ICS 13.110 J 09
中华人民共和国国家标准
GB/T 16856-2015 代替GB/T16856.2--2008
机械安全 风险评估实施指南和方法举例
Safety of machinery--Risk assessment- Practical guidance and examples of methods
(ISO/TR 14121-2:2012,Safety of machinery--Risk assessment-
Part 2: Practical guidance and examples of methods,MOD)
2015-12-10发布
2016-07-01实施
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
中国国家标准化管理委员会 发布 GB/T 16856—2015
目 次
前言引言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义
·
风险评估的准备 4.1＇总则 4.2 _采用评估组方式进行风险评估风险评估过程 5.1 总则 5.2 机械限制的确定 5.3 危险识别 5.4 风险估计风险估计工具
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6.1 概述 6.2 风险矩阵法 6.3 风险图法 6.4 数值评分法· 6.5 混合型工具风险评价
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风险减小： 8.1 概述 8.2 本质安全设计： 8.3 安全防护和(或)补充保护措施·… 8.4使用信息 8.5标准操作程序 9风险评估迭代· 10风险评估文件附录A（资料性附录）风险评估和风险减小过程的应用示例· 参考文献
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. GB/T 16856-—2015
前言
本标准按照 GB/T 1.1一2009 给出的规则起草。 本标准代替GB/T16856.2-2008《机械安全风险评价第2部分：实施指南和方法举例》，与
GB/T16856.2-2008.相比，除编辑性修改外主要技术变化如下：
GB/T16856《机械安全风险评价》原来由两部分组成，其中第1部分GB/T16856.1一2008 《机械安全风险评价第1部分：原则》已被GB/T15706—2012《机械安全设计通则风险评估与风险减小》代替，因此GB/T16856的第2部分GB/T16856.2—2008本次修订由原来的部分标准编号改为单独标准编号；修改了标准名称； -为与GB/T15706一2012一致，修改了术语和准则；减少了描述危险识别和风险估计时举出的有关方法和工具的示例（见5.3、5.4和第6章，2008 年版的4.2.3、第5章、第6章和附录A)；调整了标准的结构： 1） 将有关“风险估计工具”的内容由条的层次单独编成一章，提升到章的层次（见第6章，
-
2008年版的5.4.4）； 2） 删除了GB/T16856.2—2008中附录A.及其以前举出的示例和有关定量风险估计的
描述; 3） 将资料性附录“风险评估和风险减小过程的应用示例”的编号由附录B调整为附录 A(见
附录 A,2008 年版的附录 B）。
本标准使用重新起草法修改采用ISO/TR14121-2:2012《机械安全风险评估第2部分：实施指南和方法举例》。
本标准与ISO/TR14121-2:2012的技术性差异及其原因如下：
以一项单独标准的形式修改采用了以单独部分发布的ISO技术报告； -删除了ISO/TR14121-2:2012的前言，重新编写了前言；一用注日期引用的等同采用相应国际标准的我国标准代替ISO/TR14121-2:2012中注日期引用的国际标准; —为与GB/T15706—2012的标准结构保持致，将ISO/TR14121-2:2012中8.3“安全防护”和 8.4"补充保护和（或)风险减小措施”的内容合并到本标准中8.3“安全防护和（或)补充保护措施"的条款中；删除了ISO/TR14121-2:2012中具有讨论性质的条款6.2.2.6、6.3.3和6.4.3； -对于参考文献中列出的国际、国外文件的清单中所列的国际标准,如果有对应国家标准的,全用等同或修改采用国际标准的我国标准代替。 为便于使用本标准还对ISO/TR 14121-2:2012做了如下编辑性修改：
-用“本标准”代替“本文件”；改变了标准名称。
本标准与ISO/TR14121-2:2012存在技术性差异,这些差异涉及的条款已通过在其外侧页边空白位置的垂直单线(1)予以标示。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由全国机械安全标准化技术委员会(SAC/TC208)提出并归口。
1 GB/T 16856—2015
本标准主要起草单位：福建省闽旋科技股份有限公司、立宏安全设备工程（上海)有限公司、国家机床质量监督检验中心、机械科学研究总院、国家工程机械质量监督检验中心、长春机械科学研究院有限公司、南京林业大学光机电仪工程研究所、罗克韦尔自动化(中国)有限公司、西门子(中国)有限公司。
本标准主要起草人：朱斌、侯红英、付卉青、赵钦志、李勤、王学智、李建友、宁燕、居荣华、褚卫中、郁毛林、陈能玉、居里锴、程红兵、徐凯、张晓飞、汪希伟、王正、刘治永、易霞、陆黎娜。
本标准所代替标准的历次版本发布情况为：
GB/T 16856.2—2008。
I GB/T 16856--2015
引言
风险评估的目的是识别危险、估计和评价风险，以便能减小风险。有许多方法和工具可用于实现这一目的,本标准描述了其中的几种方法和工具。选择哪种方法或工具，主要取决于行业、公司或个人的喜好。选择具体方法或工具并不比风险评估过程本身更重要。只要采取了从危险识别到风险减小的系统方法,即可考虑所有风险要素。风险评估更注重其过程的严谨性，而不是其结果的精确性。
如果在机械设计完成后或机械已经制成了再追加保护和(或)风险减小措施，对设计来讲，这个追加的保护措施会增加成本并可能会限制机械的易用性。在设计阶段对机械进行更改通常是比较经济和有效的,因此,在机械设计阶段进行风险评估是非常有益的。
本标准对审核机械设计完成后的风险评估和制成的样机的风险评估以及总结机械的使用经验等方面都具有实用意义。
·除了在设计阶段、制造期间和试运行期间可进行风险评估外,本标准中给出的原则和方法适用于对现有机械的更新或改进的评估，也适用于任何时候对服役机械的评估，例如，发生事故或出现故障时。 GB/T 16856—-2015
机械安全风险评估实施指南和方法举例
范围
本标准给出了按照 GB/T 15706一2012对机械进行风险评估的实施指南,并描述了过程中每一步有关的各种方法和工具。
本标准旨在用于对各种各样机器的复杂性以及潜在危害方面进行风险评估,并给出了不同减小风险措施的示例。
本标准的预定使用者是那些参与把安全融入机械的设计、安装或改进工作中的人员（例如，设计者、 技师、安全专家)。
附录 A给出了应用风险评估和风险减小过程的具体示例。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T15706—2012机械安全设计通则风险评估与风险减小(ISO12100:2010,IDT)
3术语和定义
GB/T15706-2012界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
制造商manufacturer 供应商　supplier 提供与机器或机器零部件有关的设备或服务的实体（例如，设计者、制造商、承包商、安装者、集成
者)。
注：使用者也可是其自己的供应商。
4风险评估的准备
4.1总则
应预先明确规定风险评估的目标和范围。 供应商应根据GB/T15706-2012对机器整机包括机器控制系统进行风险评估。 注：建议的风险评估的用途和(或)使用者见第1章。
4.2采用评估组方式进行风险评估 4.2.1一般要求
组成评估组进行风险评估通常是比较彻底和有效的。随着下列条件的不同，评估组的规模也不同：
1 GB/T 16856—2015
a）选择的风险评估方法； b） 机器的复杂程度; c）使用机器的过程。 该评估组应由具备不同学科知识、各种经验和专业技能的专家组成。但是，评估组太大可能会导致
难以保持意见一致或达成共识。根据具体问题所要求的专业技能不同，风险评估过程中评估组的组成可以有变化。宜明确实施项目的评估组领导,因为风险评估的成功与否取决于其技能。
风险估计应由一个团队完成并且达成共识,不同的团队针对相似的情况的分析所形成的详细结果不一定完全相同。然而,实际工作中不一定总是要建立风险评估评估组,因为有些机械的危险已被充分认知。
注：通过咨询其他具有如4.2.2所述的知识和专业技能的人员，并通过另外的合格人员对风险评估的检查，能够提
高该风险评估结果的可信度。
4.2.2·评估组成员的组成和作用
评估组宜有组领导，组领导宜保证对进行风险评估的符合GB/T157062012第7章要求的,在计划中、执行过程中和编制的文件中涉及的所有任务全面负责，并将评估结果和（或)建议报告给合适的人员。
宜根据风险评估需要的技能和专业知识选择评估组成员。评估组中宜包括下列人员： a）能回答关于机械设计和功能方面技术问题的人员； b） 具备机械操作、调试、保养、维修等实际经验的人员； c) 了解此类机械事故历史的人员； d） 熟悉有关法规、标准，特别是GB/T15706以及与所评估机械有关的具体安全问题的人员； e） 了解人为因素的人员（见GB/T15706—2012中5.5.3.4)。
4.2.3 方法和工具的选择
本标准旨在用于对复杂性和潜在危险程度差异很大的机械进行风险评估，用于进行风险评估的方法和工具也很多（见第6章）。当选择一种方法或工具进行估计风险时，宜考虑机械、危险的可能性质和风险评估的目的。还宜考虑风险评估的评估组的技能、经验和对特定方法的喜好。第 5章提供了风险评估过程每一步选择适当方法和工具的准则的附加信息。 4.2.4风险评估信息的来源
风险评估所需信息在GB/T15706—2012中5.2列出。该信息可以通过诸如技术图样、图表、照片、影像资料、使用信息[包括维护记录和标准操作程序(SOP)]等各种各样形式的载体获取。如果可行，相类似的机械或设计成的样机常常也是有用的。
5风险评估过程
5.1总则
下列各条阐述了在GB/T 15706一2012中图1所示的风险评估过程每一步应予以考虑的内容。 5.2机械限制的确定
注：以下各条详细说明了GB/T15706一2012中5.3的某些要求。 5.2.1概述
这一步的目的是对力学性能和物理性能、机械完成功能的能力、预定使用、可合理预见的误用、机械
2 GB/T 16856-2015
使用和维护可能所处的环境条件，给予清晰的描述，
通过检查机械的功能以及与如何使用机械有关的工作有助于达到目的和要求。
5.2.2机械（基于机器）的功能
可以在机械的结构以及诸如下列操作方式的基础上，依据不同零部件、机构或功能来描述机械：
动力源；控制; 操作模式； -送料；运动/移动；一提升；提供稳定性和（或)机动性的机架或底盘； -附件。
当设计中引入保护和（或)风险减小措施时，应描述它们的功能以及与机械其他功能之间的相互作用。
风险评估应依次查看每个功能性零部件，确保正确考虑各种操作模式和所有使用阶段，包括与被识别的功能或功能性零部件相关的人-机交互作用。 5.2.3机械(基于任务)的使用
通过考虑给定环境下（例如工厂、家庭)预定与机械相互作用的所有人员，根据与机械预定使用和可合理预见的误用相关的任务来描述机械的使用。
注：典型和（或）一般的机械任务清单见GB/T15706一2012中表B.3。 机械的供应商和使用者应互相沟通，尽可能确保识别包括可合理预见的误用在内的机器的所有使
用。因此,分析任务和工作情况时除了包括操作和维修人员外,还宜考虑下列因素：
a）能够获得的随机械提供的使用信息； b）完成任务最简便或最快捷的方法可能与指南、程序和说明书中的规定不同； c）人员在使用机器时，面对故障、事件或失效时的反应； d）人为差错。 只要设计者和（或)制造商能够适当地了解这方面的知识，对机器使用和（或)操作的各种条件的考
虑就是有效的。在这些情况下，制造商应考虑机器的预定使用和可合理预见的误用。 5.3危险识别
注：见GB/T 15706—2012中 5.4。 5.3.1概述
危险识别的目的是形成一份危险、危险状态和(或)危险事件的清单，该清单能够描述危险状态可能在何时以何种方式导致伤害的事故场合。对相关危险的识别可从GB/T15706-2012中附录B人手，该附录可作为通用的危险检查清单。其他危险源可根据GB/T15706一2012中5.4给出的信息进行识别。
参考与特定危险或特定类型机械安全有关的标准，对于危险识别以及预期保护和(或)风险减小措施都是很有借鉴的。
危险识别在任何风险评估中都是最重要的步。只有危险被识别后,才有可能采取行动,减小与之有关的风险（见第6章），未被识别的危险可能会导致伤害。因此，把GB/T15706一-2012中5.5.3所述
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