效。
美
过程方法包括按实现预期结果。可通系进行管理，旨在有
10.3.3 对过程和整个体
机遇并防止发生过程方法能够：求过程；
在质量管理体系 a）理解并持续 b） 从增值的角 c） 获得有效的 d) 在评价数据单一过程的各要素
础上改进过乍用如图
有特定的监 视和测量检查点以用于控制，
s
这些检查点根据相关的风
司
起点
终点
输入物质能量信息例如以材料、资源或要求的形式存在
输出物质能量信息例如以产品、服务或决策的形式左在
活动
输出接收方后续过程例如内部或外部顾客或其他有关相关方的过程
输入源前序过程例如内部或外部供方、顾客或其他有关相关方的过程
可能用于监视和测量绩效的可能控制和检
查点
图1单一过程要素示意图
0.3.2 PDCA循环
PDCA循环能够应用于所有过程以及整个质量管理体系。图2表明了本标准第4章至第10章是如何
V T/CFA 0303.01-2017
构成PDCA循环的。
质量管理体系（4） Gullty vanagerment Oystem (*)
组织及其环境
(4) (4)
支持（7），运行（8）
顾客满意
策划
实施
策划 (6)
领导作用
绩效评价
户质量管理体系的结
顾客要求
(5)
(9)
果
产品和服务
检查
处置
有关相关方的需求和期望
改进（10）
(4)
注：括号中的数字表示本标准的相应章节。
图2 本标准的结构在PDCA循环中的展示
PDCA循环可以简要描述如下：
策划（Plan）：根据顾客的要求和组织的方针，建立体系的目标及其过程，确定实现结果所需的资
源，并识别和应对风险和机遇。
一实施（Do）：执行所做的策划；一检查（Check)：根据方针、目标、要求和所策划的活动，对过程以及形成的产品和服务进行监视
和测量（适用时），并报告结果；
一处置（Act）)：必要时，采取措施提高绩效。
0.3.3基于风险的思维
基于风险的思维（见附录A.4）是实现质量管理体系有效性的基础。本标准以前的版本已经隐含基于风险思维的概念，例如：采取预防措施消除潜在的不合格，对发生的不合格进行分析，并采取与不合格的影响相适应的措施，防止其再发生。
为了满足本标准的要求，组织需策划和实施应对风险和机遇的措施。应对风险和机遇，为提高质量管理体系有效性、获得改进结果以及防止不利影响奠定基础。
某些有利于实现预期结果的情况可能导致机遇的出现，例如：有利于组织吸引顾客、开发新产品和服
VI ICS 03 120 01 J31
CFA
中国铸造协 、会 标准
T/CFA0303-01--2017
质量管理体系铸造企业认证要求
Qualitymanagement systems
certification requirements for foundry enterprises
（公告稿）
2017 － 09 － 01 实施
2017-09-01发布
中国铸造协会 发布 T/CFA 0303. 01-2017
目 次
前 言引 言 0. 1 总则 0.2 质量管理原则 0.3过程方法 1.范围 2．规范性引用文件 3.．术语和定义 4.组织环境
川I .IV IV IV
OOSSO AEO
4.1理解组织及其环 4.2理解相关方的需 4.3确定质量管理 4. 4 质量管理体系 5.．领导作用 5. 1 领导作用和承 5. 2 方针 5.3 组织内的岗位 6.策划 6. 1 应对风险和机 6. 2 质量目标及其实 6.3 变更的策划 7.支持 7. 1 资源 7.2能力， 7. 3 意识 7. 4 沟通 7.5成文信息 8.运行 8.1运行的策划和控制 8.2产品和服务的要求 8.3产品和服务的设计和开发 8.4外部提供的过程、产品和服务的控制 8.5生产和服务提供 8.6产品和服务的放行. 8.7不合格输出的控制. 9.绩效评价
1
5
U
10 12 13 15
...16 16 16
监视、测量、分析和评价
9.1 T/CFA 0303.01-2017
9. 2 内部审核 9. 3 管理评审 10. 改进 10. 1 总则， 10.2 不合格和纠正措施 10.3持续改进. 附录A （资料性附录）新结构、术语和概念说明. 附录B （资料性附录）SAC/TC151制定的其他质量管理和质量管理体系标准附录 C （资料性附录）铸造企业质量管理特点及基本情况概述附录D （资料性附录）铸造企业质量管理体系实施要点附录E （资料性附录）铸造生产的关键过程、特殊过程的识别、确认和有效控制附录F （资料性附录）智能铸造生产线实施要点. 参考文献
17 18 18 18 19 19 .20 .23 ..26 .35 ..45 49 56
II T/CFA 0303.01-2017
前言
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则本标准的结构与GB/T19001-2016《质量管理体系要求》保持
结合铸造企业质量管理的特点，提
《质量管理体系要求》的细化。
出在铸造企业中应用的具体要求 是对GB/T19
本标准保留了GB/T19001- -2016标准的全部要求。 本标准补充增加的主 内容包折
O 手生产各类铸件的银 （用“企业
在第1章规定本
称谓 代替“组织”），并根据铸造
G 特点，界定
企业的组织、产品、顾
交付铸件的类别 分；
SSEAE a
殊过程”、“关 键过程”和 质量控制点”术语 和定义；
在第3章规定一在第8章和
常监测要求进行了细化补充 增设“特殊过程和关
铸件生产过程控制要求和日运行过程的监视和测量”、
最终产品的监视和测
键过程”、“作业文件量”等五个独立条
品的监视和测
H
“产品放行”、“对不合格输出的 控制” 提出了细化要求；
标识和可追溯设计和铸造工艺 两美 设计均应按8.3进行控制， 年对 设计开发”的策划和求；
2
在第8章：
输出等条款均提出
O 6 ON
增设“风险分析 空制”条款，并对 “岗位职责权限” 及“质量目标”提出了细化产设备”、“工艺装 和铸型” 等条款，并对“人力资源” “监测资源”、“成文信提供的产品”
在第5章
要求；
在第7章增
-
息”等提出了细化要
细化要求。
在第8章对
- -
一增设了四个资 性附 铸造企业 管理特点 本情况概述 附录 铸造企业质量管理体
2
系实施要点（附录D）、 造生 关键过程 殊过程的 识别、确认和 效控制 （附录E）、智能铸造生产线实施要点（附录F）。
本标准由中联认证中心提出，中国铸造协会归口。 本标准负责起草单位：中联认证中心、中本标准参加起草单位：宁夏共享集团股份有限公司、玫德集团公 司、山西华翔集团有限公司、亚德林机
中信重工机械股份有限公司、新兴铸管股份有限公司等。
械（苏州）有限公司、东风精密铸造有限
本标准主要起草人：周育清、王一帆、温 平、薛纪二、熊大田、尚建珊、邢志全、房贵如。 本标准参加起草人：原晓雷、田洪莲、薛新华、薛蕊莉、李海鹏、范哮璃、王霞、王凤、乔世杰、聂建
香、申勇、叶卫合、徐恩献。
本标准自2017年09月01日首次发布。
III T/CFA 0303.01--2017
引言
0.1总则
采用质量管理体系是组织的一项战略决策，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基
础。
组织根据本标准实施质量管理体系的潜在益处是： a） 稳定提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力； b） 促成增强顾客满意的机会； c） 应对与组织环境和目标相关的风险和机遇； d）证实符合规定的质量管理体系要求的能力。 本标准为铸造企业的质量管理体系的提升提供技术支持，也为铸造企业的质量管理活动绩效评价提供
技术依据。
本标准可用于内部和外部各方。 实施本标准并非需要：一一统一不同质量管理体系的架构：一一形成与本标准条款结构相一致的文件；一在组织内使用本标准的特定术语。 本标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充本标准采用过程方法，该方法结合了“策划一实施一检查一处置”（PDCA）循环和基于风险的思维。 过程方法使组织能够策划过程及其相互作用。 PDCA循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，确定改进机会并采取行动基于风险的思维使组织能够确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防
控制，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇（见附录A.4）。
在日益复杂的动态环境中持续满足要求，并针对未来需求和期望采取适当行动，这无疑是组织面临的一项挑战。为了实现这一目标，组织可能会发现，除了纠正和持续改进，还有必要采取各种形式的改进，如突破性变革、创新和重组。
在本标准中使用如下助动词： “应”表示要求； “宜”表示建议； “可"表示允许； “能”表示可能或能够。 “注”的内容是理解和说明有关要求的指南。
0.2质量管理原则
本标准是在GB/T19000所阐述的质量管理原则基础上制定的。每项原则的介绍均包含概述、该原则对组织的重要性的依据、应用该原则的主要益处示例以及应用该原则提高组织绩效的典型措施示例。
质量管理原则是：
IV T/CFA 0303.01-2017
以顾客为关注焦点；领导作用；全员积极参与；
一过程方法；一改进；一循证决策；一关系管理。
-
0.3过程方法
法使组织能够对其体 OFCFA
0.3.1总则
本标准倡导在建立客满意。采用过程方法
性时采用过程方法，通过满足顾客要求增强顾
管理体系以的具体要求个体系加以理解
其有
OSSENESONNONS 61
将相互关联的过
于组织有效和高效 出实现 其预期结果。这种方
之间相互关联和相互依赖的的质量方针和战略方向，对各过程及其相互作用进行 系统的 规定和管理，从而 PDCA循环（见
行有效控制， 提高 织整体绩效。
美
过程方法包括按实现预期结果。可通系进行管理，旨在有
10.3.3 对过程和整个体
机遇并防止发生过程方法能够：求过程；
在质量管理体系 a）理解并持续 b） 从增值的角 c） 获得有效的 d) 在评价数据单一过程的各要素
础上改进过乍用如图
有特定的监 视和测量检查点以用于控制，
s
这些检查点根据相关的风
司
起点
终点
输入物质能量信息例如以材料、资源或要求的形式存在
输出物质能量信息例如以产品、服务或决策的形式左在
活动
输出接收方后续过程例如内部或外部顾客或其他有关相关方的过程
输入源前序过程例如内部或外部供方、顾客或其他有关相关方的过程
可能用于监视和测量绩效的可能控制和检
查点
图1单一过程要素示意图
0.3.2 PDCA循环
PDCA循环能够应用于所有过程以及整个质量管理体系。图2表明了本标准第4章至第10章是如何
V T/CFA 0303.01-2017
构成PDCA循环的。
质量管理体系（4） Gullty vanagerment Oystem (*)
组织及其环境
(4) (4)
支持（7），运行（8）
顾客满意
策划
实施
策划 (6)
领导作用
绩效评价
户质量管理体系的结
顾客要求
(5)
(9)
果
产品和服务
检查
处置
有关相关方的需求和期望
改进（10）
(4)
注：括号中的数字表示本标准的相应章节。
图2 本标准的结构在PDCA循环中的展示
PDCA循环可以简要描述如下：
策划（Plan）：根据顾客的要求和组织的方针，建立体系的目标及其过程，确定实现结果所需的资
源，并识别和应对风险和机遇。
一实施（Do）：执行所做的策划；一检查（Check)：根据方针、目标、要求和所策划的活动，对过程以及形成的产品和服务进行监视
和测量（适用时），并报告结果；
一处置（Act）)：必要时，采取措施提高绩效。
0.3.3基于风险的思维
基于风险的思维（见附录A.4）是实现质量管理体系有效性的基础。本标准以前的版本已经隐含基于风险思维的概念，例如：采取预防措施消除潜在的不合格，对发生的不合格进行分析，并采取与不合格的影响相适应的措施，防止其再发生。
为了满足本标准的要求，组织需策划和实施应对风险和机遇的措施。应对风险和机遇，为提高质量管理体系有效性、获得改进结果以及防止不利影响奠定基础。
某些有利于实现预期结果的情况可能导致机遇的出现，例如：有利于组织吸引顾客、开发新产品和服
VI