内容简介
GB/T 39595-2020开放式基金业务数据交换协议
Open-ended fund business data exchange protocol
2020-12-14发布
2021-07-01实施
目 次
前言 …………………………………………………………………………………………………………1
引言 …………………………………………………………………………………………………………1
１ 范围 ……………………………………………………………………………………………………… １
２ 规范性引用文件 ………………………………………………………………………………………… １
３ 术语和定义 ……………………………………………………………………………………………… １
４ 信息交换格式 …………………………………………………………………………………………… ３
４．１ 说明 ………………………………………………………………………………………………… ３
４．２ 信息头 ……………………………………………………………………………………………… ３
４．３ 信息体 ……………………………………………………………………………………………… ４
４．４ 信息尾 ……………………………………………………………………………………………… ４
５ 基本要求 ………………………………………………………………………………………………… ４
５．１ 数据类型 …………………………………………………………………………………………… ４
５．２ 数据处理 …………………………………………………………………………………………… ５
６ 业务类型编码 …………………………………………………………………………………………… ５
７ 业务交换数据项 ………………………………………………………………………………………… ７
７．１ 说明 ………………………………………………………………………………………………… ７
７．２ 开户申请（００１）、账户信息修改申请（００３）………………………………………………………… ７
７．３ 开户确认（１０１） …………………………………………………………………………………… １２
７．４ 销户申请（００２）、撤销交易账户申请（００９） ……………………………………………………… １３
７．５ 销户确认（１０２）、账户信息修改确认（１０３）、基金账户冻结确认（１０４）、基金账户解冻
确认（１０５）、基金账户卡挂失确认（１０６）、基金账户卡解挂确认（１０７）、增加交易账户
确认（１０８）、撤销交易账户确认（１０９） …………………………………………………………… １４
７．６ 基金账户冻结申请（００４） ………………………………………………………………………… １６
７．７ 基金账户解冻申请（００５）、基金账户卡解挂申请（００７） ………………………………………… １７
７．８ 基金账户卡挂失申请（００６） ……………………………………………………………………… １８
７．９ 增加交易账户申请（００８） ………………………………………………………………………… １８
７．１０ 变更交易账号申请（０５８）………………………………………………………………………… ２０
７．１１ 变更交易账号确认（１５８）………………………………………………………………………… ２１
７．１２ 认购申请（０２０）、预约认购申请（０２１）…………………………………………………………… ２１
７．１３ 认购确认（１２０）、预约认购确认（１２１）…………………………………………………………… ２２
７．１４ 申购申请（０２２）、预约申购申请（０２３）、定期定额申购申请（０３９）……………………………… ２４
７．１５ 申购确认（１２２）、定期定额申购确认（１３９）……………………………………………………… ２６
７．１６ 预约申购确认（１２３）……………………………………………………………………………… ２８
７．１７ 赎回申请（０２４）、定期定额赎回申请（０６３）、预约赎回申请（０２５）……………………………… ２９
７．１８ 赎回确认（１２４）、定期定额赎回确认（１６３）、强行赎回确认（１４２）……………………………… ３１
７．１９ 预约赎回确认（１２５）……………………………………………………………………………… ３４
前 言
本文件按照ＧＢ／Ｔ１．１—２０２０《标准化工作导则 第１部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由中国人民银行提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会（ＳＡＣ／ＴＣ１８０）归口。