ICS 03.060
CCS A 11
JR
中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准
JR/T 0294.1—2024
金融市场交易报告数据要素指南
第 1 部分：全球唯一产品识别码
Guide on data elements of financial market trade reporting—
Part 1:Unique product identifier
2024 - 09 - 03 发布
2024 - 09 - 03 实施
中国人民银行
中国证券监督管理委员会 发 布
JR/T 0294.1—2024
目
次
前言....................................................................................................................................................................... II
引言..................................................................................................................................................................... III
1
范围................................................................................................................................................................... 1
2
规范性引用文件...............................................................................................................................................1
3
术语和定义....................................................................................................................................................... 1
4
UPI 的用途和关键概念....................................................................................................................................2
5
UPI 的基本特征................................................................................................................................................3
6
UPI 参考数据....................................................................................................................................................5
7
标的资产识别码.............................................................................................................................................11
8
UPI 代码的结构和格式..................................................................................................................................12
附录 A（规范性）UPI 分配过程.........................................................................................................................13
附录 B（资料性）UPI 代理模式.........................................................................................................................16
附录 C（资料性）UPI 用户分类及权限.............................................................................................................18
附录 D（资料性）参考数据元素取值示例（按资产类别）........................................................................... 19
附录 E（规范性）UPI 校验位计算过程.............................................................................................................24
参考文献............................................................................................................................................................... 26
I
JR/T 0294.1—2024
前
言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则
起草。
第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
本文件是JR/T 0294—2024《金融市场交易报告数据要素指南》的第1部分。JR/T 0294—2024已经
发布了以下部分：
——第1部分：全球唯一产品识别码；
——第2部分：全球唯一交易识别码；
——第3部分：其他关键数据要素。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）提出并归口。
本文件起草单位：中国人民银行科技司、中国证券监督管理委员会科技监管司、银行间市场清算所
股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、中国人民银行福建省分行、北京国家金融标准化研
究院有限责任公司、中国银行间市场交易商协会、成方金融科技有限公司、中国期货市场监控中心有限
责任公司。
本文件主要起草人：李伟、杨富玉、李兴锋、蒋东兴、戴德毅、何鹏、卢欢、狄休、冯蕾、刘子群、
周云晖、王蕾蕾、孙涛、孔方洁、林光丰、张燕、林羽、陈锦铃、周夕崇、谢彦丽、张晋钰、贺宇、丁
旸钧天、唐卓、李佳凝、吴冠华、姜才康、茅廷、胡冰冰、林茜漾、杨光、李钟、刘萌、凌肯、秦菁、
张小雪。
II
JR/T 0294.1—2024
引
言
2009年二十国集团（G20）峰会提出，为提高市场透明度和降低系统性风险，所有场外衍生品合约
均需向交易报告库（TR）报告，这是场外衍生品市场改革的重要一环。2014年金融稳定理事会（FSB）
发布了关于建立全球数据标准机制的可行性研究报告，建议引入全球法人识别编码（LEI）以及创建全
球唯一交易识别码（UTI）和全球唯一产品识别码（UPI）。
为了更好地为我国金融市场交易报告制度建设提供标准支持，现根据支付与市场基础设施委员会
（CPMI）和国际证监会组织（IOSCO）发布的《UPI协调技术指南》制定本文件，旨在为每一个场外衍生
品分配唯一字符串，提出UPI的代码格式和结构，规定UPI的基本特征和分配过程，使UPI能够成为跨系
统、跨流程的数据要素。
III
JR/T 0294.1—2024
金融市场交易报告数据要素指南
第 1 部分：全球唯一产品识别码
1
范围
本文件提供了全球唯一产品识别码（UPI）的用途和关键概念、UPI的基本特征、用于唯一识别场外
衍生品的参考数据元素以及包含在UPI参考数据中各种标的资产的识别码、UPI代码的结构和格式等内容。
本文件适用于唯一识别场外衍生品管理部门要求向交易报告库报送的所有场外衍生品。
2
规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
GB/T 2260—2007
中华人民共和国行政区划代码
GB/T 12406—2022
表示货币的代码
GB/T 17710—2008
信息技术 安全技术 校验字符系统
GB/T 27926—2021 金融服务 金融业通用报文方案
ISO 4914:2021 金融服务 唯一产品识别码（Financial services—Unique product identifier
（UPI））
3
术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
全球唯一产品识别码
unique product identifier；UPI
在交易过程中唯一识别每个场外衍生品的代码。
3.2
全球唯一交易识别码
unique transaction identifier；UTI
在交易主体和（或）在该交易发生的管理体系的认可下，分配给一笔金融交易的全球唯一字符串。
[来源：JR/T 0294.2—2024，3.1]
3.3
法定实体
legal entity
法人
根据法律成立的组织。
[来源：GB/T 42495.1—2023，3.1]
1
JR/T 0294.1—2024
4
UPI 的用途和关键概念
4.1
UPI 的用途
UPI的用途是唯一识别场外衍生品管理部门要求向交易报告库报送的所有场外衍生品。UPI代码、UPI
参考数据的组合以及将UPI代码分配给1组特定参考数据的过程构成了UPI系统。UPI参考数据包括1组与
任何给定场外衍生工具类型和标的资产相关的参考数据元素。每个参考数据元素都包含1组允许该参考
数据元素使用的值（例如数据元素“资产类别”可能包含表示“信用”“利率”“大宗商品”“权益”
或“外汇交易”的值）。参考数据元素及其允许值的示例见6.2。
UPI旨在统一全球的交易报告库数据标准，支持全球性数据汇总，并有助于场外衍生品管理部门获
得全球性的场外衍生品交易市场情况。此外，UPI支持不同类型的衍生品数据灵活汇总，例如将UPI参考
数据元素的值进行分组，支持对具有统一标的资产（例如1个特定的货币对、货币组合、债券）的所有
场外衍生品交易的数据汇总。
4.2
UPI 和其他报告数据的关系
场外衍生品合约被描述成交易数据并向交易报告库报告，通过组合属于该合约交易的UPI和其他数
据元素（除UPI参考数据元素外）进行描述。场外衍生品交易则会被描述成交易报告库中的数据，通过
组合数据元素和唯一标识的UTI进行描述。
UPI不宜确定特定场外衍生品是否属于一揽子交易的一部分，因为这可通过在交易层面的其他数据
元素更好地获得。
4.3
UPI 参考数据元素
场外衍生品可通过UPI参考数据元素进行唯一表示，UPI参考数据元素可分为以下3类。
a）工具类型，例如互换（掉期）。
b）工具特性，例如可摊销。
c）标的资产的相关信息，例如利率指数、3 个月欧元银行间拆借利率。
UPI可通过UPI参考数据元素的组合识别每个场外衍生品。UPI代码可标识唯一的场外衍生品，每个
单独的UPI代码代表1组UPI参考数据元素及其值。
注：在特定情况下，UPI可能代表不止1种场外衍生品，因为当参考数据元素值被赋值为“其他”，或者标的为一揽
子资产时，标的资产数据将直接报告给交易报告库并不被包含在UPI参考数据中。
场外衍生品、场外衍生合约和场外衍生交易的区别见图1。
2
JR/T 0294.1—2024
图1
场外衍生品、场外衍生合约和场外衍生交易的区别
4.4
UPI 参考数据库
UPI保存在场外衍生品管理部门和市场参与者可访问的参考数据库中，该参考数据库将存储UPI代码
及相关的UPI参考数据。场外衍生品管理部门和市场参与者在参考数据库中基于UPI代码检索到参考数据
元素及其值，或基于参考数据元素及其值检索到UPI代码。参考数据库的操作和维护及UPI代码的分配由
UPI服务提供商完成。
注：UPI服务提供商是由FSB指定的、负责运营和维护UPI参考数据库并为每个场外衍生品产品分配UPI代码的实体。
为了获得给定场外衍生品的新UPI代码，市场参与者（例如交易方、交易所）可组合形成1个与场外
衍生工具及其标的资产有关的、具有唯一特征的参考数据元素值集合，并提供给参考数据库。UPI分配
过程见附录A，其代理模式见附录B、用户分类及权限见附录C。
UPI参考数据库由UPI服务提供商创建和操作以实现UPI代码的分配，以此生成的UPI代码可被用于场
外衍生品管理部门数据汇总。存储在参考数据库中数据的值、质量、维护和配置，将很大程度上决定最
终UPI代码用于报告的可用性和可靠性。
5 UPI 的基本特征
5.1 全球统一
UPI宜仅基于产品详细体现其固有技术特征，以实现全球协调统一，有助于UPI系统在全球范围内适
用，从而支持数据汇总。
为了使UPI实现全球协调统一，所有包含在场外衍生品参考数据中的值宜在最大范围内满足各管辖
区内的标准。
5.2
一一对应
3
JR/T 0294.1—2024
在特定的时间点，每个可报告的场外衍生品可由1组不同的UPI参考数据元素及其值来识别。每个可
报告的场外衍生品宜具有不同的UPI代码和其关联的不同的UPI参考数据元素及其值。例如，1组不同的
UPI参考数据元素及其值与1个UPI代码相关联，1个UPI代码也与1组不同的UPI参考数据元素及其值相关
联。
与UPI参考数据元素相关联的值可精确和详细地描述1个场外衍生品，以便产品具有唯一定义，但不
宜涉及合约或交易的描述。
为了适应市场变化（见5.5），包括通用值在内（例如“其他”）的部分UPI参考数据元素可能会随
着时间的推移被更具描述性的值替换。因此，一一对应特征仅针对特定时间点的指定UPI，在不同时间
点可通过不同的UPI参考数据元素及其值来识别相同的产品，便于在需要改变UPI参考数据元素值的情况
下同时满足适应变化特征。
在特定的UPI代码已分配给1个场外衍生品后，不宜将该UPI代码分配给其他场外衍生品。
5.3
描述一致
UPI参考数据使用1组一致的UPI参考数据元素来描述每个场外衍生品。不同的资产类别可使用不同
的UPI参考数据元素集来表示，从而反映特定资产类别的工具和标的资产的特征。
与特定资产类别相关联的产品可能用到与其他资产类别相关联的产品不同的参考数据元素集，例如
用于描述利率类衍生品的UPI参考数据元素集可能与用于描述信用类衍生产品的UPI参考数据元素集不
同，与股权类衍生产品或外汇类衍生产品等的UPI参考数据元素集也不同。然而描述1个特定类别衍生品
宜与同类别的衍生品采用相同的参考数据元素，例如利率衍生品与其他任何利率类衍生品采用相同的参
考数据元素集。
5.4
代码不变
当场外衍生品的UPI代码被分配、UPI参考数据元素值被确定时，宜保持UPI代码和UPI参考数据元素
值不变。除特殊情况外，不宜为同一产品分配不同的UPI代码和UPI参考数据元素值。
在可行的范围内，场外衍生品的UPI代码和参考数据元素宜在产品的生命周期内持续存在。随着市
场的发展，可取的产品描述更加具体或以前定制的产品交易范围变广（见5.2）。在这种情况下，场外
衍生品有1个参考数据元素，其值为“其他”，该调整宜具有前瞻性，并适应市场变化（见5.5）。
在UPI代码被初始分配后，UPI参考数据元素值宜保持稳定，以便随着时间的推移能够支持对产品的
持久分析。
5.5
适应变化
UPI参考数据元素值宜及时适应市场变化和创新，包括引入新的场外衍生品以及响应管理部门不断
变化的综合需求。每个UPI参考数据元素的允许值宜包含所需的变化。
版本控制有助于合并不同的变更内容。UPI参考数据元素值的长期管理宜包含可直接跨版本进行比
较的方法，例如将新UPI映射到代表类似产品的旧UPI机制。对UPI参考数据元素及其值的修订宜保持历
史版本之间的前后兼容性。
为满足5.7和5.11，同时为了使具有新的特征或定制特征的产品更新到更精确的定义，宜将某些UPI
参考数据元素的可取值设置为“其他”。
5.6
属性清晰
UPI参考数据元素宜清晰明确，并提供全面和的技术文档、说明和规范，有利于市场参与者理
解和使用UPI，例如提供每个UPI参考数据元素在UPI参考数据库的可取值范围。
5.7
易于检索
4
JR/T 0294.1—2024
分配、检索、查询UPI的需求不宜影响交易对手执行交易或及时报告交易数据。
市场参与者可便捷查询特定产品是否已经存在UPI，并在需要时可使用UPI服务提供商分配的新UPI
代码或及时检索现有的UPI代码，从而不影响其交易或不影响其在规定的时限内向交易报告库提供报告。
5.8
长期有效
UPI宜保持长期有效，并合理地独立于未来可能发生的技术、市场行为、法律环境的变化。
适应变化特征关注UPI参考数据适应场外衍生品创新的能力，而长期有效特征关注可能影响UPI使用
方式的其他因素，例如技术、市场行为、法律环境的变化。
5.9
范围中立
UPI宜保持范围中立，即在全球的场外衍生品报告制度和范围存在差异的情况下仍然有效。
5.10
系统兼容
UPI宜兼容现有金融市场基础设施（例如交易报告库）、市场参与者和管理部门使用的信息系统。
5.11
覆盖全面
UPI宜全面考虑任意1种场外衍生品的报告需求，并必须满足多样的管理要求，包括市场监测、风险
分析、公开发布市场信息和政策研究。UPI还宜具备支持提高市场透明度、改进风险管理和提高运营效
率的功能。
5.12
便于扩展
UPI宜兼容或适应更广泛的金融产品（包括在交易所交易的衍生产品）。
5.13
精准定位
UPI的设计宜清晰明确，以使管理部门能履行其管理职责，并具有充分的细节和合适的粒度级别。
UPI描述相关参考数据时，宜描述得具体和有辨别性，同时可高效和精确地进行数据汇总，从而满
足管理部门的要求，例如具体性和辨别性的水平可通过资产类别确定。
5.14
公共传播
UPI宜满足公共传播场外衍生品数据的需求，通过传播UPI代码代替传播与交易产品有关的大量数据
元素值，以提高公共传播效率。市场参与者可借助使用UPI参考数据库中产品的参考数据元素及其值，
实现透明的场外衍生品交易和有效的价格发现。
5.15
易于展示
UPI代码的格式和表示（例如字符集）宜使UPI代码可通过普遍接受的金融交易通信手段来传输，并
易于展示。
6 UPI 参考数据
6.1 UPI 参考数据粒度级别
UPI参考数据粒度级别是本文件的关键方面。场外衍生品合约基于标的资产存在。产品的可识别数
据要形成有意义的汇总数据，包括对标的资产的识别。从汇总数据的层面看，场外衍生品的风险随着标
的资产的不同而变化。
5
JR/T 0294.1—2024
1个识别标的资产或基准指标的识别码宜被纳入UPI参考数据。具有不同的基准指标的类似产品宜具
有不同的UPI。有关标的资产（例如基准指标、一揽子标的和参考实体）的信息可反映在UPI参考数据中。
在某些资产类别（例如大宗商品）中，当缺乏标准化或正式认可的标的资产识别码时，可说明如何
验证和维护标的资产识别码。
6.2 参考数据元素的规范
6.2.1 UPI 参考数据元素描述（所有资产类别）
场外衍生品市场通常基于不同资产类别构建。围绕资产类别对衍生品进行分类，不同资产类别的参
考数据元素取值示例见附录 D。表 1 提供了所有资产类别的每个 UPI 参考数据元素描述，可按资产类别
给出产品的准确画像。
表1
所有资产类别的每个UPI参考数据元素描述
数据元素名称 数据元素描述
资产类别 衍生品合约挂钩的资产、基准或其他衍生品合约标的，包括信用、利率、大宗 商品、权益和外汇交易。
货币对 外汇衍生品合约中的货币对。
交割方式 衍生品合约结算时交付实物资产或支付现金。
工具类型 互换（掉期）、期权、远期等。
支付频率 定额、递增、递减、自定义等。
期权类型 指定何时可行权。欧式期权只能在行权日行权；美式期权可在合约期间任意时 间行权；百慕大期权可在合约规定的特定时间段内行权。
期权方向 指定期权是否赋予买方购买标的的权利（即看涨期权）、出售标的的权利（即 看跌期权），或在行权时选择买入或卖出标的的权利（即选择期权）。
收益、定价方法或支付触 发方式 收益指合约的损益是如何确定的；定价方法指合约是如何定价的；支付触发方 式指促使合约触发执行的事件。
优先级 衍生品合约下债务或一揽子债务的优劣顺序。
结算渠道 合约资金结算中使用的支付系统。
结算货币 以现金结算的合同，在结算时交付的货币币种。
单一或多种货币 衍生品标的是单一货币或多种货币。
单期限或多期限 衍生品标的的指数是单一期限或多期限。
标准合约规范 提供应用于合约的标准术语和条款的现有文档或引用的名称。该文档或引用说 明合约中的标的资产或基准指标如何被 UPI 中指定的标的资产编号和标的资 产编号源所识别。
6
JR/T 0294.1—2024
表1
所有资产类别的每个UPI参考数据元素描述（续）
数据元素名称 数据元素描述
标的资产编号 1 种识别码，可用于确定合约中约定的资产、指数或比较基准。
标的资产编号源 关联的标的资产编号的来源或发布者。
标的资产或合约的类型 对衍生品约定的资产、指数或合约特征的大致分类描述。
标的资产或合约的子类型 对衍生品标的资产或合约特征的更细节的分类描述。
标的信用指数系列 反映指数在一定时期内的组成成分。
标的信用指数版本 反映标的信用指数系列在生命周期内索引成分的任何变化的数字。
标的利率指数周期 利率指数期限的时间单位（例如日、周、月）。
标的利率指数期限乘数 按利率指数周期单位时间计算的数量。
标的合约期限 标的合约期限的时间单位。
标的合约期限乘数 按标的合约期限单位时间计算的数量。
标的票据期限 标的资产期限的时间单位（例如债券）。
标的票据期限乘数 按标的资产期限单位时间计算的数量（例如债券）。
注：1.欧式期权是买入期权的一方在期权到期日当天才能行使的期权。百慕大期权是 1 种可在到期前 所规定的一系列时间行权的期权。 2.对于具有多个标的工具的产品，可在参考数据中采用与这些标的工具相关的多个字段的值表示。
6.2.2
UPI 参考数据元素取值（按资产类别）
资产类别为信用的UPI参考数据元素取值宜见表2。
表2
资产类别为信用的UPI参考数据元素取值
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
资产类别 信用
工具类型 互换（掉期） 期权 远期 其他
期权类型 N/A 欧式、美式、百慕大 等。 N/A —
期权方向 N/A 看涨、看跌等。 N/A —
收益、定价方法或支付触发 方式 信用违约、总收益、第 1 次违约、第 n 次违约、潜 在、恢复等。 香草、回溯、其他路 径依赖等。 价差、标的资产 的远期价格等。 —
交割方式 现金、实物等。
合约子类型 信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证、信用违约互换（含单名、多名、指 数等）、指数份额（CDS on）。
标的资产 主权、市政、公司、贷款资产池、资产支持证券等。
结算渠道 人民币跨境支付系统（CIPS）、中国现代化支付系统（CNAPS）等。
标准合约规范（如适用） 北美公司标准、欧洲公司标准、欧洲保险公司附属标准、西欧主权标准等。
标的资产编号源（如适用） 关联的标的资产编号的发布者或来源。
7
JR/T 0294.1—2024
表2
资产类别为信用的UPI参考数据元素取值（续）
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
标的资产编号（如适用） 1 种识别码，可用于确定合约中标的的资产、指数。
标的信用指数系列（如适用） 例如 1、2、3、4、…。
标的信用指数版本（如适用） 例如 1、2、3、4、…。
注：在本文件中，N/A 表示不适用。
资产类别为利率的UPI参考数据元素取值宜见表3。
表3
资产类别为利率的UPI参考数据元素取值
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
资产类别 利率
工具类型 互换（掉期） 期权 远期 其他
期权类型 N/A 欧式、美式、百慕大等。 N/A —
期权方向 N/A 看涨、看跌等。 N/A —
收益、定价方法或 支付触发方式 N/A 香草、亚式、数字（二 元）、障碍、二元障碍、 回溯、其他的路径依赖 等。 点差交易、标的远 期价格、标的名义 远期利率、价差合 约等。 —
支付频率 定额、递增、递 减、自定义等。 N/A N/A —
单一或多种货币 单一货币、跨币 种货币。 N/A N/A —
单期限或多期限 N/A N/A N/A —
交割类型 现金、实物等。 —
标的资产或合约 的类型 标的互换、固定 —浮动、固定— 固定、通货膨胀、 隔夜指数互换利 率（OIS）、零息 票息等。 利率指数、互换（标 的）、互换（固定—浮 动）、互换（固定—固 定）、互换（通胀）、 互换（OIS）、期权、 远期、期货等。 利率指数、期权、 单一标的、一揽子 等。 —
结算渠道 CIPS、CNAPS 等。
8
JR/T 0294.1—2024
表3
资产类别为利率的UPI参考数据元素取值（续）
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
标的资产编号源（如 适用） 关联的标的资产编号的发布者或来源。
标的资产编号（如适 用） 一种识别码，可用于确定合约中标的的资产、指数。
标的利率指数期限 （如适用） 日、周、月、季度、年等。
标的利率指数期限乘 数（如适用） 例如 1、2、3、4、…等。
与标的指数相关的货 币（可用于跨货币互 换） 参考 GB/T 12406—2022 表示货币的代码。
资产类别为大宗商品的UPI参考数据元素取值宜见表4。
表4
资产类别为大宗商品的UPI参考数据元素取值
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
资产类别 大宗商品
工具类型 互换（掉期） 期权 远期 其他
期权类型 N/A 欧式、美式、百慕大等。 N/A —
期权方向 N/A 看涨、看跌等。 N/A —
收益、定价方法或支 付触发方式 价差合约、总收益、超额收 益、贷款或租赁、商品实物、 标的资产价值、地点基差、 品质基差、日期基差等。 香草、亚式、数字（二元）、 障碍、二元障碍、回溯、其 他的路径依赖、上限期权、 下限期权等。 点差交易、 标的远期价 格、价差合 约等。 —
交割类型 现金、实物、可选交割方式等。 —
标的资产或合约的 类型 能源、贵金属、非贵金属、农产品、环保、运费、聚丙烯产品、纸品、化肥、指数、 多种商品、其他等。
标的资产或合约的 子类型 铝、红豆、波罗的海交易所—干散货航线、波罗的海交易所—湿散货航线、大麦、纯 苯、黄油、油菜籽、煤炭、钴、可可、咖啡、纸板、铜、玉米、棉花、原油、重柴油、 电力、排放、乙醇和生物燃料、化肥、绒毛、燃料油、轻柴油、汽油、黄金、取暖油、 铱、铁矿石、航煤和煤油、铅、牲畜、木材、甲醇、牛奶、钼、石脑油、天然气、液 化天然气、报纸、镍、燕麦、橙汁、钯、棕榈油、塑料、铂、普氏轻质油轮、普氏重 质游轮、纸浆、回收纸、铑、稻米、橡胶、钌、银、高粱、大豆、钢材、糖、葵花籽、 锡、铀、小麦、羊毛、锌、其他。
9
JR/T 0294.1—2024
表4
资产类别为大宗商品的UPI参考数据元素取值（续）
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
结算渠道 CIPS、CNAPS 等。
标的资产编号源(如适用) 关联的标的资产编号的发布者或来源。
标的资产编号(如适用) 1 种识别码，可用于确定合约中标的的资产、指数。
资产类别为权益的UPI参考数据元素取值宜见表5。
表5
资产类别为权益的UPI参考数据元素取值
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
资产类别 权益
工具类型 互换（掉期） 期权 远期 其他
期权执行类别 N/A 欧式、美式、百慕大等。 N/A —
期权方向 N/A 看涨、看跌等。 N/A —
收益、定价方法或支付触 发方式 价格、股息、总 收益、方差、波 动性、价差合约 等。 香草、亚式、数字（二 元）、障碍、二元障碍、 回溯、其他的路径等。 点差交易、标 的远期价格 等。 —
交割方式 现金、实物、可选交割方式等。
标的资产或合约的类型 单一标的、指数、 一揽子等。 单一标的、指数、一揽 子、期权、远期合约、 期货等。 单名称、指数、 一揽子、期权、 期货等。 —
结算渠道 CIPS、CNAPS 等。
标的资产编号源(如适用) 关联的标的资产编号的发布者或来源。
标的资产编号(如适用) 1 种识别码，可用于确定合约中标的的资产、指数。
资产类别为外汇交易的UPI参考数据元素取值宜见表6。
表6
资产类别为外汇交易的UPI参考数据元素取值
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
资产类别 外汇交易
工具类型 互换（掉期） 期权 远期 其他
期权执行类别 N/A 欧式、美式、百慕大等。 N/A —
期权方向 N/A 看涨、看跌等。 N/A —
10
JR/T 0294.1—2024
表 6
资产类别为外汇交易的 UPI 参考数据元素取值（续）
UPI 参考数据元素 UPI 参考数据元素值
收益、定价方法或支付触 发方式 N/A 香草、亚式、数字 （二元）、障碍、二 元障碍、回溯、其 他的路径等。 价差合约、点差交 易、标的远期价格 等。 —
交割方式 现金、实物、可选交割方式等。
标的资产或合约的类型 即期—远期 型、远期— 远期型。 远期、期货、现货、 波动性等。 现货、远期、期权、 期货等。
结算渠道 CIPS、CNAPS 等。
货币对 例如 GB/T 12406—2022 表示货币的代码。
结算货币(如适用) 例如 GB/T 12406—2022 表示货币的代码。
7 标的资产识别码
7.1 标的资产识别的有关注意事项
根据UPI一一对应特征（见5.2），对使用不同识别码的同一标的的场外衍生品宜分配相同的UPI代
码。1个给定UPI的参考数据元素可包含与给定标的资产相关的多个识别码，以满足UPI识别标的资产的
管理要求。
对于公开可获得的价格或事件信息的资产和基准指标，当被用于计算与场外衍生品合约相关的价格、
估值或支付信息时，其场外衍生品的识别码宜使市场参与者、管理部门和公众通过公开可用的资源
查看或检索资产的价格、事件信息或者基准指标。
标的资产的识别规范见7.2。若与场外衍生品挂钩的是定制一揽子标的，则UPI参考数据元素列表可
不包含定制一揽子标的的识别码。
7.2
关于标的资产和基准指标的识别
7.2.1
交易所上市的资产
对于在交易所上市的标的资产（例如股票、期货、期权或现货商品），每一种资产的识别码可由资
产所在的交易所指定，并可推断出该资产所在的交易所。对于不同交易所具有相同符号的情况，可通过
后缀或其他形式予以区别，以满足该标的资产的唯一性。
7.2.2
债券
如果标的资产为债券，该资产在UPI参考数据库中的识别方式必须满足管理要求，以便可查看或检
索债券的发行人、资历和经济效益。
7.2.3
法定实体
如果与场外衍生品挂钩的是1个法定实体（例如公司），该法定实体在UPI参考数据库中的识别方式
必须满足管理要求，以便可识别该法定实体相关的场外衍生品合约的价格、估值和支付信息。
7.2.4
公开交易的贷款
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JR/T 0294.1—2024
如果与场外衍生品挂钩的是公开交易的贷款，该资产在UPI参考数据库中的识别方式必须满足管理
要求，以便可查看或检索贷款人、借款人、资历、期限和公开可用的贷款相关经济情况。
7.2.5
私人贷款
如果与场外衍生品挂钩的是私人贷款，则该资产在UPI参考数据库中的识别方式必须满足管理要求。
7.2.6
不在交易所交易的现货商品
如果标的资产是未在交易所交易的现货商品，该商品在UPI参考数据库中的识别方式必须满足管理
要求，以便该商品的定价来源和定价来源使用的全名可按照适用于特定管理规则的方式识别。
7.2.7
自然或环境事件
如果与场外衍生品挂钩的是自然事件或环境事件，该事件在 UPI 参考数据库中的识别方式必须满足
管理要求，以便可识别该事件、事件的相关度量、相关地理信息或其他与相关场外衍生品合约的价格、
估值和支付有关的信息。
7.2.8
货币
如果标的资产是现货货币或货币对，宜符合GB/T 12406—2022的相关内容。如果GB/T 12406—2022
规定的货币代码未包含特定货币，该货币的识别方式必须满足管理要求，以便可识别货币以及用于货币
的定价来源。
7.2.9
主权
如果场外衍生品以主权国家作为其标的，宜符合GB/T 2260—2007的相关内容。
7.2.10
其他资产
如果与场外衍生品挂钩的是本文件中未涉及的资产，那么该资产在UPI参考数据库中的识别方式必
须满足管理要求，以便在可行的范围内，可识别与该资产相关的场外衍生品合约的价格、估值和支付有
关的信息。
7.2.11
基准指标
对于作为标的的基准指标，该基准指标在UPI参考数据库中的识别方式必须满足管理要求，以便可
识别基准指标的商标名称、发行商、管理员、可适用版本和系列、指定到期日或与其相关的场外衍生品
合约的价格、估值和支付有关的信息。
8
UPI 代码的结构和格式
按照ISO 4914:2021的相关内容，UPI代码由12个字母或数字组成，具体分解如下。
a）2个字母的前缀“QZ”。
b）9个字母或数字（大写字母A至Z、0至9、不含元音字母A、E、I、O、U和字母Y），不含分隔符或
特殊字符。
c）1个字母或数字的校验字符（大写字母A至Z、0至9、不含元音字母A、E、I、O、U和字母Y），可
通过附录E中的方法进行计算。
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JR/T 0294.1—2024
附 录 A
（规范性）
UPI 分配过程
任一实体申请某一类场外衍生品的UPI代码时，可向UPI服务提供商提供1组相关的场外衍生品参考
数据元素值，这些值形成交易工具和标的资产特征的唯一组合，并代表此类场外衍生品，分配过程如下。
a）如果已存在与该类工具和标的相关的组合特征相对应的 UPI 代码，则 UPI 服务提供商告知提出
请求的该实体已经分配给这组参考数据元素值的 UPI 代码。对标的资产的获取分 2 种情况。
——当标的资产及其标的识别码已经作为参考数据的一部分被包含在衍生品的 UPI 参考数据中，
UPI 服务提供商不再补充 UPI 参考数据。
——当 1 个或多个标的资产作为参考数据元素值的一部分，其所采用的替代识别码尚未包含在
给定 UPI 代码的参考数据集中，UPI 服务提供商将标的资产的新识别码添加到与此 UPI 代
码有关的 UPI 参考数据中。
b）如果对于与该类工具和标的资产相关的特征组合尚不存在相对应的 UPI 代码，则 UPI 服务提供
商将所接收的参考数据元素值集合纳入到 UPI 参考数据库中，并为其分配 UPI 代码。
参考数据库将由UPI服务提供商维护。UPI服务提供商确保其质量、完整性和准确性。
通过向 UPI 服务提供商提交参考数据来获取 UPI 代码的过程见图 A.1。
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