内容简介
JR/T 0110-2014证券公司客户资料管理规范
The standard of customer information managementfor securities companies
2014-12-26实施
2014-12-26发布
目 次
前言 ...............................................................................1
引言 .................................................................................1
1 范围 .............................................................................. 1
2 规范性引用文件 .................................................................... 1
3 术语和定义 ........................................................................ 1
4 管理原则 .......................................................................... 2
5 管理体系 .......................................................................... 2
6 管理流程 .......................................................................... 3
7 信息系统 .......................................................................... 5
8 内部控制 .......................................................................... 5
参考文献 ............................................................................. 6
前 言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。
引言
客户资料是证券公司服务客户过程中获取和产生的重要信息，是客户进行证券投资的重要凭证，是证券公司开展营销和服务的重要基础，是监管机构实施监管的重要依据。为规范证券公司对客户资料的管理，保护让养公司客户合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规制定本规范。
引言
客户资料是证券公司服务客户过程中获取和产生的重要信息，是客户进行证券投资的重要凭证，是证券公司开展营销和服务的重要基础，是监管机构实施监管的重要依据。为规范证券公司对客户资料的管理，保护让养公司客户合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规制定本规范。
1 范围
本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。
本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
JR/T 0059—2010 证券期货经营机构信息系统备份能力标准
JR/T 0099—2012 证券期货业信息系统运维管理规范
JR/T 0067—2011 证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）
JR/T 0060—2010 证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）